Sääntely
SEC:n viikon päivitykset – Binance‑vastalause, CoinDeal‑huijaus, AGAC:n talousjohtajaa sakot ja muuta
Lisää Securities.io suosikkilähteisiisi Google-palvelussa
Viime viikko oli kiireinen arvopaperimarkkinaviranomaiselle (SEC). Tänä aikana havaitsimme syytösten nostamista, sakkojen antamista ja vastalauseiden tekemistä. Tässä on lyhyt katsaus kuhunkin.
Hankintavastustus
Vastauksena viimeaikaisiin uutisiin Binance.US:n yli miljardin dollarin omaisuuden hankinnasta Voyagerilta, SEC on jättänyt niin sanotun ‘rajoitetun vastalauseen’ kauppaan.
Tämän hakemuksen tarkoituksena on painaa ‘tauko’-painiketta transaktiolle, kunnes SEC saa lisätietoja siitä, miten se tarkalleen toteutetaan. Erityisesti SEC hakee tarkempaa selkeyttä seuraaviin seikkoihin.
- Miten Binance.US voi/rahoittaa kaupan?
- Miten Binance.US:n rakenne on, jos sen sallitaan jatkaa?
- Miten omaisuudet turvataan koko prosessin aikana?
- Mitä tapahtuu, jos kauppa viivästyy 18. huhtikuuta jälkeen?
Vaikka meillä ei vielä ole vastauksia näihin kysymyksiin, odotetaan, että tarkistettu lausunto, jossa käsitellään jokainen luetelluista huolenaiheista, toimitetaan tulevina viikkoina. Tämä ei kuitenkaan välttämättä ole SEC:n uteliaisuuden loppu, jos odottava lausunto herättää lisäkysymyksiä. SEC toteaa,
“SEC pidättää oikeuden muuttaa tätä vastalauseita korjatun tiedonantolausunnon jättämisen jälkeen, ja pidättää lisäksi oikeuden vastustaa suunnitelman vahvistamista näiden tai muiden perusteiden perusteella.”
CoinDeal esitelty Karmaan
Kun SEC jatkaa edellä mainitun kaupan tarkastelua, se on myös julkaissut tällä viikolla, että se on virallisesti nostanut syytteen useille henkilöille, jotka ovat yhteydessä massiiviseen huijaukseen nimeltä CoinDeal.
Tämä erityinen huijaus sisälsi yli 45 miljoonan dollarin arvosta rekisteröimättömien arvopapereiden myynnin viiden henkilön ja kolmen siihen liittyvän yrityksen toimesta.
- Neil Chandran
- Garry Davidson
- Michael Glaspie
- Amy Mossel
- Linda Knott
- AEO Publishing, Inc.
- Banner Co-Op
- BannersGo, LLC
Väitetään, että syytetty ryhmä keräsi pääomaa sijoittajilta lupaamalla hyödyntää lohkoketjuteknologiaa tuottaakseen valtavia tuottoja. Sen sijaan, että pääomaa käytettäisiin suunnitellusti, ryhmän uskotaan väärentäneen varat omiin ylellisiin elämäntapoihinsa. Tämä sisälsi kiinteistöjen, veneiden, autojen ja muun ostamisen.
Ryhmästä nostetut syytteet sisältävät,
- rikkomalla petostentorjunta- ja rekisteröintisäännöksiä arvopaperilain ja pörssilain osalta
- avustamalla ja kannustamalla petostentorjuntasääntöjen ja pörssilain rikkomista
“Väitteemme on, että vastaajat väittivät väärin pääsevänsä käsiksi arvokkaaseen lohkoketjuteknologiaan ja että teknologian lähituleva myynti tuottaisi sijoittajille yli 500 000‑kertaisia tuottoja… Kuten valituksessamme väitetään, todellisuudessa kyseessä oli vain monimutkainen suunnitelma, jossa vastaajat rikastivat itseään samalla huijaten kymmeniä tuhansia vähittäissijoittajia.”
African Gold Acquisition Corp.:n talousjohtaja sakotettu yli 5 M $ varastamisesta
Toimiessaan African Gold Acquisition Corp.:n (AGAC) talousjohtajana Cooper J. Morgenthau on väitetysti varastanut yli 5 miljoonaa dollaria yhtiöltä ja sen sijoittajilta.
SEC luettelee seuraavat toimet Morgenthau:n suorittamina,
- rikkomalla liittovaltion arvopaperilakien petostentorjuntasäännöksiä
- valheellisesti vastaamalla tarkastajille ja kirjanpitäjille
- väärentämällä kirjanpitoa ja asiakirjoja
- jättäen viranomaisille väärennettyjä todistuksia
Väitteessään SEC toteaa uskovansa, että Morgenthau on kaventanut varoja useista SPAC:ista rahoittaakseen elämäntyyliään sekä ostaakseen/kaupatakseen kryptovaluuttoja. Tämä erityinen suunnitelma näki syytetyn piilottavan toimintaansa väärennetyn dokumentaation avulla, joka myös toimitettiin yhtiön tarkastajille.
Riittämätön due diligence
Vaikka SEC ei ole vielä julkisesti vahvistanut tätä, Reuters on äskettäin ilmaissut, että sääntelijän tutkimukset FTX:n romahduksesta eivät pääty pelkästään yhtiöön. Sen sijaan raportoidaan, että tutkinta ulottuu nyt sijoittajiin ja heidän due diligence -prosesseihinsa.
Tämä on monien esittämä kysymys, sillä FTX:n rahoitti lukuisat vaikutusvaltaiset yritykset ja yksilöt eri sektoreilta. Voisi ajatella, että niin monien silmien alla pörssi olisi havaitseva kaikki laittomat toimet ja huonot käytännöt kauan sitten.
Tämä tilanne voi osoittautua kaksinkertaisesti haitalliseksi pörssin lukuisille sijoittajille, sillä he saattavat menettää paitsi sijoituspääomansa, myös joutua vastuuseen siitä, että eivät toimineet omien sijoittajiensa parhaaksi.
