Caroline Ellison tekee syyteyhteistyösopimuksen SDNY:n kanssa

Alameda Researchin entinen toimitusjohtaja Caroline Ellison ja FTX:n perustaja Gary Wang ovat molemmat myöntäneet syytteet, jotka liittyvät kryptovaluuttapörssin räjähdysmäiseen romahdukseen, ilmoitti New Yorkin eteläisen piirin Yhdysvaltain syyttäjä Damian Williams perjantaina myöhään antamassaan lausunnossa.

Wang ja Ellison tekevät yhteistyötä oikeusministeriön tutkimuksen kanssa, joka koskee entisen FTX:n toimitusjohtajan Sam Bankman-Friedin (SBF) toimia, hän lisäsi.

Liittovaltion syytteet julkaistiin samana iltana, kun SBF oli matkalla Bahamista New Yorkiin, missä hän kohtaa kahdeksan liittovaltion rikossyytettä, mukaan lukien rahanpesu, sähköinen petos, arvopaperipetos ja kampanjarahoituksen rikkomukset, samojen syyttäjien toimesta, jotka hyväksyivät syyteyhteistyösopimukset Ellisonin ja Wangin kanssa.

Williams vahvisti lausunnossaan myös, että Bankman-Fried oli FBI:n pidätyksessä ja ilmestyisi oikeuteen “mahdollisimman pian.”

SBF pidätettiin Bahamista viime viikolla sen jälkeen, kun Yhdysvaltain viranomaiset nostivat hänelle syytteen siitä, mitä syyttäjät kutsuvat “yhdestä Yhdysvaltain historian suurimmista talouspetoksista.”

Muiden väitettyjen väärinkäytösten ohella häntä syytetään FTX:n asiakasvarojen varastamisesta Alameda:n riskialttiisiin panostuksiin, poliittisten lahjoitusten antamisesta sekä kaiken maksamisesta, alkaen ylellisistä rantakodista yksityislentokoneiden lentoihin.

Huippuvuosinaan FTX mahdollisti 20 miljardin dollarin päivittäiset kaupat, ja vain valikoitu sisäpiirin ryhmä, johon kuuluvat Ellison ja Wang, tiesi, että FTX harjoitti petosta.

SEC väitti, että sekä Ellison että Wang auttoivat ja kannustivat SBF:tä FTX:n asiakkaiden petoksessa omissa rooleissaan Alameda:ssa ja FTX:ssä.

“Jos olet osallistunut väärinkäytöksiin FTX:ssä tai Alameda:ssa, nyt on aika toimia ennen kuin asia etenee. Toimimme nopeasti, eikä kärsivällisyytemme ole ääretön,” Williams sanoi. “Jatkamme työtä vuorokauden ympäri, emmekä ole vielä lähellä loppua,” hän lisäsi.

The SEC has also filed charges against Ellison and Wang and alleges that they worked with SBF’s firm to transfer hundreds of millions of dollars in FTX’s customers’ cryptocurrency trading funds to Alameda Research, a hedge fund, once the firm realized it did not have sufficient assets to reimburse customers.

Kuka on Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28, liittyi Alameda‑tiimiin vuonna 2018 kauppiaana ja nousi myöhemmin yhteiseksi toimitusjohtajaksi Sam Trabucon kanssa, joka lähti yrityksestä elokuussa 2022; tämä tapahtui syksyllä 2021, kun Bitcoinin hinta oli noin 57 000 $.

Keskustellessaan toisen FTX:n työntekijän, Tristan Yverin, kanssa yrityksen podcast-jaksossa heinäkuussa 2020, Ellison kertoi kasvaneensa Newtonissa, aivan Bostonin ulkopuolella.

Hänen vanhempansa ovat taloustieteen professoreita Massachusetts Institute of Technologyssa (MIT). Ellisonin isä, Glenn Ellison, on MIT:n taloustieteen laitoksen johtaja ja on aikaisemmin raportoitu suoraan nykyiselle SEC:n puheenjohtajalle Gary Genslerille. Hänen äitinsä, Sara Fisher Ellison, on taloustieteen luennoitsija MIT:ssa.

Keskustellessaan taustastaan ja kasvatuksestaan Ellison kertoi omaavansa luonnollisen lahjakkuuden matematiikkaan ja opiskelleensa matematiikkaa Stanfordissa. Kuten SBF, Ellison alkoi tutkia tehokasta altruismin periaatetta yliopistossa. Myöhemmin hän sai kaupankäyntiharjoittelupaikan arvostetusta yrityksestä Jane Street Capital ja työskenteli siellä kokopäiväisesti puolitoista vuotta.

Ellison tapasi SBF:n Jane Streetillä, jossa hän työskenteli kesäkuusta 2014 syyskuuhun 2017. Hän sai tietoa Alamedasta kahvin äärellä SBF:n kanssa vieraillessaan Bay Area -alueella ja päätti, että “se vaikutti liian hienolta mahdollisuudelta ohittaa.”

CoinDeskin raportin mukaan he olivat mukana polyamoriassa kahdeksan muun FTX- ja Alameda-jäsenen kanssa Bahamilla. Ellisoniin linkittyneet Tumblr‑julkaisut ovat myös käsitelleet ryhmäihmissuhteita vertaamalla ilmapiiriä “imperialiseen kiinalaiseen haremiin”.

“Ei mitään tätä hierarkiatonta paskaa; jokaisella pitäisi olla kumppaneidensa ranking, ihmisten tulisi tietää missä he sijoittuvat rankingissa, ja korkeampien sijoitusten välillä tulisi olla raakoja valtataisteluja,” hän kirjoitti helmikuun 2020 julkaisussa.

Ellisonia ei mainita FTX:n ensimmäisen päivän konkurssihakemuksessa, mutta hänet mainittiin lyhyesti SEC:n asiakirjoissa, jotka liittyvät SBF:n pidätykseen. Nyt hän on tunnustanut syyllisyytensä seitsemään rikossyytteeseen, mukaan lukien sähköinen petos, salaliitto arvopaperipetoksen tekemiseksi ja rahanpesu.

Samaan aikaan syyte ei ehkä yllätä joitakin, koska hänen väitetään nähtyneen kahvilassa lyhyen kävelymatkan päässä Yhdysvaltain syyttäjän toimistosta ja FBI:n toimistosta New Yorkissa 5. joulukuuta, mikä sai monet epäilemään hänen työskentelevän viranomaisten kanssa.

Pian sen jälkeen Ellison palkkasi asianajotoimiston WilmerHale edustamaan itseään, jonka joukossa on entinen SEC:n valvontajakson johtaja Stephanie Avakian yhtenä sen huippuadvokaateista.

Now, according to her plea deal with the U.S. Attorney’s Office of the Southern District of New York, Ellison won’t be allowed to leave the United States and is required to surrender her travel documents. She will also be permitted bail, but only if she can provide a $250,000 bond.

avoinna syyteyhteistyösopimus, jonka yksi kappale on sensuroitu, myös toteaa, että hänen on maksettava korvaus oikeuden määräämänä. Hänen on myös luovuttava kaikista rikoksista saadusta tuotosta.

Jos Ellison tekee täyden yhteistyön SDNY:n tutkinnan kanssa sekä muiden toimiston nimeämien lainvalvontaviranomaisten kanssa, häntä ei enää syytetä rikoksista, lukuun ottamatta rikosverorikkomuksia, sanoo asiakirja. 

Rooli FTX:n romahduksessa

Tällä viikolla kahden ylimmän johtajan kimppuun kohdistuvat rikos- ja siviilisyyteet valaisevat lisää FTX:n romahduksen yksityiskohtia, mukaan lukien miten asiakkaiden varat siirrettiin vapaasti kryptovaluuttapörssistä FTX:n sisaryritykseen Alameda Researchiin.

SEC:n valitus korosti SBF:n useaan otteeseen antamia “virheellisiä ja harhaanjohtavia” julkisia lausuntoja sekä sijoittajille toimitettuja tarkastettuja taloudellisia lausuntoja, jotka osoittivat ettei Alameda saanut FTX:ltä etuoikeutettua kohtelua.

Ellison nimettiin erityisesti SEC:n valituksessa, jossa häntä syytettiin FTT:n, FTX:n itse myöntämän tokenin, keinotekoisesta manipuloinnista, pyrkimyksenä lisätä Alameda Researchille käytettävissä olevaa vakuusmäärää SBF:n ohjauksessa.

SBF, Ellison ja Wang “osallistuivat aktiivisesti suunnitelmaan, jonka tarkoituksena oli piilottaa olennaista tietoa FTX:n sijoittajilta” nostamaan “keinotekoisesti FTT:n arvoa, joka toimi vakuutena paljastamattomille lainoille, jotka Alameda otti FTX:ltä sen paljastamattoman ja käytännössä rajoittamattoman luottolimiitin mukaisesti,” sanoi SEC:n apulaisvalvontajohtaja Sanjay Wadhwa lausunnossaan.

Luottolimiitin lisäksi asiakkaiden varat ohjattiin alusta alkaen Alameda:n hallinnoimiin tileihin. Tästä syystä “ei ollut merkittävää eroa FTX:n asiakasvarojen ja Alamedan omien varojen välillä,” SEC:n haasteessa todetaan.

Tämän toimenpiteen myötä Ellisonille ja Alamedalle annettiin “täysi vapaus käyttää FTX:n asiakasvaroja Alamedan kaupankäyntitoimintaan ja mihin tahansa muuhun tarkoitukseen, jonka Bankman-Fried ja Ellison katsovat sopivaksi.”

SEC:n tapaus mainitsi lisäksi, että Ellison twiittasi tarjouksen ostaa Binance:n koko osuus FTT:stä hintaan 22 $ SBF:n ohjauksessa. Muita Ellisonin twiittejä, jotka koskivat Alamedan taseen eheyden, tehtiin myös SBF:n pyynnöstä, valituksessa kerrotaan.

“Osana heidän harhaanjohtamistaan väitämme, että Caroline Ellison ja Sam Bankman-Fried suunnittelivat manipuloivansa FTT:n hintaa, pörssin kryptoturvasymbolia, joka oli olennainen FTX:lle, nostamaan heidän korttipalikkunsa arvoa,” sanoi SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler.

Hän väitti lisäksi, että sekä Ellison että Wang “osallistuivat aktiivisesti suunnitelmaan, jossa FTX:n asiakasvaroja käytettiin väärin” vahvistaakseen Alamedan asemaa ja asettaakseen vakuuksia marginaalikaupankäyntiin.

“Kun FTT ja loput korttipalikoista romahtivat, herra Bankman-Fried, rouva Ellison ja herra Wang jättivät sijoittajat kantamaan taakansa,” sanoi Gensler lisäten: “Kunnes kryptoplatformit noudattavat pitkään testattuja arvopaperilakeja, sijoittajariskit jatkuvat.”

Samankaltaisesti kuin SEC, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) väitti, että oli olemassa kehittynyt suunnitelma huijata sekä sijoittajia että asiakkaita.

Johdannaismarkkinoiden sääntelijä esitti myös väitteitä Ellisonia ja Wangia vastaan, sanoen että Ellisonin toiminta oli petosta, koska hän teki “merkittäviä virheellisiä esityksiä” FTT-myyntiin liittyen, samalla väittäen että Wang “salli Alamedan pitää käytännössä rajoittamatonta luottolimiittiä FTX:ssä.”

Yrittäessään estää FTT-tokenin hinnan romahduksen, Ellison ja SBF alkoivat likvidoida Alameda Researchin sijoituksia. Kun FTX:n paniikissa olevat asiakkaat alkoivat nostaa rahansa pörssistä, Ellison ja SBF pyysivät Alameda-tutkijoita “yleisesti tekemään kaiken mahdollisen saadakseen nopeasti miljardeja dollareita pääomaa lähetettäväksi FTX:lle”, CFTC:n valituksen mukaan.

Novemberin 9. päivän kokouksessa Ellison paljasti CFTC:n mukaan henkilökunnalle Alamedan väärinkäytön FTX:n asiakasvaroista. Kokouksen aikana hän myös myönsi, että hänen tarjouksensa ostaa Binance‑toimitusjohtajan FTT‑omistuksia hintaan 22 $ per token Twitterissä oli harhaanjohtava, ja hän katsoo sen tehneensä väärin.

Sääntelijä totesi myös, että se on sopinut sovintojen kanssa Wangin ja Ellisonin kanssa, jotka edellyttävät tuomioistuimen hyväksyntää.

Virasto on toiminut “aggressiivisesti pitääkseen kaikki petosta tekivät henkilöt vastuullisina ja suojellakseen asiakkaita lisävahingoilta ja -menetyksiltä,” sanoi CFTC:n puheenjohtaja Rostin Behnam.