الهيئة البريطانية للسلوك المالي والوكالة الوطنية لمكافحة الجريمة تعتقلان ثلاثة أشخاص في مداهمات استهدفت مجموعة يُشتبه في تورطها في التداول بناءً على معلومات داخلية

قالت الهيئة البريطانية للسلوك المالي (FCA) إن ثلاثة أشخاص اعتُقلوا في 13 أكتوبر 2026، خلال عملية مشتركة مع الوكالة الوطنية لمكافحة الجريمة (NCA) هدفت إلى تفكيك مجموعة إجرامية منظمة يُشتبه في تورطها في التداول بناءً على معلومات داخلية وغسل الأموال. وشارك أكثر من 100 موظف من الهيئة والوكالة في عمليات تفتيش خمسة مساكن في لندن ومانشستر، وصادر محققو الهيئة أكثر من 30 هاتفًا محمولًا وحاسوبًا محمولًا وجهازًا لوحيًا خلال عمليات التفتيش.

كان المشتبه بهم الثلاثة يخضعون للاستجواب من قبل الهيئة في مراكز شرطة في لندن ومانشستر وقت الإعلان. وقالت الهيئة إنها لا تستطيع الإدلاء بمزيد من التعليقات في هذه المرحلة، لكنها ستقدم تفاصيل إضافية عندما يكون ذلك مناسبًا.

قال Steve Smart، المدير التنفيذي للإنفاذ والرقابة على الأسواق في الهيئة، في إعلان الهيئة: «يشكل التداول بناءً على معلومات داخلية تهديدًا خطيرًا لنزاهة أسواقنا. وسنواصل، بالتعاون مع شركائنا، استخدام جميع الصلاحيات المتاحة لنا للتصدي للجماعات الإجرامية الخطيرة والمنظمة المتورطة في إساءة استخدام السوق».

قالت الهيئة إن بإمكان كل من لديه معلومات عن التداول بناءً على معلومات داخلية الاتصال بها هاتفيًا على الرقم 0800 111 6768 أو عبر نموذج الإبلاغ عن إساءة استخدام السوق، وإنه يمكن تقديم المعلومات بسرية.

سجل الإنفاذ والصلاحيات القانونية

قالت الهيئة إنها حصلت على أربعة أحكام إدانة في قضايا تداول بناءً على معلومات داخلية خلال 2025/26، وأسفر اثنان منها عن أحكام قياسية بلغ مجموعها 11 سنة من السجن. وفُرضت غرامات إجمالية قدرها 1.77 مليون جنيه إسترليني على 12 شخصًا بسبب التداول بناءً على معلومات داخلية والتلاعب بالسوق والإدلاء بتصريحات مضللة خلال الفترة نفسها.

وسجّلت نتائج الهيئة في السنة الأولى من استراتيجيتها الممتدة لخمس سنوات، التي نُشرت في 9 يوليو 2026 إلى جانب تقريرها السنوي وحساباتها، 17 حكم إدانة جنائيًا، شملت قضايا احتيال وتداول بناءً على معلومات داخلية وغسل أموال ومخالفات لقانون حماية البيانات (DPA). وأصدرت الهيئة 2,329 تحذيرًا بشأن شركات غير مرخصة أو يُحتمل أن تكون احتيالية في 2025، ارتفاعًا من 2,240 تحذيرًا في 2024، وفرضت غرامات تقارب 14.4 مليون جنيه إسترليني على شركات بسبب إخفاقات في الإبلاغ عن المعاملات ونقاط ضعف في الضوابط، كما فرضت غرامة قدرها 42 مليون جنيه إسترليني على Barclays بسبب إخفاقات في مكافحة غسل الأموال.

بموجب إطار الهيئة لمكافحة إساءة استخدام السوق، يُعد التداول الجنائي بناءً على معلومات داخلية جريمة بموجب الجزء الخامس من قانون العدالة الجنائية لعام 1993، فيما يُعد التلاعب الجنائي بالسوق جريمة بموجب المواد من 89 إلى 91 من قانون الخدمات المالية لعام 2012. ويُعد التداول بناءً على معلومات داخلية والإفصاح غير القانوني والتلاعب بالسوق ومحاولة التلاعب مخالفات مدنية بموجب لائحة إساءة استخدام السوق في المملكة المتحدة (UK MAR)، التي أُدرجت في القانون البريطاني في 31 ديسمبر 2020. وقد تصل العقوبات الجنائية على التداول بناءً على معلومات داخلية والتلاعب بالسوق إلى السجن لمدة 10 سنوات وغرامات غير محدودة. وفي حال مخالفة لائحة UK MAR، يجوز للهيئة فرض غرامات غير محدودة، وإصدار أوامر قضائية، ومنع الشركات الخاضعة للتنظيم أو الأشخاص المعتمدين من مزاولة أنشطتهم. ويمنح قانون الخدمات المالية والأسواق لعام 2000 الهيئة صلاحيات التحقيق في التداول بناءً على معلومات داخلية، كما يخولها ملاحقة مرتكبيه قضائيًا وفق تعريف قانون 1993.

تجري الهيئة رقابتها الخاصة على الأسواق المالية، فتحلل بيانات الإبلاغ عن المعاملات وبيانات سجل الأوامر والبيانات المقدمة بشأن المؤشرات المرجعية للكشف عن التداول بناءً على معلومات داخلية والتلاعب بالسوق. ويتعين على مشغلي منصات التداول في المملكة المتحدة رصد المعاملات والأوامر المشبوهة والإبلاغ عنها للهيئة عبر تقارير المعاملات والأوامر المشبوهة، المعروفة باسم STORs. كما يتعين على الأشخاص الذين يرتبون المعاملات أو ينفذونها مهنيًا رصد هذه التقارير والإبلاغ عنها إذا كانوا مسجلين في المملكة المتحدة أو كان مقرهم الرئيسي فيها، أو، في حالة الفروع، إذا كان الفرع موجودًا في المملكة المتحدة.

القضية وراء الأحكام القياسية

كانت الأحكام القياسية التي أشار إليها إعلان الهيئة قد صدرت في إطار ملاحقتها القضائية لـ Redinel Korfuzi وشقيقته Oerta Korfuzi، إذ حكمت عليهما محكمة التاج في ساوثوارك بالسجن ست سنوات وخمس سنوات على التوالي، بعد إدانتهما بالتداول بناءً على معلومات داخلية وغسل أموال بقيمة مليون جنيه إسترليني. وقد أعلنت الهيئة الأحكام في 4 يوليو 2025.

قالت الهيئة إن Redinel Korfuzi، بحكم عمله محللًا للأبحاث لدى Janus Henderson، كان لديه حق الوصول إلى معلومات سرية يُرجح أن تؤثر في أسعار أسهم شركات، وشاركها مع شقيقته. وتمحورت القضية حول 13 سهمًا جرى تداولها بين 17 ديسمبر 2019 و25 مارس 2021، وحققت أرباحًا تجاوزت 960,000 جنيه إسترليني. ورصدت الهيئة أنماط تداول مشبوهة وحللت مجموعات كبيرة من بيانات التداول لكشف الجريمة. واعتُقل الشقيقان في مارس 2021 خلال عملية تفتيش نُفذت بالتعاون مع شرطة العاصمة، وأُدينا في 19 يونيو 2025 بعد محاكمة استمرت 18 أسبوعًا.

وكشف محققو الهيئة أيضًا عن عملية دولية لغسل الأموال أُودع خلالها 173 مبلغًا نقديًا في حسابات يسيطر عليها الشقيقان أو يديرانها، في تحويلات امتدت من المملكة المتحدة إلى ألبانيا. وشملت العملية العثور على أوراق نقدية إنجليزية واسكتلندية بقيمة تقارب 25,000 جنيه إسترليني في حقيبتين، أثناء تفتيش صندوق أمانات في نايتسبريدج؛ ولا يزال مصدر الأموال النقدية مجهولًا. وبدأت الهيئة إجراءات بموجب قانون عائدات الجريمة لعام 2002 لاسترداد المكاسب الناتجة عن الأنشطة الإجرامية. ولأن الجرائم وقعت قبل 1 نوفمبر 2021، حين ارتفع الحد الأقصى لعقوبة التداول بناءً على معلومات داخلية إلى 10 سنوات، كانت عقوبة التداول في هذه القضية غرامة أو السجن لمدة تصل إلى سبع سنوات، في حين يُعاقب على غسل الأموال بغرامة أو السجن لمدة تصل إلى 14 سنة.

مكافحة الجرائم المالية واحدة من أربع أولويات في استراتيجية هيئة السلوك المالي للفترة من 2025 إلى 2030، التي تلزم الهيئة بتركيز مواردها على من يسعون، أو سعوا، إلى دخول قطاع الخدمات المالية الخاضع للتنظيم، بغية استخدام ترخيص الهيئة غطاءً لارتكاب الجرائم، بما فيها التلاعب بالسوق. وتشير الاستراتيجية إلى أن الهيئة وجّهت خلال العامين السابقين اتهامات بارتكاب جرائم جنائية إلى عدد من الأشخاص يفوق أي وقت مضى، وأنها تنهي تحقيقات الإنفاذ بوتيرة أسرع، وتستعين بالتكنولوجيا لتحسين قدرتها على رصد التداولات التي قد تكون غير طبيعية في أسواق المملكة المتحدة. كما تلزم الهيئة بالاستفادة من علاقاتها مع جهات إنفاذ القانون والهيئات التنظيمية المحلية لتبادل المعلومات الاستخباراتية وتنسيق الإجراءات، وبالإبلاغ بحلول عام 2030 عن التحسن في نزاهة أسواقها وفي إحصاءات التداولات غير الطبيعية والشاذة.