FCA och NCA griper tre i tillslag mot misstänkt grupp för insiderhandel

Financial Conduct Authority uppgav att tre personer greps den 13 oktober 2026 i en gemensam insats med National Crime Agency (NCA), med målet att störa en misstänkt organiserad kriminell grupp som ägnar sig åt insiderhandel och penningtvätt. Över 100 medarbetare från FCA och NCA deltog i husrannsakningar på fem bostadsadresser i London och Manchester. Under husrannsakningarna beslagtog FCA:s utredare mer än 30 mobiltelefoner, bärbara datorer och surfplattor.

Vid tidpunkten för beskedet förhördes alla tre misstänkta av FCA på polisstationer i London och Manchester. Tillsynsmyndigheten uppgav att den inte kunde kommentera ärendet ytterligare i detta skede, men skulle lämna mer information när det var lämpligt.

Steve Smart, verkställande direktör med ansvar för tillsyn och marknadsövervakning vid FCA, sade i FCA:s tillkännagivande: ”Insiderhandel är ett allvarligt hot mot våra marknaders integritet. Tillsammans med våra samarbetspartner kommer vi att fortsätta använda alla befogenheter vi har till vårt förfogande för att slå till mot allvarlig och organiserad brottslighet som ägnar sig åt marknadsmissbruk.”

Den som har information om insiderhandel kan kontakta FCA per telefon på 0800 111 6768 eller via myndighetens formulär för rapportering av marknadsmissbruk. Informationen kan lämnas konfidentiellt, uppgav FCA.

Sanktionshistorik och rättsliga befogenheter

FCA uppgav att myndigheten fick fyra fällande domar för insiderhandel under 2025/26. Två av dem ledde till rekordlånga straff på sammanlagt 11 års fängelse. Under samma period fick tolv personer böter på sammanlagt 1,77 miljoner pund för insiderhandel, marknadsmanipulation och vilseledande uttalanden.

I tillsynsmyndighetens resultat efter det första året av den femåriga strategin, som publicerades den 9 juli 2026 tillsammans med årsredovisningen och räkenskaperna, redovisades 17 fällande domar för bland annat bedrägeri, insiderhandel, penningtvätt och brott mot DPA. Under 2025 utfärdade FCA 2 329 varningar om företag utan tillstånd eller företag som kunde vara bedrägerier, jämfört med 2 240 under 2024. Myndigheten bötfällde företag med cirka 14,4 miljoner pund för brister i transaktionsrapporteringen och svagheter i kontrollsystemen och utfärdade böter på 42 miljoner pund till Barclays för brister i arbetet mot penningtvätt.

Enligt FCA:s regelverk för marknadsmissbruk är insiderhandel ett brott enligt del V i Criminal Justice Act 1993, medan marknadsmanipulation är ett brott enligt avsnitt 89–91 i Financial Services Act 2012. Insiderhandel, olagligt röjande av information, marknadsmanipulation och försök till marknadsmanipulation är civilrättsliga överträdelser enligt UK MAR, marknadsmissbruksförordningen som införlivades i brittisk rätt den 31 december 2020. Straff för insiderhandel och marknadsmanipulation kan innebära fängelse i upp till 10 år och obegränsade böter. Vid överträdelser av UK MAR kan FCA utdöma obegränsade böter, utfärda förelägganden och förbjuda reglerade företag eller godkända personer att bedriva verksamhet. Financial Services and Markets Act 2000 ger FCA befogenhet att utreda och lagföra insiderhandel enligt definitionen i 1993 års lag.

Tillsynsmyndigheten övervakar själv finansmarknaderna och analyserar transaktionsrapporteringsuppgifter, orderboksdata och inlämnade referensvärden för att upptäcka insiderhandel och marknadsmanipulation. Operatörer av handelsplatser i Storbritannien måste upptäcka och rapportera misstänkta transaktioner och order till FCA genom rapporter om misstänkta transaktioner och handelsorder, så kallade STOR-rapporter. Även personer som yrkesmässigt arrangerar eller utför transaktioner måste upptäcka och rapportera STOR-rapporter om de är registrerade i Storbritannien eller har sitt huvudkontor där. För filialer gäller rapporteringsskyldigheten när filialen finns i Storbritannien.

Fallet bakom rekordstraffen

De rekordlånga straff som nämndes i FCA:s tillkännagivande utdömdes efter tillsynsmyndighetens åtal mot Redinel Korfuzi och hans syster Oerta Korfuzi. De dömdes i Southwark Crown Court till sex respektive fem års fängelse efter att ha fällts för insiderhandel och penningtvätt till ett värde av 1 miljon pund. FCA meddelade straffen den 4 juli 2025.

Redinel Korfuzi hade i sin roll som aktieanalytiker på Janus Henderson tillgång till konfidentiell information som sannolikt kunde påverka företags aktiekurser, och han delade den med sin syster, uppgav FCA. Fallet gällde 13 aktier som handlades mellan den 17 december 2019 och den 25 mars 2021 och som genererade en vinst på mer än 960 000 pund. FCA upptäckte misstänkta handelsmönster och analyserade stora mängder handelsdata för att avslöja brottsligheten. Syskonen greps i mars 2021 vid en husrannsakan som genomfördes tillsammans med Metropolitan Police. De dömdes den 19 juni 2025 efter en rättegång som pågick i 18 veckor.

FCA:s utredare avslöjade också en internationell penningtvättsoperation där 173 kontantinsättningar gjordes på konton som syskonen kontrollerade eller disponerade, från Storbritannien till Albanien. Bland annat hittades nästan 25 000 pund i engelska och skotska sedlar i två väskor vid en genomsökning av ett bankfack i Knightsbridge. Kontanternas ursprung är fortfarande okänt. FCA har inlett förfaranden enligt Proceeds of Crime Act 2002 för att återta vinningen från brottsligheten. Eftersom brotten begicks före den 1 november 2021, då det högsta möjliga straffet för insiderhandel höjdes till 10 års fängelse, kunde insiderhandeln i det här fallet bestraffas med böter eller upp till sju års fängelse. Penningtvätt kan bestraffas med böter eller upp till 14 års fängelse.

Bekämpning av ekonomisk brottslighet är en av fyra prioriteringar i FCA:s strategi för 2025–2030. I strategin åtar sig myndigheten att rikta resurser mot dem som försöker, eller har försökt, få tillträde till reglerade finansiella tjänster för att använda FCA:s auktorisation som täckmantel för brottslighet, däribland marknadsmissbruk. Strategin anger att FCA under de föregående två åren åtalade fler personer för brott än någonsin tidigare, att myndigheten avslutar utredningar om tillsynsingripanden snabbare och att den använder teknik för att bättre identifiera potentiellt avvikande handel på de brittiska marknaderna. Myndigheten åtar sig också att utnyttja sina relationer med inhemska brottsbekämpande myndigheter och tillsynsmyndigheter för att dela underrättelser och samordna insatser samt att senast 2030 rapportera om förbättringar av marknadens integritet och av statistiken över avvikande och anomal handel.