OFAC beboet Poloniex $7.6M voor vermeende schending van sancties

Het Office of Foreign Asset Control (OFAC) van het Amerikaanse ministerie van Financiën heeft vandaag een schikking met Poloniex openbaar gemaakt, waarbij Poloniex akkoord ging met een mogelijke civiele aansprakelijkheid voortvloeiend uit “schijnbare schendingen van sancties.” De beheerder van economische sancties zei dat Poloniex de bepalingen van brede sanctieprogramma’s tegen de Krim, Iran, Syrië en andere gebieden heeft genegeerd. Het beursbedrijf werd specifiek beschuldigd digitale‑activa‑transacties van meer dan $15 miljoen te hebben gefaciliteerd, uitgevoerd door gebruikers uit die regio’s gedurende bijna zes jaar. De voorwaarden van de schikking omvatten een verplichting van het beursbedrijf om $7.6 miljoen te betalen.

“Tussen januari 2014 en november 2019 stond het Poloniex-handelsplatform klanten die blijkbaar zich bevonden in gesanctioneerde rechtsgebieden toe om deel te nemen aan online digitale‑activa‑gerelateerde transacties — bestaande uit handel, stortingen en opnames — met een gecombineerde waarde van $15,335,349, ondanks dat ze reden hadden om hun locatie te kennen op basis van zowel KYC‑informatie als IP‑adresgegevens,” deelde het agentschap in een communicatie van 1 mei communicatie op haar website.

De wetshandhavingsafdeling legde uit dat de boete werd opgelegd na een ontdekking dat de “schendingen van de beurs niet vrijwillig zelfgerapporteerd waren en niet buitensporig waren.” Opmerkelijk is dat de nieuwste overtreding wegens het niet uitvoeren van due diligence wordt toegevoegd aan de eerdere juridische kwesties van de beurs in de VS.

Poloniex was in augustus 2021 een doelwit van de US Securities and Exchanges Commission (SEC) nadat de marktregulators onthulden dat de beurs ongeregistreerde effecten ondersteunde en verkocht op haar platform tussen juli 2017 en november 2019. Om de aanklachten te schikken, koos Poloniex voor een buitengerechtelijke schikking, waarbij ze akkoord ging een niet-gespecificeerd bedrag van meer dan $10 miljoen aan de commissie te betalen. Buiten de VS kwam de beurs onder toezicht van de Ontario Securities Commission van Canada (OSC) in mei 2021.

Last November, Kraken entered a similar arrangement with the sanctions watchdog for failed to prevent Iran-based users from accessing and using its platform to carry out transactions. The exchange voluntarily reported its non-compliance which led to more than $1.68 million worth of transactions being processed between 2015 and 2019. Notably, Monday’s development comes a week since the Department of Justice (DoJ) unsealed indictments centered around contravention of sanctions imposed by the OFAC and the UN against North Korea.

DoJ treedt op tegen de groep die de gestolen crypto‑conversie van Noord‑Korea’s Lazarus‑groep faciliteerde

Het US Office of Foreign Assets Control bevestigde vorige week dat het personen heeft gesanctioneerd die de beruchte, door de Noord‑Koreaanse staat gesteunde hack‑collectief Lazarus Group hebben geholpen bij het omzetten van gestolen crypto naar contant geld.

Een persbericht van 24 april van het Department of Justice gedetailleerd dat de groep, waartoe de digitale‑activa‑handelaar Wu Huihu uit het vasteland van China, de Hongkongse Britse national Cheng Hung Man, een in China gevestigde Noord‑Koreaan die dienstdeed als adjunct‑vertegenwoordiger van de Korea Kwangson Banking Corporation Sim Hyon Sop, en een persoon die online bekend staat als Jammy Chen, behoorden, samenwerkte om hack‑opbrengsten wit te wassen en goederen voor Noord‑Korea te kopen via de verkregen fondsen, via in Hongkong gevestigde front‑entiteiten.

“De huidige aanklachten tonen aan dat Noord‑Korea blijft voortbouwen op verschillende middelen om de Amerikaanse sancties te omzeilen. Wij kunnen en zullen ‘het geld volgen’, hetzij via cryptocurrency of het traditionele banksysteem, om passende aanklachten in te dienen tegen degenen die dit corrupte regime zouden helpen financieren,” Matthew M. Graves, US Attorney for the District of Columbia, zei.

Sim zou de betalingen (in Amerikaanse dollars) hebben overzien, die vervolgens via Jammy Chen werden verwerkt. De entiteit achter de naam Jammy Chen zocht de diensten van Wu en Cheng om schijn‑frontbedrijven te lokaliseren en betalingen uit te voeren op een manier die economische beperkingen van de VS omzeilt. De uiteindelijke bestemming van het fiat dat werd verkregen door het omzetten van crypto‑exploits was om de massavernietigingswapens en ballistische raketprogramma’s van Noord‑Korea te ondersteunen. Tabaksproducten en communicatiemiddelen behoorden tot de andere goederen die werden geïdentificeerd als door Noord‑Korea met het fiat gekocht.