Lavagem de Dinheiro, Negociação com Informação Privilegiada, Documentos Falsificados – Cada um deste Trio Foi Acusado de Má Conduta

Um trio de empresas chamou nossa atenção esta semana – e não pelos motivos corretos. Já no meio do que muitos acreditam ser o ‘inverno cripto’, as coisas pioraram ainda mais para as empresas a seguir, que enfrentam novas acusações de documentação falsificada, negociação com informação privilegiada e possível lavagem de dinheiro.

Gemini

De todas as exchanges que operam no setor de valores mobiliários digitais, a Gemini era vista como uma das mais reputáveis – embora não fosse excessivamente popular em relação aos seus principais concorrentes. Infelizmente, essa reputação pode agora ser manchada indefinidamente, já que a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) acabou de anunciar o registro de uma queixa contra a plataforma dirigida pelos Winklevoss.

A queixa baseia‑se em informações supostamente falsas compartilhadas com a CFTC em 2017. Essas informações referiam‑se à Gemini e à sua solicitação de aprovação de contratos futuros baseados em Bitcoin, e ocorreram não apenas presencialmente, mas também em documentos.

Gretchen Lowe, Diretora Interina de Aplicação, comentou em nome da CFTC sobre o motivo de a agência estar tomando tais medidas.  “Fazer declarações falsas ou enganosas à CFTC em conexão com a certificação de um produto futuro compromete o trabalho da CFTC de garantir a integridade financeira de todas as transações sujeitas ao CEA, proteger os participantes do mercado, deter e prevenir manipulação de preços e promover inovação responsável e competição justa… Esta ação de aplicação envia uma mensagem forte de que a Comissão atuará para salvaguardar a integridade do processo de supervisão do mercado.”

Infelizmente para a Gemini, seus problemas vão além dessas alegações da CFTC. Mais cedo no dia, surgiram notícias de que a exchange estava demitindo 10 % de sua força de trabalho, citando ‘condições turbulentas’ e ‘inverno cripto’. Ao fazer isso, espera‑se que a Gemini simplifique suas operações daqui para frente, concentrando‑se nos serviços que considera essenciais para sua plataforma.

OpenSea (Nathanial Chastain)

Um dia antes da CFTC entrar com ação contra a Gemini, o Departamento de Justiça dos Estados Unidos (USDOJ) causou seu próprio impacto no setor de ativos digitais, apresentando várias acusações contra um indivíduo. Em vez de documentos falsificados, essas alegações decorrem de suposta negociação com informação privilegiada por parte de Nathanial Chastain durante seu período de trabalho na OpenSea – um dos maiores mercados de NFT do mundo.

Ao anunciar sua decisão de prosseguir com essas acusações, o USDOJ descreveu o esquema supostamente realizado por Chastain.

“Como parte de seu emprego, CHASTAIN era responsável por selecionar NFTs a serem exibidos na página inicial da OpenSea. A OpenSea mantinha confidencial a identidade dos NFTs em destaque até que aparecessem em sua página inicial. Depois que um NFT era exibido na página inicial da OpenSea, o preço que os compradores estavam dispostos a pagar por esse NFT, e por outros NFTs criados pelo mesmo autor, normalmente aumentava substancialmente.

A partir de, pelo menos, junho de 2021 até, pelo menos, setembro de 2021, CHASTAIN usou as informações comerciais confidenciais da OpenSea sobre quais NFTs seriam exibidos em sua página inicial para comprar secretamente dezenas de NFTs pouco antes de serem destacados. Depois que esses NFTs foram exibidos na OpenSea, CHASTAIN os vendeu com lucros de duas a cinco vezes o preço de compra inicial. Para encobrir a fraude, CHASTAIN realizou essas compras e vendas usando carteiras digitais anônimas e contas anônimas na OpenSea.

O USDOJ indica que acusou Chastain do seguinte,

• uma acusação de fraude eletrônica
• uma acusação de lavagem de dinheiro

Se condenado, acredita‑se que Chastain enfrentará décadas de prisão.

Terraform Labs

Com o recente e épico colapso de cada UST e LUNA, ninguém ficou surpreso ao saber que os responsáveis pelo projeto enfrentavam possível processo na Coreia do Sul quando uma investigação sobre a Terraform Labs foi anunciada há semanas. Agora, com a investigação bem avançada, surgiram relatos que apontam para potencialmente mais problemas do que muitos esperavam inicialmente, acreditando que a Terraform Labs teria lavado milhões. Esses fundos, no valor de US $ 4,8 milhões, teriam sido canalizados por meio de uma empresa ‘capa’ conhecida como ‘Company K’.

Além dessas recentes alegações de lavagem de dinheiro, ocorreram vários eventos suspeitos nos meses e dias que antecederam o colapso do UST e do LUNA. Isso inclui o fechamento de diversos escritórios da Terraform na Coreia do Sul, bem como da própria corporação Terraform Labs Korea, com o suposto objetivo de evadir uma pesada dívida fiscal no país. Por enquanto, a investigação aberta contra a Terraform Labs fez com que as autoridades convocassem todos os seus funcionários enquanto os investigadores buscam sinais de possível manipulação de preços.

Se estiver procurando algum indício de positivo na saga da Terraform … etc

Com cerca de 280.000 residentes da Coreia do Sul supostamente afetados negativamente pelo colapso da LUNA, é fácil entender o porquê.