Bolsas de Valores Centralizadas sob Escrutínio Crescente Globalmente à medida que Reguladores Investigam Operações

As bolsas de valores centralizadas que operam dentro das nações por conta própria podem estar com os dias contados. Com a adoção crescente de ativos digitais, o alcance e a influência dessas plataformas só aumentaram com o tempo, tornando crucial garantir que os investidores sejam protegidos adequadamente. Os seguintes são alguns dos desenvolvimentos recentes que destacam isso, à medida que as autoridades globais buscam controlar as bolsas de valores centralizadas.

Estados Unidos

Nos Estados Unidos, duas grandes bolsas de valores enfrentam problemas com reguladores – Coinbase e Kraken.

A Coinbase, em particular, recebeu intimações da Comissão de Valores Mobiliários (SEC), solicitando documentação sobre seus processos de listagem de ativos, a classificação de certos ativos listados, seus programas de staking e seus produtos de stablecoin e yield-generating. Essas intimações foram confirmadas pela própria Coinbase em seu relatório trimestral mais recente.

Embora a Coinbase observe que é cedo para dizer qual será o efeito duradouro dessa investigação em suas operações, alguns investidores já começaram a se preparar para o pior. Mais notavelmente, o Ark Investment Management, um acionista de longa data da Coinbase, recentemente reduziu sua exposição à empresa, citando a incerteza da situação.

A Kraken, por outro lado, está sendo submetida a uma investigação de suas próprias práticas, não pela SEC, mas pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros dos Estados Unidos (OFAC). Enquanto a Coinbase enfrenta questões sobre possíveis violações de valores mobiliários, a Kraken está sentindo o calor devido ao seu suposto atendimento a clientes em nações sancionadas pelos Estados Unidos, como Irã, Síria e Cuba.

Índia

A popular bolsa de valores indiana, WazirX, recentemente fez manchetes quando a Diretoria de Execução (ED) anunciou que estava conduzindo uma investigação sobre a bolsa de valores em torno de alegações de lavagem de dinheiro. A ED decidiu congelar os ativos da bolsa de valores, citando a decisão consciente da WazirX de ‘ocultar a propriedade da exchange de criptomoedas’ ao dar ‘respostas contraditórias e ambíguas para evitar a supervisão das agências reguladoras indianas’. Além disso, a ED afirma que a WazirX não apenas falhou em gerar registros adequados sobre suas operações, mas também se recusou a fornecer detalhes de KYC para 16 empresas que acredita ter lavado fundos através de sua plataforma.

Agora que o martelo foi aplicado à WazirX, parece que a ED está pronta para começar a responsabilizar bolsas de valores semelhantes que operam no país por ações passadas. A mídia local relata que mais de 10 bolsas de valores estão sendo investigadas por falhar em cumprir os padrões de AML, resultando em quantias significativas de capital sendo lavadas.

Uzbequistão

Enquanto isso, no Uzbequistão, a Agência Nacional de Projetos de Perspectiva (NAPP) emitiu um comunicado indicando que está proibindo as bolsas de valores digitais de operar dentro de suas fronteiras que não atendem a certos requisitos.

Até o momento, as seguintes bolsas de valores foram confirmadas como tendo sido bloqueadas.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

A NAPP observa que as bolsas de valores bloqueadas não apenas carecem de licenças apropriadas, mas também que as bolsas de valores que desejam servir cidadãos do Uzbequistão devem manter operações/servidores dentro de suas fronteiras. O tempo dirá se essas bolsas de valores podem fazer as pazes com a NAPP ou se é mais fácil simplesmente fechar a loja por enquanto no país. Por enquanto, a Binance, em particular, observa que abriu um diálogo com a NAPP para se tornar compliance.

Canadá

Nos Estados Unidos, a bolsa de valores e plataforma de empréstimo, Celsius, está sendo investigada por vários reguladores. Essas ações agora se filtraram para o norte, para o Canadá, onde se acredita que não apenas a Comissão de Valores Mobiliários de Ontário (OSC) está investigando a Celsius, mas também a Autoridade dos Mercados Financeiros (AMF).

Antes de seu colapso e posterior pedido de falência, a Celsius manteve uma grande presença dentro do Canadá. Esse colapso foi sentido por mais do que apenas dezenas de usuários da plataforma, com o maior gestor de fundos de pensão do Quebec tendo participado recentemente de uma rodada de financiamento de US$ 400 milhões para a empresa.