Markkinat laskivat SEC:n nostettua kanteet Binancea ja Coinbasea vastaan

Yhdysvaltain arvopaperimarkkinaviranomainen SEC ilmoitti tiistaina 6. kesäkuuta 2023 nostaneensa Coinbasea vastaan kanteen. Sen mukaan yhtiö oli vuodesta 2019 lähtien toiminut rekisteröimättömänä arvopaperipörssinä, välittäjänä ja selvitysyhteisönä. Viranomainen syytti Coinbasea myös rekisteröimättömästä arvopaperien tarjoamisesta ja myynnistä staking-palvelunsa yhteydessä. Kanne julkistettiin päivää sen jälkeen, kun SEC oli ilmoittanut oikeustoimista maailman suurinta kryptopörssiä Binancea vastaan.

SEC pitää useita Binancessa kaupankäynnin kohteena olevia tokeneita arvopapereina

SEC nosti maanantaina 5. kesäkuuta 2023 kanteen Binancen yhtiöitä ja toimitusjohtaja Changpeng Zhaoa vastaan, mikä aiheutti levottomuutta kryptomarkkinoilla. Viranomainen väitti Binancen rikkoneen Yhdysvaltain arvopaperilakeja päästämällä yhdysvaltalaisia asiakkaita kansainväliselle alustalleen ilmoitetuista rajoituksista huolimatta, sekoittamalla asiakasvaroja omiin varoihinsa ja toteuttamalla rekisteröimättömiä arvopaperikauppoja. Kanteessa muun muassa SOL-, ADA-, MATIC-, COTI-, ALGO-, FIL-, ATOM-, AXS- ja MANA-tokenien sekä The Sandboxin SAND-tokenin katsottiin olevan arvopapereina tarjottuja ja myytyjä kryptovaroja.

SEC esittää väitteitä vakavista rikkomuksista

SEC:n kanne seurasi hyödykejohdannaismarkkinoita valvovan CFTC:n aiempaa kannetta, joka oli nostettu 27. maaliskuuta 2023. SEC:n uudessa kanteessa oli 13 kannekohtaa, jotka koskivat muun muassa harhaanjohtamista, eturistiriitoja, puutteellista tiedonantoa ja lainsäädännön tarkoituksellista kiertämistä. SEC:n mukaan Binance.US esitettiin itsenäisenä yhtiönä, vaikka Binance ja Zhao hallitsivat sitä edelleen kulissien takana. Viranomainen väitti myös, että Binance tiesi palvelevansa yhdysvaltalaisia asiakkaita ja auttoi näitä kiertämään rajoituksia samalla, kun julkisesti korosti sääntöjen noudattamista.

Väitteet kaupankäynnin manipuloinnista

SEC syytti Zhaon hallitsemaa markkinatakaajaa Sigma Chainia näennäiskaupasta eli wash tradingista, joka paisutti keinotekoisesti Binance.US:n kaupankäyntivolyymia. Kanne käsitteli myös Zhaon hallitseman Merit Peakin kautta tehtyjä varainsiirtoja, jotka sisälsivät asiakasvaroja ja aiheuttivat eturistiriitoja. Lisäksi siinä todettiin Sigma Chainin käyttäneen 11 miljoonaa dollaria jahdin ostoon tililtä, jolle BAM Trading oli siirtänyt varoja. Nämä olivat kanteessa esitettyjä väitteitä, eivät tuomioistuimen toteamia rikkomuksia.

Binance katsoo SEC:n tavoittelevan yksipuolista määräysvaltaa kryptoalalla

SEC vaati, että Zhaoa kiellettäisiin toimimasta johtajana tai hallituksen jäsenenä liikkeeseenlaskijoissa, jotka on rekisteröity SEC:hen tai joiden on toimitettava sille raportteja. Se vaati myös, että Binancea, Binance.US-alustaa ja Zhaoa kiellettäisiin osallistumasta rekisteröimättömiin arvopaperikauppoihin sekä toimimasta rekisteröimättöminä arvopaperipörsseinä, välittäjinä tai selvitysyhteisöinä.

Binance puolestaan katsoi SEC:n pyrkivän laajentamaan yksipuolisesti määräysvaltaansa kryptoalalla. Binance ja Binance.US ilmoittivat tehneensä yhteistyötä viranomaisen kanssa ja pyrkineensä vastaamaan sen huoliin. Ne kiistivät asiakasvarojen olevan vaarassa, vakuuttivat käyttäjien varojen olevan turvassa alustoillaan ja lupasivat puolustautua päinvastaisia väitteitä vastaan.

Markkinoiden reaktio

Alkuviikon uutiset painoivat markkinoita. Artikkelissa esitettyjen tietojen mukaan Coinbasen COIN-osake laski tiistain ennakkokaupankäynnissä noin 20 prosenttia.

COIN-osake. Lähde: TradingView

MicroStrategyn, joka oli tuolloin suurin yritysmuotoinen Bitcoinin omistaja, osake laski maanantaina 8,5 prosenttia. Myös kryptolouhintayhtiöiden osakkeet laskivat: Riot Platforms 8,8 prosenttia, Marathon Digital (MARA ) 8,37 prosenttia ja Bitfarms 7,41 prosenttia.

Kryptovarojen spot-markkinat laskivat samansuuntaisesti. Bitcoin kävi artikkelin mukaan noin 25 490 dollarissa, ja Ether seurasi laskua yrittäen pysyä 1 800 dollarin tukitason yläpuolella kirjoitushetkellä.

BTC/USD- ja ETH/USD-kaaviot

Paine kohdistui myös sijoittajiin, joilla oli velkavivulla avattuja positioita.

Positioiden pakkosulkemiset

Artikkelissa esitetyt Coinglassin tiedot osoittivat noin 316 miljoonan dollarin positioiden pakkosulkemiset maanantaina.