FCA e NCA detêm três pessoas em buscas relacionadas com grupo suspeito de uso de informação privilegiada

A Financial Conduct Authority informou que três pessoas foram detidas em 13 de outubro de 2026, numa operação conjunta com a National Crime Agency (NCA), destinada a desarticular um grupo criminoso organizado suspeito de envolvimento em uso de informação privilegiada e branqueamento de capitais. Mais de 100 funcionários da FCA e da NCA participaram em buscas em cinco residências em Londres e Manchester, durante as quais investigadores da FCA apreenderam mais de 30 telemóveis, computadores portáteis e tablets.

No momento do anúncio, os três suspeitos estavam a ser interrogados pela FCA em esquadras de polícia em Londres e Manchester. A entidade reguladora afirmou que não podia fazer mais comentários nesta fase, mas que forneceria mais informações quando fosse oportuno.

Steve Smart, diretor executivo de fiscalização e supervisão dos mercados da FCA, afirmou no anúncio da FCA: «O uso de informação privilegiada constitui uma grave ameaça à integridade dos nossos mercados. Em colaboração com os nossos parceiros, continuaremos a utilizar todos os poderes ao nosso dispor para combater os grupos criminosos graves e organizados envolvidos em abuso de mercado.»

A FCA informou que qualquer pessoa com informações sobre uso de informação privilegiada pode contactá-la por telefone, através do número 0800 111 6768, ou através do formulário de denúncia de abuso de mercado, e que as informações podem ser transmitidas de forma confidencial.

Histórico de medidas coercivas e poderes legais

A FCA informou que obteve quatro condenações por uso de informação privilegiada em 2025/26, duas das quais resultaram em penas recorde, num total de 11 anos de prisão. No mesmo período, 12 pessoas foram multadas num total de £1,77 milhões por uso de informação privilegiada, manipulação de mercado e divulgação de declarações enganosas.

Os resultados do primeiro ano da estratégia quinquenal da FCA, publicados em 9 de julho de 2026 juntamente com o relatório anual e as contas, registaram 17 condenações por crimes, incluindo fraude, uso de informação privilegiada, branqueamento de capitais e infrações relacionadas com acordos de ação penal diferida (DPA). Em 2025, a FCA emitiu 2.329 alertas sobre empresas não autorizadas ou potencialmente fraudulentas, contra 2.240 em 2024; aplicou multas de aproximadamente £14,4 milhões a empresas por falhas na comunicação de transações e deficiências nos controlos; e aplicou ao Barclays uma multa de £42 milhões por falhas no combate ao branqueamento de capitais.

Ao abrigo do quadro da FCA contra o abuso de mercado, o uso criminoso de informação privilegiada constitui uma infração nos termos da Parte V do Criminal Justice Act 1993, enquanto a manipulação criminosa de mercado constitui uma infração nos termos das secções 89 a 91 do Financial Services Act 2012. O uso de informação privilegiada, a divulgação ilícita de informações, a manipulação de mercado e a tentativa de manipulação são infrações de natureza civil ao abrigo do UK MAR, o regulamento relativo ao abuso de mercado incorporado no direito do Reino Unido em 31 de dezembro de 2020. O uso de informação privilegiada e a manipulação de mercado podem ser punidos com penas de prisão até 10 anos e multas ilimitadas. Em caso de infração ao UK MAR, a FCA pode aplicar multas ilimitadas, ordenar medidas cautelares e proibir empresas reguladas ou pessoas aprovadas de exercer atividade. O Financial Services and Markets Act 2000 confere à FCA poderes para investigar e instaurar processos por uso de informação privilegiada, conforme definido na lei de 1993.

A entidade reguladora monitoriza os mercados financeiros por iniciativa própria, analisando dados de comunicação de transações, dados dos livros de ordens e informações enviadas sobre índices de referência para detetar uso de informação privilegiada e manipulação de mercado. Os operadores de plataformas de negociação do Reino Unido têm de detetar e comunicar à FCA transações e ordens suspeitas, através de relatórios de transações e ordens suspeitas, conhecidos como STORs. As pessoas que organizam ou executam transações a título profissional também têm de detetar e comunicar STORs quando estão registadas no Reino Unido ou aí têm a sede, ou, no caso de uma sucursal, quando esta se encontra no Reino Unido.

O caso por trás das penas recorde

As penas recorde mencionadas no anúncio da FCA foram aplicadas no processo instaurado pela entidade reguladora contra Redinel Korfuzi e a sua irmã, Oerta Korfuzi. O Tribunal da Coroa de Southwark condenou-os por uso de informação privilegiada e branqueamento de capitais no valor de £1 milhão, impondo-lhes, respetivamente, penas de seis e cinco anos de prisão. A FCA anunciou as penas em 4 de julho de 2025.

Redinel Korfuzi tinha acesso, no exercício das suas funções de analista de investigação na Janus Henderson, a informações confidenciais suscetíveis de afetar o preço das ações de empresas e partilhou-as com a irmã, informou a FCA. O caso envolveu 13 ações negociadas entre 17 de dezembro de 2019 e 25 de março de 2021, que geraram um lucro superior a £960.000. A FCA detetou padrões de negociação suspeitos e analisou grandes conjuntos de dados de negociação para descobrir o crime. Os irmãos foram detidos em março de 2021, numa operação de busca realizada em conjunto com a Polícia Metropolitana, e condenados em 19 de junho de 2025, após um julgamento de 18 semanas.

Os investigadores da FCA também descobriram uma operação internacional de branqueamento de capitais, na qual foram feitos 173 depósitos em numerário em contas controladas ou operadas pelos irmãos, numa movimentação de fundos do Reino Unido para a Albânia. Entre eles, encontravam-se quase £25.000 em notas inglesas e escocesas, descobertas em duas malas durante a busca a um cofre de segurança em Knightsbridge; a origem do dinheiro continua desconhecida. A FCA iniciou um processo ao abrigo do Proceeds of Crime Act 2002 para retirar os benefícios da atividade criminosa. Como os crimes foram cometidos antes de 1 de novembro de 2021, data em que a pena máxima aplicável ao uso de informação privilegiada aumentou para 10 anos, esse crime era punível com multa ou até sete anos de prisão; o branqueamento de capitais é punível com multa ou até 14 anos de prisão.

Combater a criminalidade financeira é uma das quatro prioridades da estratégia para 2025 a 2030 da FCA, que se compromete a concentrar recursos em quem busca ou buscou ingressar no setor de serviços financeiros regulados para usar a autorização da FCA como fachada para atividades criminosas, incluindo abuso de mercado. A estratégia afirma que, nos dois anos anteriores, a FCA acusou mais pessoas de infrações criminais do que em qualquer outro período, está concluindo investigações de fiscalização com mais rapidez e aproveitando a tecnologia para identificar melhor possíveis negociações anormais nos mercados do Reino Unido. A estratégia também prevê que o órgão regulador aproveite suas relações com as autoridades policiais e os órgãos reguladores nacionais para compartilhar informações e coordenar ações, além de apresentar, até 2030, um relatório sobre melhorias na integridade dos mercados e nos indicadores estatísticos de negociações anormais e atípicas.