FCA slutför Storbritanniens första regelverk för ESG-betygsleverantörer
Den brittiska tillsynsmyndigheten Financial Conduct Authority (FCA) publicerade slutliga regler den 3 november 2026, vilket för första gången för in leverantörer av miljö-, sociala och bolagsstyrningsrelaterade betyg under brittisk reglering. Företag som omfattas måste ha FCA-tillstånd och relevant verksamhetstillstånd från…
FCA fastställer villkor för tidiga erbjudanden om ersättning för bilfinansiering
Den brittiska finansinspektionen Financial Conduct Authority (FCA) fastställde minimikrav den 3 november 2026 för långivare som lämnar frivilliga erbjudanden om reglering av bilfinansiering. Kraven innebär bland annat att ersättningen inte får understiga den högsta gottgörelse som varje kund kan få…
Regelefterlevnad i blockkedjan: tillåtelselistor, överföringar och frysningar
En grundläggande vägledning om kontroller för regelefterlevnad på kedjan, inklusive verksamhetskedjan, ekonomin, auktoritativa register, felmoder och det underlag som investerare eller operatörer bör kontrollera.
SEC åtalar BG Wealth och DSJ Exchange för kryptobedrägeri på 130 miljoner dollar
Enligt ett tillkännagivande från SEC åtalade Securities and Exchange Commission den 29 oktober 2026 BG Wealth Sharing Ltd och DSJ Exchange Pty Ltd, två utlandsdrivna företag registrerade i Colorado, för att ha organiserat ett bedrägeriupplägg där falska SEC-handlingar användes för…
FCA säkrar åtaganden inför High Court när HTX lämnar den brittiska marknaden
Den brittiska tillsynsmyndigheten Financial Conduct Authority (FCA) meddelade den 29 oktober 2026 att den har säkrat åtaganden inför High Court som ska garantera att HTX, den globala kryptobörsen som tidigare gick under namnet Huobi, inte medvetet kommer att marknadsföra kryptotillgångstjänster…
AI-baserad bedrägeridetektion: grafer, signaler och anpassning
En grundläggande guide till AI-baserad bedrägeriupptäckt, med fokus på den operativa kedjan, ekonomin, tillförlitliga register, fellägen och de belägg som investerare eller operatörer bör kontrollera.
Nollkunskapsbevis för KYC och sanktionskontroller
En grundläggande guide till KYC med nollkunskapsbevis, med fokus på verksamhetskedjan, ekonomin, auktoritativa register, felmoder och de underlag som investerare eller operatörer bör kontrollera.
SEC:s granskningsavdelning publicerar prioriteringar för räkenskapsåret 2027
Securities and Exchange Commissions (SEC) granskningsavdelning offentliggjorde den 23 oktober 2026 sina granskningsprioriteringar för räkenskapsåret 2027 och pekade ut de områden som enligt avdelningen för närvarande innebär förhöjda risker för investerare eller marknadens integritet bland dess fler än 34 000…
FCA förbjuder Vector Wealths tidigare vd Dawkins för att ha agerat bulvan åt en diskvalificerad direktör
Den brittiska finansinspektionen FCA meddelade den 21 oktober 2026 att den hade förbjudit Jeffrey Dawkins, tidigare vd för Vector Wealth Ltd, från att utföra någon funktion med koppling till reglerad verksamhet och bötfällt honom med 269 233 pund. Beslutet fattades…
The Travel Rule: Data som krävs för digitala tillgångsöverföringar
En guide baserad på grundprinciper för Digitaltillgångs‑Travel‑Rule, inklusive dess driftskedja, ekonomi, auktoritativa register, felmoder och den bevisning som investerare eller operatörer bör verifiera.
Verifierbara intyg: Bevisa sin finansiella identitet utan att röja uppgifter
En grundläggande guide till verifierbara intyg för finansiell identitet, med en genomgång av verksamhetskedjan, ekonomin, auktoritativa register, felmoder och de belägg som investerare eller verksamhetsansvariga bör verifiera.
Esma lägger till fem berättigade intressen i reglerna om uppskjutet offentliggörande av insiderinformation
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (Esma) uppdaterade och förenklade den 16 oktober 2026 sina riktlinjer om uppskjutet offentliggörande av insiderinformation enligt marknadsmissbruksförordningen (MAR). Därmed färdigställdes det reviderade regelverket med fem ytterligare berättigade intressen som kan motivera ett uppskjutet offentliggörande, samtidigt som…
IMF och Världsbanken presenterar ramverk mot bedrägerier vid årsmötena i Bangkok
Ledningarna för Internationella valutafonden (IMF) och Världsbanksgruppen presenterade den 14 oktober 2026 Bangkok Blueprint, ett övergripande ramverk med 12 centrala överväganden som ska hjälpa länder att förebygga, upptäcka och hantera cyberbedrägerier inom digitala finansiella tjänster, enligt IMF:s pressmeddelande nr 26/336.…
FCA och NCA griper tre i tillslag mot misstänkt grupp för insiderhandel
Financial Conduct Authority uppgav att tre personer greps den 13 oktober 2026 i en gemensam insats med National Crime Agency (NCA), med målet att störa en misstänkt organiserad kriminell grupp som ägnar sig åt insiderhandel och penningtvätt. Över 100 medarbetare…
EU:s tillsynsmyndigheters gemensamma kommitté fastställer arbetsprogram för sektorsövergripande frågor 2027
De europeiska tillsynsmyndigheternas gemensamma kommitté (EBA, EIOPA och ESMA) offentliggjorde sitt årliga arbetsprogram för 2027 den 13 oktober 2026, meddelade Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten. I programmet anges ”prioriteringarna för att hantera sektorsövergripande risker och stärka samordningen inom EU:s finanssektor”. Bland…
