Caroline Ellison stipula un accordo di patteggiamento con il SDNY

L’ex CEO di Alameda Research, Caroline Ellison, e il cofondatore di FTX, Gary Wang, hanno entrambi ammesso le accuse relative al rovente crollo della piattaforma di criptovalute, ha annunciato il procuratore degli Stati Uniti per il distretto meridionale di New York Damian Williams in una dichiarazione rilasciata tardi mercoledì.

Entrambi Wang ed Ellison stanno collaborando con l’indagine del Dipartimento di Giustizia sulle azioni dell’ex amministratore delegato di FTX Sam Bankman-Fried (SBF), ha aggiunto.

Le accuse federali sono state presentate nella stessa serata in cui SBF si stava dirigendo dalle Bahamas a New York City, dove deve affrontare otto capi d’accusa penali federali, tra cui riciclaggio di denaro, frode telematica, frode sui titoli e violazioni del finanziamento delle campagne elettorali, da parte degli stessi procuratori che hanno accettato gli accordi di patteggiamento con Ellison e Wang.

Williams ha confermato nella sua dichiarazione che Bankman-Fried era sotto custodia dell’FBI e si presenterà in tribunale “il prima possibile”.

SBF è stato arrestato nelle Bahamas la scorsa settimana dopo che le autorità statunitensi hanno mosso accuse contro di lui per quello che i procuratori definiscono “una delle più grandi frodi finanziarie nella storia americana”.

Tra le altre presunte illeciti, è accusato di aver rubato i depositi dei clienti di FTX per spenderli nelle scommesse rischiose di Alameda, di aver effettuato donazioni politiche e di aver pagato di tutto, dalle lussuose case sulla spiaggia a voli in jet privati.

Nel suo picco, FTX ha facilitato scambi giornalieri per un valore di 20 miliardi di dollari, e solo un gruppo selezionato di insider, tra cui Ellison e Wang, sapevano che FTX stava commettendo frodi.

La SEC ha sostenuto che sia Ellison che Wang, nei rispettivi ruoli presso Alameda e FTX, hanno aiutato e agevolato SBF nella frode ai danni dei clienti di FTX.

“Se avete partecipato a comportamenti scorretti presso FTX o Alameda, ora è il momento di affrontarli. Stiamo agendo rapidamente e la nostra pazienza non è infinita,” ha dichiarato Williams. “Continuiamo a lavorare giorno e notte, e siamo ancora lontani dal terminare,” ha aggiunto.

La SEC ha anche presentato accuse contro Ellison e Wang e sostiene che abbiano collaborato con l’azienda di SBF per trasferire centinaia di milioni di dollari dei fondi di trading in criptovaluta dei clienti di FTX ad Alameda Research, un hedge fund, una volta che l’azienda si è resa conto di non disporre di attività sufficienti per rimborsare i clienti.

Chi è Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28 anni, è entrata nel team di Alameda nel 2018 come trader e poi è stata promossa al ruolo di co-CEO, insieme a Sam Trabucco, che ha lasciato l’azienda nell’agosto 2022, nell’autunno del 2021, quando Bitcoin era scambiato intorno a 57.000 dollari.

Durante una conversazione con un altro dipendente di FTX, Tristan Yver, per un episodio del podcast aziendale nel luglio 2020, Ellison ha condiviso di essere cresciuta a Newton, appena fuori Boston.

I suoi genitori sono professori di economia al Massachusetts Institute of Technology (MIT). Il padre di Ellison, Glenn Ellison, è capo del dipartimento di economia al MIT e ha una volta riportato direttamente all’attuale presidente della SEC Gary Gensler. Nel frattempo, sua madre, Sara Fisher Ellison, è docente di economia al MIT.

Mentre discuteva del suo background e della sua crescita, Ellison ha condiviso di avere una naturale predisposizione per la matematica e di aver studiato matematica a Stanford. Come SBF, Ellison ha iniziato a esplorare l’altruismo efficace al college. In seguito, ha ottenuto uno stage di trading presso la prestigiosa società Jane Street Capital e poi ha lavorato lì a tempo pieno per un anno e mezzo.

Ellison ha incontrato SBF a Jane Street, dove ha lavorato da giugno 2014 a settembre 2017. Ha scoperto Alameda durante un caffè con SBF mentre visitava la Bay Area e ha deciso che “sembrava un’opportunità troppo interessante per lasciarsela sfuggire”.

Secondo un rapporto di CoinDesk, erano coinvolti in una relazione poliamorosa con otto altri membri di FTX e Alameda nelle Bahamas. Post su Tumblr collegati a Ellison hanno anche pubblicato riguardo a stili di relazioni di gruppo, paragonando l’atmosfera a un “harem cinese imperiale”.

“Niente di questa stronzata non gerarchica; tutti dovrebbero avere una classifica dei loro partner, le persone dovrebbero sapere dove si collocano nella classifica, e dovrebbero esserci lotte di potere feroci per i ranghi più alti,” ha scritto in un post di febbraio 2020.

Ellison non è stata menzionata nella dichiarazione di fallimento del primo giorno di FTX, ma è stata brevemente discussa nei documenti della SEC relativi all’arresto di SBF. Ora ha dichiarato colpevolezza per sette capi d’accusa penali, tra cui frode telematica, cospirazione per commettere frode sui titoli e riciclaggio di denaro.

Nel frattempo, la patteggiamento potrebbe non sorprendere alcuni, dato che è stata presumibilmente vista in un caffè a pochi passi dall’ufficio del procuratore degli Stati Uniti e dall’ufficio dell’FBI a New York City il 5 dicembre, facendo sospettare a molti che stesse collaborando con le autorità.

Poco dopo, Ellison ha assunto lo studio legale WilmerHale per rappresentarla, che conta l’ex direttrice della Divisione di Applicazione della SEC Stephanie Avakian tra i suoi principali avvocati.

Ora, secondo il suo accordo di patteggiamento con l’Ufficio del Procuratore degli Stati Uniti del Distretto Meridionale di New York, a Ellison non sarà permesso lasciare gli Stati Uniti e dovrà consegnare i suoi documenti di viaggio. Le sarà anche consentita la cauzione, ma solo se potrà fornire una garanzia di 250.000 dollari.

L’accordo di patteggiamento non sigillato, un paragrafo del quale è redatto, dichiara anche che le sarà richiesto di pagare il risarcimento determinato dal tribunale. Dovrà inoltre confiscare qualsiasi provento ottenuto dalle offese di cui è stata accusata.

Se Ellison coopera pienamente con l’indagine del SDNY insieme ad altre agenzie di applicazione della legge designate dall’ufficio, non sarà ulteriormente perseguita penalmente tranne per le violazioni fiscali penali, afferma il documento.

Ruolo nel crollo di FTX

Questa settimana, la serie di accuse penali e civili contro i due principali dirigenti fa luce su ulteriori dettagli del crollo di FTX, incluso come gli asset dei clienti siano stati spostati liberamente dalla piattaforma di criptovalute alla società sorella di FTX, Alameda Research.

La denuncia della SEC ha evidenziato dichiarazioni pubbliche “false e fuorvianti” fatte da SBF più volte, così come la documentazione fornita agli investitori tramite bilanci finanziari certificati, che non vi fosse alcun trattamento preferenziale per Alameda da parte di FTX.

Ellison è stata specificamente nominata in una denuncia presentata alla SEC per aver partecipato alla manipolazione artificiale del FTT, il token auto-emesso da FTX, nel tentativo complessivo di aumentare la quantità di garanzie disponibili per Alameda Research da concedere sotto la direzione di SBF.

SBF, Ellison e Wang “erano partecipanti attivi in un piano per nascondere informazioni materiali agli investitori di FTX” al fine di “sostenere artificialmente il valore del FTT, che serviva da garanzia per prestiti non divulgati che Alameda ha preso da FTX in base alla sua linea di credito non divulgata e praticamente illimitata,” ha dichiarato il Direttore Vice di Applicazione della SEC Sanjay Wadhwa in una dichiarazione.

Oltre alla “linea di credito”, i fondi dei clienti sono stati deviati in conti controllati da Alameda fin dall’inizio. Per questo “non c’era alcuna distinzione significativa tra i fondi dei clienti di FTX e i fondi propri di Alameda,” afferma la causa della SEC.

Con questa mossa, a Ellison e Alameda è stata data “carta bianca per utilizzare gli asset dei clienti di FTX per le operazioni di trading di Alameda e per qualsiasi altro scopo che Bankman-Fried ed Ellison ritenessero opportuno”.

Il caso della SEC ha inoltre osservato che Ellison ha twittato un’offerta per acquistare l’intera partecipazione di Binance in FTT a $22 per token su indicazione di SBF. Altri tweet sull’integrità del bilancio di Alameda da parte di Ellison erano anch’essi su indicazione di SBF, ha detto la denuncia.

“Nell’ambito della loro frode, sosteniamo che Caroline Ellison e Sam Bankman-Fried hanno architettato una manipolazione del prezzo del FTT, un token di sicurezza crittografica dell’exchange che era fondamentale per FTX, per sostenere il valore del loro castello di carte,” ha dichiarato il presidente della SEC Gary Gensler.

Ha inoltre affermato che sia Ellison che Wang “hanno svolto un ruolo attivo in un piano per abusare” degli asset dei clienti di FTX per rafforzare la posizione di Alameda e fornire garanzie per il trading a margine.

“Quando il FTT e il resto del castello di carte è crollato, il signor Bankman-Fried, la signora Ellison e il signor Wang hanno lasciato gli investitori con la perdita,” ha detto Gensler, aggiungendo: “Finché le piattaforme crypto non rispetteranno le leggi sui titoli collaudate, i rischi per gli investitori persisteranno.”

Proprio come la SEC, la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha sostenuto che esisteva un complesso schema volto a ingannare sia gli investitori che i clienti.

Il regolatore del mercato dei derivati ha inoltre avanzato accuse contro Ellison e Wang, affermando che le azioni di Ellison costituivano una frode poiché ha effettuato “dichiarazioni false e materiali” legate alle vendite di FTT, mentre ha accusato Wang di “aver permesso ad Alameda di mantenere una linea di credito essenzialmente illimitata su FTX”.

Nel tentativo di prevenire il crollo del prezzo del token FTT, Ellison e SBF hanno iniziato a liquidare gli investimenti di Alameda Research. Poi, mentre i clienti di FTX, in preda al panico, iniziavano a prelevare i loro soldi dall’exchange, Ellison e SBF hanno chiesto ai ricercatori di Alameda di “fare in generale tutto il possibile per ottenere rapidamente miliardi di dollari di capitale da inviare a FTX,” secondo la denuncia della CFTC.

In una riunione del 9 novembre, Ellison ha rivelato i fatti sulla appropriazione indebita da parte di Alameda dei fondi dei clienti di FTX al personale, afferma la CFTC. Durante quella riunione, ha anche riconosciuto che la sua offerta di acquistare le partecipazioni di FTT del CEO di Binance a $22 per token su Twitter era fuorviante, e si rammarica di averlo fatto.

Il regolatore ha inoltre dichiarato di aver concordato dei accordi con Wang ed Ellison soggetti all’approvazione del tribunale.

L’agenzia ha agito “aggressivamente per ritenere responsabili tutti gli individui che commettono frodi e proteggere i clienti da ulteriori danni e perdite,” ha detto il presidente della CFTC Rostin Behnam.