لجنة الأوراق المالية في أونتاريو (OSC) تواصل إجراءاتها ضد منصات الأصول المشفرة (2022)

في يونيو 2022، واصلت الجهات التنظيمية الكندية إجراءاتها ضد منصات تداول الأصول المشفرة التي لا تلتزم بقواعد الأوراق المالية. وعزز ذلك الآمال في قواعد أوضح لقطاع كان يُشبَّه أحيانًا بالغرب المتوحش بسبب ضعف الرقابة. يتناول هذا المقال الإجراءات المتخذة آنذاك ضد Bybit وKuCoin في أونتاريو، والقيود التي كانت Bittrex Global تعدّها لعملائها الكنديين.

Bybit وKuCoin

كانت Bybit إحدى المنصات المشمولة بـ إجراءات إنفاذ القانون التي أعلنتها لجنة الأوراق المالية في أونتاريو (OSC) في 22 يونيو 2022. وأقرت محكمة أسواق رأس المال تسوية تتعلق بمخالفات متطلبات التسجيل ونشرة الإصدار في أونتاريو. وشملت التسوية رد إيرادات وتكاليف تحقيق وتعهدات ملزمة؛ ولذلك لم يكن المبلغ بأكمله غرامة.

• رد إيرادات بقيمة 2,468,910 دولارات أمريكية من حسابات أونتاريو، أي ما يقارب 3.2 ملايين دولار كندي المذكورة في المقال الأصلي.
• دفع 10,000 دولار كندي لتغطية تكاليف تحقيق OSC.
• تعهد قابل للإنفاذ قانونًا بالعمل على الامتثال لقانون الأوراق المالية في أونتاريو، وإنهاء الأنشطة في المقاطعة بصورة منظمة إذا فشلت محادثات التسجيل.
• عدم فتح حسابات جديدة لسكان أونتاريو أثناء محادثات التسجيل، وعدم تقديم منتجات جديدة للحسابات القائمة في أونتاريو، وعدم توجيه الإعلانات إلى سكان المقاطعة. وكان على العملاء الأفراد الحاليين أيضًا إغلاق مراكزهم في بعض المنتجات الخاضعة لقيود.

أما المنصة الأخرى فكانت KuCoin. وعلى خلاف Bybit، لم تشارك الجهات المشغلة لها في الإجراءات ولم تبدأ محادثات الامتثال المطلوبة. ورتب قرار المحكمة الصادر في 21 يونيو 2022 النتائج التالية: «حُظرت مشاركة KuCoin في أسواق رأس المال في أونتاريو بصورة دائمة. وأُلزمت الجهات المشغلة لها أيضًا بدفع غرامة إدارية قدرها 2,000,000 دولار كندي، و96,550.35 دولارًا كنديًا لتغطية تكاليف التحقيق».

تناولت القضيتان، من بين أمور أخرى، قيام المنصات بـ «السماح للمستثمرين في أونتاريو بتداول الأوراق المالية دون نشرة إصدار أو إعفاء منطبق من متطلباتها».

ووجّه جيف كيهو، الذي كان يشغل آنذاك منصب مدير إنفاذ القانون في OSC، الرسالة التالية إلى المنصات الأجنبية: «على منصات تداول الأصول المشفرة الأجنبية التي تريد العمل في أونتاريو أن تلتزم بالقواعد، وإلا واجهت إجراءات إنفاذ القانون. وتوضح النتائج المعلنة اليوم أننا لا نتسامح مع مخالفة قانون الأوراق المالية في أونتاريو».

Bittrex Global

لم تكن Bittrex Global طرفًا في هاتين القضيتين. فقد أعلنت المنصة بصورة منفصلة في 2022 قيودًا على خدمات العملاء الكنديين. وفي التغطية المنشورة آنذاك، أشارت الشركة إلى «التطورات التنظيمية» في كندا، وأوضحت أنها «مضطرة إلى اتخاذ خطوات لتقييد وصول المستخدمين الكنديين إلى بعض المنتجات على منصتها». وحدد إشعار للعملاء مؤرخ في 15 يونيو 2022، أعادت Netcoins نشره، يوم 28 يوليو 2022 موعدًا لإيقاف التداول للعملاء الكنديين وترتيب إنهاء تقديم الخدمات لهم. وشمل ذلك العملاء في أونتاريو.

الالتزام بالقواعد

أظهرت هذه التطورات أثر متطلبات التسجيل والرقابة في قاعدة عملاء المنصات وخدماتها. ولم يُلغِ تراجع السوق في 2022 التزامها بالقواعد المنطبقة. كما أن التوقعات الواردة في المقال بشأن اتساع تبني الأصول الرقمية لم تكن ضمانًا للنمو في المستقبل.

واختارت منصات أخرى التسجيل أو طلب الإعفاءات اللازمة. وذكر مقال 2022 الشركات التالية التي حصلت على تراخيص أو إعفاءات لبعض منتجات الأصول المشفرة في أونتاريو. واختلفت الشروط بحسب كل قرار؛ فالقائمة تصف الوضع آنذاك ولا تمثل موافقة حالية على جميع المنتجات أو المنصات:

• Bitbuy Technologies
• Bitvo
• Coinberry
• Fidelity Digital Assets
• Netcoins
• CoinSmart
• VirgoCX
• Wealthsimple