FCA och NCA griper tre i tillslag mot misstänkt grupp för insiderhandel
Financial Conduct Authority uppgav att tre personer greps den 13 oktober 2026 i en gemensam insats med National Crime Agency (NCA), med målet att störa en misstänkt organiserad kriminell grupp som ägnar sig åt insiderhandel och penningtvätt. Över 100 medarbetare…
Gemensamma kommittén för EU:s tillsynsmyndigheter fastställer arbetsprogram för sektorsövergripande arbete 2027
Gemensamma kommittén för de europeiska tillsynsmyndigheterna (EBA, EIOPA och ESMA) offentliggjorde sitt årliga arbetsprogram för 2027 den 13 oktober 2026, meddelade Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. I programmet anges ”dess prioriteringar för att hantera sektorsövergripande risker och stärka samordningen inom Europeiska…
Nexus-direktör och verksamhetschef erkänner bedrägeri på 2 miljoner pund mot kunder
Den brittiska myndigheten för finansiell tillsyn uppgav den 13 oktober 2026 att två personer som arbetat på företag inom finansiell rådgivning har erkänt bedrägeri efter att fyra kunder förlorat 2 miljoner pund. Kerry Nelson, direktör för Nexus Independent Financial Advisers…
Plånböcker för digitala tillgångar: nycklar, signaturer och smarta konton
En guide till plånböcker för digitala tillgångar utifrån grundprinciperna, med fokus på processkedjan, ekonomin, auktoritativa register, felmoder och de belägg som investerare eller operatörer bör kontrollera.
Verkligt ägande: Hitta personerna bakom företagen
En guide utifrån grundprinciper om verkligt ägande, inklusive dess verksamhetskedja, ekonomi, auktoritativa register, felmodeller och den bevisning som investerare eller operatörer bör verifiera.
Zoe Financial löser SEC-anklagelser om hänvisningskonflikter för $450 000
USA:s Securities and Exchange Commission den 28 september 2026 meddelade att anklagelser mot den i New York baserade registrerade investeringsrådgivaren Zoe Financial Inc. hade nått en förlikning på grund av att den inte fullt ut och rättvist avslöjade väsentliga fakta…
ESMA publicerar arbetsprogram för 2027 och förenklingsrapport
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (ESMA) publicerade sitt 2027 års arbetsprogram den 28 september 2026, tillsammans med en separat rapport om förenkling och minskning av bördan som omfattar åtgärder som vidtagits 2026 och planeras för 2027. Med stöd av ESMA:s fleråriga…
Självförvaring vs. Kvalificerad förvaring
En grundläggande guide till självförvaring och kvalificerad förvaring, inklusive dess driftskedja, ekonomi, auktoritativa register, felmoder och den bevisning som investerare eller operatörer bör verifiera.
KYC vs. KYB vs. AML: Hur finansiell identitet hänger ihop
En guide utifrån grundprinciper till KYC, KYB och AML, inklusive dess verksamhetskedja, ekonomi, auktoritativa register, felmekanismer och den bevisning som investerare eller operatörer bör verifiera.
FCA publicerar slutgiltig vägledning om Storbritanniens regulatoriska perimeter för cryptoasset
Financial Conduct Authority den 16 september 2026 publicerade slutgiltig vägledning som förklarar hur lagen som ligger till grund för Storbritanniens framtida cryptoasset‑regim tillämpas på företag och vilka aktiviteter som kan kräva FCA‑auktorisation. Vägledningen, utfärdad som policyuttalande PS26/18, ges i förväg…
FCA förbjuder tidigare ägare av Kingly Solicitors, Nurul Miah, från finansiella tjänster
Financial Conduct Authority meddelade den 15 september 2026 att den har förbjudit Nurul Miah, även känd som Neil Mia och Neil Miah, att arbeta inom finansiella tjänster. FCA agerade efter att Solicitors Regulation Authority fann att Miah, en icke‑juridisk chef…
SEC undantar mellanhandsformulär och rapporter från Inline XBRL‑taggning
U.S. Securities and Exchange Commission annonserade den 14 september 2026, att den utfärdade ett beslut som beviljar undantagslättnad från vissa Inline XBRL‑krav som kommissionen antog den 16 december 2024. Beslutet, Release No. 34-106339, är daterat den 11 september 2026. Det…
Bankmyndigheter föreslår att ersätta 2023 års vägledning om tredjepartsrisk
Federal Deposit Insurance Corporation, Federal Reserve Board, National Credit Union Administration och Office of the Comptroller of the Currency begärde den 11 september 2026 offentliga kommentarer på föreslagen vägledning för att hjälpa finansiella institutioner att hantera risker som är förknippade…
FCA beslutar att förbjuda och bötfälla rådgivaren Daniel Thomas med £742,700
The Financial Conduct Authority har beslutat att förbjuda Daniel Thomas från att arbeta inom finansiella tjänster och bötfälla honom med £742,700 efter att ha funnit att han vårdslöst gav rådgivning om överföring av förmånsbestämda pensioner som han varken var kvalificerad…
SEC åtalar två ledande personer i Pacific Private Money för $80 million i erbjudandeförfalskning
U.S. Securities and Exchange Commission den 1 september 2026 åtalar Mark D. Hanf, den tidigare verkställande direktören för Pacific Private Money Group LLC med säte i Novato, Kalifornien, och Hoai‑Nam Chu Phan, den tidigare operativa chefen för ett PPMG‑dotterbolag, för…
