온타리오 증권위원회(OSC), 암호자산 거래 플랫폼에 대한 법 집행 지속(2022년)

2022년 6월 캐나다 규제 당국은 증권 규정을 준수하지 않는 암호자산 거래 플랫폼에 대한 조치를 이어갔다. 이는 감독이 미비해 ‘서부 개척 시대’에 비유되던 업계에 더 명확한 규칙이 마련될 것이라는 기대를 낳았다. 이 기사는 당시 온타리오주에서 Bybit과 KuCoin에 취해진 조치와 Bittrex Global이 캐나다 고객을 대상으로 준비하던 서비스 제한을 다룬다.

Bybit과 KuCoin

OSC가 2022년 6월 22일 발표한 법 집행 조치의 대상 중 하나는 Bybit이었다. Capital Markets Tribunal은 온타리오주의 등록 및 투자설명서 의무 위반에 관한 합의를 승인했다. 합의에는 수익 환수, 조사 비용 지급, 법적 구속력이 있는 약속이 포함됐으므로 전체 금액이 벌금인 것은 아니었다.

• 온타리오 계정에서 발생한 수익 246만 8,910미국달러 환수. 이는 원문에서 언급한 약 320만 캐나다달러에 해당한다.
• OSC 조사 비용 1만 캐나다달러 지급.
• 온타리오 증권법 준수를 위해 노력하고, 등록 협의가 실패하면 주 내 사업을 질서 있게 종료한다는 법적으로 집행 가능한 약속.
• 등록 협의 중에는 온타리오 거주자의 신규 계정을 개설하지 않고, 기존 온타리오 계정에 새로운 상품을 제공하지 않으며, 주 거주자를 겨냥한 마케팅을 하지 않는다는 조건. 기존 개인 고객은 제한 대상인 일부 상품의 포지션도 정리해야 했다.

다른 플랫폼은 KuCoin이었다. Bybit과 달리 KuCoin 운영사들은 절차에 참여하지 않았고 요청받은 규정 준수 협의도 시작하지 않았다. 2022년 6월 21일 재판기구의 결정에는 다음 내용이 포함됐다. “KuCoin은 온타리오 자본시장 참여가 영구적으로 금지됐다. 운영사들은 행정 제재금 200만 캐나다달러와 조사 비용 9만 6,550.35캐나다달러도 지급해야 했다.”

두 사건은 플랫폼들이 “투자설명서나 적용 가능한 투자설명서 의무 면제 없이 온타리오 투자자에게 증권 거래를 허용했다”는 문제 등을 다뤘다.

당시 OSC 법 집행 부문 책임자인 Jeff Kehoe는 외국 플랫폼에 다음과 같은 메시지를 전했다. “온타리오에서 영업하려는 외국 암호자산 거래 플랫폼은 규칙을 준수해야 하며, 그렇지 않으면 법 집행 조치를 받게 된다. 오늘 발표한 결과는 우리가 온타리오 증권법 위반을 용납하지 않는다는 점을 분명히 보여준다.”

Bittrex Global

Bittrex Global은 이 두 절차의 당사자가 아니었다. 이 플랫폼은 2022년 별도로 캐나다 고객에 대한 서비스 제한을 발표했다. 당시 보도에서 회사는 캐나다의 “규제 환경 변화”를 언급하며 “캐나다 사용자의 플랫폼 내 일부 상품 접근을 제한하는 조치를 취해야 한다”고 설명했다. Netcoins가 재게시한 2022년 6월 15일자 고객 안내는 캐나다 고객의 거래를 중단하고 서비스 종료를 정리할 날짜를 2022년 7월 28일로 제시했다. 온타리오 고객도 영향을 받았다.

규칙 준수

이러한 변화는 등록 의무와 감독이 플랫폼의 고객층 및 서비스에 어떤 영향을 미치는지 보여줬다. 2022년 시장 침체가 해당 규칙을 준수할 의무까지 없애지는 않았다. 디지털 자산 보급 확대에 관한 기사의 기대 역시 미래 성장을 보장하는 것은 아니었다.

다른 플랫폼들은 등록하거나 필요한 면제를 신청하는 방식을 택했다. 2022년 기사는 온타리오의 일부 암호자산 상품에 대해 허가 또는 면제를 받은 다음 기업들을 언급했다. 조건은 개별 결정에 따라 달랐다. 이 목록은 당시 상황을 설명하며 모든 상품이나 플랫폼에 대한 현재의 포괄적 승인을 뜻하지 않는다.

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