Pembaruan SEC Minggu Ini – Keberatan Binance, Penipuan CoinDeal, CFO AGAC Dikenai Denda, dan Lainnya

Pada awal Januari 2023, Securities and Exchange Commission (SEC) menangani sejumlah perkara, termasuk gugatan baru dan keberatan terhadap rencana akuisisi. Berikut perkembangan pada saat itu.

Keberatan terhadap rencana akuisisi

Menanggapi rencana akuisisi aset Voyager bernilai lebih dari 1 miliar dolar oleh Binance.US, SEC mengajukan keberatan terbatas. Transaksi belum selesai pada tahap tersebut.
SEC meminta informasi tambahan sebelum persetujuan rencana reorganisasi, terutama mengenai hal berikut:

• Bagaimana Binance.US dapat/akan mendanai kesepakatan ini?
• Bagaimana struktur Binance.US jika diizinkan untuk melanjutkan?
• Bagaimana aset akan diamankan selama proses?
• Apa yang akan terjadi jika kesepakatan tertunda melewati 18 April?

Pada saat artikel ditulis, pertanyaan tersebut belum terjawab. Dokumen penjelasan yang direvisi diharapkan diajukan dalam beberapa minggu berikutnya. SEC tetap dapat menyampaikan keberatan tambahan setelah menelaah dokumen itu dan menyatakan:

“SEC berhak mengubah keberatan ini setelah pengajuan Pernyataan Pengungkapan yang telah direvisi, dan selanjutnya berhak menolak konfirmasi Rencana berdasarkan hal‑hal ini atau dasar lainnya.”

SEC menggugat pihak yang terkait CoinDeal

Pada 4 Januari, SEC mengumumkan gugatan terhadap lima individu dan tiga perusahaan terkait dugaan penipuan CoinDeal.
Menurut SEC, skema tersebut menghimpun lebih dari 45 juta dolar melalui penjualan sekuritas yang tidak terdaftar. Gugatan diajukan terhadap lima orang dan tiga perusahaan berikut:

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Menurut gugatan, pihak-pihak tersebut menjanjikan keuntungan sangat besar dari penjualan teknologi blockchain. SEC menyatakan penjualan yang dijanjikan tidak pernah terjadi dan jutaan dolar digunakan untuk kepentingan pribadi, termasuk properti, mobil, dan sebuah kapal.
Dugaan pelanggaran meliputi:

• melanggar ketentuan anti‑penipuan dan pendaftaran dalam Securities Act dan Exchange Act
• Membantu dan turut memfasilitasi pelanggaran tertentu atas ketentuan antipenipuan dalam Exchange Act.

SEC menanggapi tindakan CoinDeal, menyatakan,

“Kami menuduh para terdakwa secara palsu mengklaim memiliki akses ke teknologi blockchain yang berharga dan bahwa penjualan teknologi yang akan datang akan menghasilkan pengembalian investasi lebih dari 500.000 kali bagi investor… Seperti yang dituduhkan dalam gugatan kami, pada kenyataannya semua ini hanyalah skema rumit di mana para terdakwa memperkaya diri mereka sendiri sambil menipu puluhan ribu investor ritel.”

Mantan CFO African Gold digugat terkait dugaan penyelewengan lebih dari 5 juta dolar

SEC menuduh mantan CFO Cooper J. Morgenthau mengambil lebih dari 5 juta dolar dari African Gold Acquisition Corp. dan investor dua SPAC lain. Sanksi keuangan belum ditentukan saat itu; angka 5 juta dolar bukan denda yang sudah dijatuhkan.
SEC menuduhkan tindakan berikut kepada Morgenthau:

• melanggar ketentuan anti‑penipuan dalam undang‑undang sekuritas federal
• berbohong kepada auditor dan akuntan
• memalsukan buku dan catatan
• mengajukan sertifikasi palsu kepada regulator

Menurut SEC, Morgenthau menggunakan dana dari beberapa SPAC untuk keperluan pribadi serta perdagangan kripto dan sekuritas lain. Ia diduga menyembunyikan penarikan tanpa izin dengan memalsukan laporan bank dan dokumen yang kemudian diserahkan kepada auditor serta akuntan.

Pertanyaan mengenai uji tuntas

Reuters saat itu melaporkan bahwa penyelidikan SEC terhadap keruntuhan FTX juga mencakup investor dan proses uji tuntas mereka. SEC belum mengonfirmasi bagian penyelidikan tersebut secara terbuka saat artikel diterbitkan.

FTX didanai banyak perusahaan dan individu berpengaruh. Keruntuhannya memunculkan pertanyaan tentang seberapa mendalam para investor menelaah praktik operasional platform tersebut.

Selain kehilangan modal, para investor mungkin menghadapi pertanyaan mengenai kewajiban mereka kepada investornya sendiri. Tanggung jawab hukum tidak otomatis timbul dari kerugian investasi; hal itu bergantung pada fakta dan aturan yang berlaku.