Market Nieuws
Geldwitwassen, Insiderhandel, Vervalsde Documenten – Deze Drie Zijn Elk Beschuldigd van Wangedrag
Voeg Securities.io toe aan je voorkeursbronnen op Google
Een trio van bedrijven heeft deze week onze aandacht getrokken – en wel om de verkeerde redenen. Al midden in wat velen beschouwen als een ‘crypto-winter’, zijn de zaken net erger geworden voor de volgende bedrijven, die nu geconfronteerd worden met nieuwe beschuldigingen van vervalste documentatie, insiderhandel en mogelijk geldwitwassen.
Gemini
Van alle beurzen die actief zijn in de sector digitale effecten, werd Gemini beschouwd als een van de meest gerenommeerde – zij het niet bijzonder populair ten opzichte van zijn grootste concurrenten. Helaas kan deze reputatie nu voor onbepaalde tijd worden bevlekt, aangezien de Commodity Futures Trading Commission (CFTC) zojuist aangekondigd heeft dat zij een klacht heeft ingediend tegen het door de Winklevoss-broers geleide platform.
De klacht is gebaseerd op naar verluidt valse informatie die in 2017 aan de CFTC is verstrekt. Deze informatie betrof Gemini en haar aanvraag voor goedkeuring van op Bitcoin gebaseerde futurescontracten, en gebeurde niet alleen persoonlijk, maar ook in documenten.
Gretchen Lowe, waarnemend directeur van Handhaving, verklaarde namens de CFTC waarom de CFTC deze maatregelen neemt. “Het doen van valse of misleidende verklaringen aan de CFTC in verband met een certificering van een futuresproduct ondermijnt het werk van de CFTC om de financiële integriteit van alle transacties onder de CEA te waarborgen, marktdeelnemers te beschermen, prijsmanipulatie te ontmoedigen en te voorkomen, en verantwoordelijke innovatie en eerlijke concurrentie te bevorderen… Deze handhavingsactie stuurt een sterk signaal dat de Commissie zal handelen om de integriteit van het markttoezichtsproces te beschermen.”
Helaas voor Gemini gaan de problemen verder dan deze beschuldigingen van de CFTC. Eerder die dag brak het nieuws dat de beurs 10% van haar personeel ontslaat, met het citeren van ‘turbulente omstandigheden’ en ‘crypto winter’. Hierdoor wordt verwacht dat Gemini haar activiteiten zal stroomlijnen en zich zal concentreren op de diensten die zij als essentieel voor haar platform beschouwt.
OpenSea (Nathanial Chastain)
Een dag vóór de CFTC een rechtszaak tegen Gemini indiende, maakte het United States Department of Justice (USDOJ) zelf opschudding in de sector digitale activa door verschillende aanklachten tegen een individu in te dienen. In plaats van vervalste documenten, komen deze beschuldigingen voort uit vermeende insiderhandel door Nathanial Chastain tijdens zijn dienstverband bij OpenSea – een van ‘s werelds grootste NFT-marktplaatsen.
Bij de aankondiging van haar beslissing om deze aanklachten te vervolgen, schetste de USDOJ het vermeende plan dat door Chastain zou zijn uitgevoerd.
“Als onderdeel van zijn functie was CHASTAIN verantwoordelijk voor het selecteren van NFT’s die op de homepage van OpenSea zouden worden getoond. OpenSea hield de identiteit van de uitgelichte NFT’s vertrouwelijk totdat ze op de homepage verschenen. Nadat een NFT op de homepage van OpenSea was getoond, steeg de prijs die kopers bereid waren te betalen voor die NFT, en voor andere NFT’s van dezelfde maker, doorgaans aanzienlijk.”
“Van ten minste juni 2021 tot ten minste september 2021 gebruikte CHASTAIN de vertrouwelijke bedrijfsinformatie van OpenSea over welke NFT’s op de homepage zouden worden getoond om in het geheim tientallen NFT’s te kopen kort voordat ze werden uitgelicht. Nadat die NFT’s op OpenSea waren getoond, verkocht CHASTAIN ze met winsten van twee- tot vijf keer zijn oorspronkelijke aankoopprijs. Om de fraude te verbergen, voerde CHASTAIN deze aankopen en verkopen uit via anonieme digitale portemonnees en anonieme accounts op OpenSea.”
De USDOJ geeft aan dat zij Chastain heeft aangeklaagd voor het volgende,
- een tel van fraude via elektronische overdracht
- een tel van geldwitwassen
Als hij schuldig wordt bevonden, wordt verwacht dat Chastain tientallen jaren gevangenisstraf zal krijgen.
Terraform Labs
Met de recente en epische ineenstorting van zowel UST als LUNA, was niemand verrast te horen dat de mensen achter het project mogelijk vervolgd zouden worden in Zuid-Korea toen enkele weken geleden een onderzoek naar Terraform Labs voor het eerst werd aangekondigd. Nu dit onderzoek goed vordert, zijn er meldingen opgedoken die wijzen op mogelijk meer problemen dan aanvankelijk werd verwacht, waarbij wordt aangenomen dat Terraform Labs miljoenen heeft witgewassen. De bedragen, naar verluidt $4,8 miljoen USD, zouden via een ‘shell’-bedrijf genaamd ‘Company K’ zijn geleid.
Naast deze recentste beschuldigingen van geldwitwassen, waren er meerdere verdachte gebeurtenissen die plaatsvonden in de maanden en dagen voorafgaand aan de ineenstorting van UST en LUNA. Deze omvatten het sluiten van verschillende Terraform-kantoren in Zuid-Korea, en van het bedrijf Terraform Labs Korea zelf, met het vermeende doel om een zware belastingaanslag in het land te ontlopen. Voorlopig heeft het geopende onderzoek naar Terraform Labs ertoe geleid dat de autoriteiten al haar werknemers hebben opgeroepen terwijl onderzoekers zoeken naar aanwijzingen van mogelijke prijsmanipulatie.
Als men op zoek is naar een sprankje positiviteit in de Terraform Labs-saga, kunnen sommigen kijken naar de versnelde oprichting van een nieuw comité in Zuid-Korea dat moet fungeren als toezichthoudend orgaan voor de sector digitale activa – hopelijk om toekomstige gebeurtenissen die vergelijkbaar zijn met die hier vandaag besproken worden, te voorkomen. Aangezien naar schatting ongeveer 280.000 inwoners van Zuid-Korea negatief zijn getroffen door de ineenstorting van LUNA, is het gemakkelijk te begrijpen waarom.
