Schwab, Anthropic의 Claude를 16,000명 이상의 독립 등록 투자 자문가(RIA)에 제공

Schwab Advisor Services, Charles Schwab (SCHW ) 독립 등록 투자 자문가(RIA)의 성장과 성공을 지원하는 사업부인 Schwab Advisor Services는 2026년 9월 14일, Anthropic과 협력하여 Anthropic의 새로운 제품인 Claude for Financial Advisors를 Schwab이 서비스하는 16,000명 이상의 독립 RIA에게 직접 제공한다고 발표했습니다. 텍사스주 웨스트레이크와 캘리포니아주 헌팅턴 비치를 발행일자로 한 보도자료에 따르면, Schwab Advisor Services는 Claude for Financial Advisors에 포함된 최초의 RIA 수탁사이며, 첨부된 FAQ에서는 현재 Claude와 통합을 제공하는 유일한 RIA 수탁사라고 명시하고 있습니다.

보도자료 FAQ는 Claude for Financial Advisors를 Anthropic의 포괄적인 커넥터와 워크플로우 스킬 모음으로 정의하며, 이는 자문가의 시간을 차지하고 고객 대면 업무를 방해하는 연구, 준비, 문서 작업을 지원하도록 설계되었습니다. 이 솔루션은 자문가가 하루 동안 수행하는 업무, 즉 고객 회의 준비부터 포트폴리오 변경 설명 지원까지를 돕도록 설계되었으며, CRM, 수탁, 포트폴리오 보고, 재무 계획, 부동산 계획, 회의 등 기업이 이미 활용하고 있는 도구에 대한 새로운 커넥터와 스킬을 포함합니다.

FAQ에 따르면, 이 솔루션은 MCP 커넥터를 통해 RIAs가 일상적으로 사용하는 도구, 자문가 스킬 및 플러그인 라이브러리, 그리고 회의 전후 작업 및 CRM 업데이트를 처리하는 에이전트를 하나로 통합합니다. RIAs는 인증된 연결을 통해 Claude에서 Schwab Advisor Center(SAC.com)에 접근할 수 있으며, 이 솔루션은 Schwab Advisor Services 수탁 플랫폼을 이용하는 RIAs에게 제공됩니다. 이 솔루션은 자문가가 이미 사용하고 있는 기술 스택을 대체하는 것이 아니라 함께 작동하도록 설계되었으며, 관리자가 검토할 수 있는 감사 로그를 포함합니다. 지정된 활용 사례로는 회의 준비, 재무 계획 업데이트, 분석, 그리고 자문가 검토를 위한 고객 후속 초안 작성이 있습니다. FAQ는 또한 Schwab Advisor Services를 독립 등록 투자 자문가를 위한 선도적인 수탁사로 설명합니다.

“Anthropic는 가능한 것의 최전선에서 AI를 구축하고 있습니다,”라고 Schwab Advisor Services 책임자인 Jon Beatty가 말했습니다. “이 솔루션을 고객에게 직접 제공하고, 그들이 운영하는 환경에 맞게 목적에 맞게 설계함으로써 우리는 자문가가 다음 단계의 조언을 실현하도록 돕습니다.” Beatty는 독립 자문가들은 언제나 조언, 서비스, 차별화된 고객 경험에 기반한 관계의 강점으로 성공해 왔으며, AI가 자문가가 차별화될 수 있는 능력을 기하급수적으로 강화하고, 특히 이미 구축된 고유 워크플로우와 기술 스택에 통합될 때 그 효과가 더욱 커진다고 말했습니다.

Anthropic의 자산 및 부 관리 부문 책임자인 Peter Nolan은 “우리의 목표는 가능한 많은 가정에 AI의 혜택을 제공하는 것이며, 이를 위한 직접적인 경로는 이미 신뢰받는 자문가들을 통해 이루어집니다”라고 말했습니다. Nolan은 Schwab와의 협력을 통해 Claude가 매일 해당 업무를 수행하는 기업에 제공되며, 각 고객에게 어떤 변화가 있었는지를 명확히 파악하는 것부터 시작된다고 언급했습니다. Schwab Advisor Services의 AI 책임자인 Alison Dooher는 AI가 자문가가 고객으로부터 멀어지게 하는 작업을 더 많이 담당함으로써, 자문가가 가장 중요한 일에 시간을 할애할 수 있게 만든다고 말했습니다.

보도자료의 공개에 따르면, Schwab Advisor Services는 Charles Schwab & Co., Inc. (SIPC 회원)의 수탁, 거래 및 지원 서비스를 독립 투자 자문가와 Charles Schwab Investment Management, Inc.에 제공하며, 독립 투자 자문가들은 Schwab에 의해 소유되거나, 제휴되거나, 감독되지 않음을 명시하고 있습니다.

Anthropic 제품 설명 및 컴플라이언스 조건

Anthropic은 금융 서비스 솔루션 페이지에서 이 솔루션을 소개하며, Claude가 수탁, 포트폴리오, 플래닝 및 CRM 시스템과 자문가가 커뮤니케이션 및 서명을 위해 사용하는 도구에 연결된다고 설명합니다. 플러그인은 Claude를 고객 온보딩, 회의 준비 및 후속, 계좌 개설, 포트폴리오 검토, 제안서 작성 및 컴플라이언스 검토 등 자문가 워크플로우에 맞게 맞춤화하며, 검토 단계와 감사 추적 기능을 내장하고 있습니다. Anthropic은 이 제품이 독립 실무에 맞게 구성되어 있으며, 기업이 첫날부터 필요로 하는 연결, 워크플로우 및 승인 절차를 제공하고 모든 자문가가 이를 활용하도록 안내 경로를 제공한다고 밝혔습니다.

Anthropic은 또한 모든 출력이 출처가 명시되어 팀이 작업을 실행하기 전에 검증할 수 있도록 하며, Claude가 SOC 2와 FedRAMP를 포함한 위험 위원회가 기대하는 컴플라이언스 요구사항을 충족한다고 명시합니다. 페이지에는 LSEG, FactSet, S&P Global (SPGI ) 과의 사전 구축된 통합이 나열되어 있습니다 Morningstar 등과의 통합도 포함되며, 2026년 9월 18일 금요일 태평양 시간 오전 8시, 동부 시간 오전 11시에 커넥터와 자문가 워크플로우에 대한 실시간 시연을 진행하도록 일정이 잡혀 있습니다. Anthropic 페이지에 있는 Beatty의 별도 성명은 이 협업을 신뢰할 수 있는 데이터, 강력한 인텔리전스, 그리고 RIAs가 이미 사용하고 있는 도구 내 일상적인 워크플로우를 연결하는 것으로 설명합니다. 또한 페이지에는 BlackRock 미국 부와 은퇴 사업부 책임자인 Jaime Magyera와 Mercer Advisors 사장인 Daniel Gourvitch가 Anthropic과의 자체 작업에 대해 언급한 내용도 포함되어 있습니다.

Anthropic, Schwab IMPACT 2026에서

Anthropic은 다가오는 Schwab IMPACT 회의에 Schwab과 함께 참여하며, RIAs가 시작 방법과 기업 내에서 기능을 활용하는 방법을 더 배울 수 있는 기회를 제공한다고 보도자료가 전했다. Schwab의 공식 IMPACT 2026 사이트는 2026년 10월 27일~29일 매사추세츠주 보스턴에서 회의를 예정하고 있으며, IMPACT를 Schwab의 최고 수준 RIA 산업 행사로 설명한다. 발표자 명단에는 Schwab의 독립 어드바이저 산업에 대한 견해와 약속을 제시하는 Beatty와, 비즈니스 컨설팅 및 교육 그룹 내 인공지능 컨설팅 담당인 Schwab Advisor Services의 Adam Moseley가 포함되어 있으며, AI가 RIAs에 의미하는 바에 대해 논의한다.