Pembaruan SEC Minggu Ini – Keberatan Binance, Penipuan CoinDeal, CFO AGAC Dikenai Denda, dan Lainnya

Minggu lalu merupakan minggu yang sibuk bagi Securities and Exchange Commission (SEC). Selama periode ini, kami menyaksikan adanya dakwaan yang diajukan, denda yang diberikan, dan keberatan yang diajukan. Berikut adalah gambaran singkat masing‑masing.

Acquisition Objection

Menanggapi berita terbaru tentang Binance.US yang mengakuisisi lebih dari $1 Biliar aset dari Voyager, SEC telah mengajukan apa yang disebut sebagai ‘keberatan terbatas’ terhadap kesepakatan tersebut.
Tujuan pengajuan ini adalah menekan tombol ‘jeda’ pada transaksi, sampai SEC diberikan lebih banyak detail tentang bagaimana tepatnya transaksi itu akan terjadi. Secara khusus, SEC mencari kejelasan lebih lanjut pada poin‑poin berikut.

• Bagaimana Binance.US dapat/akan mendanai kesepakatan ini?
• Bagaimana struktur Binance.US jika diizinkan untuk melanjutkan?
• Bagaimana aset akan diamankan selama proses?
• Apa yang akan terjadi jika kesepakatan tertunda melewati 18 April?

Sementara kami belum memiliki jawaban atas pertanyaan‑pertanyaan ini, pernyataan revisi yang menanggapi masing‑masing kekhawatiran yang tercantum diharapkan akan diajukan dalam beberapa minggu mendatang. Namun hal ini mungkin bukan akhir dari rasa ingin tahu SEC jika pernyataan yang menunggu tersebut menimbulkan pertanyaan lebih lanjut. SEC menyatakan,

“SEC berhak mengubah keberatan ini setelah pengajuan Pernyataan Pengungkapan yang telah direvisi, dan selanjutnya berhak menolak konfirmasi Rencana berdasarkan hal‑hal ini atau dasar lainnya.”

CoinDeal Introduced to Karma

Sementara SEC terus menyelidiki kesepakatan yang disebutkan di atas, SEC juga mengumumkan minggu ini bahwa mereka secara resmi menuntut sejumlah individu yang terkait dengan penipuan besar yang dikenal sebagai CoinDeal.
Penipuan khusus ini melibatkan penjualan sekuritas tidak terdaftar senilai lebih dari $45 Miliar oleh 5 individu dan 3 perusahaan terkait.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Kelompok yang dituntut diduga mengumpulkan modal dari investor dengan menjanjikan pemanfaatan teknologi blockchain untuk menghasilkan ROI yang sangat besar. Namun, alih‑alih menggunakan modal sebagaimana dimaksud, kelompok tersebut diyakini menyalahgunakan dana untuk gaya hidup mewah mereka sendiri. Hal ini melibatkan pembelian properti, kapal, mobil, dan lain‑lain.
Tuduhan yang diajukan terhadap kelompok ini meliputi,

• melanggar ketentuan anti‑penipuan dan pendaftaran dalam Securities Act dan Exchange Act
• menyokong dan membantu pelanggaran ketentuan anti‑penipuan serta Exchange Act

SEC menanggapi tindakan CoinDeal, menyatakan,

“Kami menuduh para terdakwa secara palsu mengklaim memiliki akses ke teknologi blockchain yang berharga dan bahwa penjualan teknologi yang akan datang akan menghasilkan pengembalian investasi lebih dari 500.000 kali bagi investor… Seperti yang dituduhkan dalam gugatan kami, pada kenyataannya semua ini hanyalah skema rumit di mana para terdakwa memperkaya diri mereka sendiri sambil menipu puluhan ribu investor ritel.”

CFO of African Gold Acquisition Corp. Fined for $5M+ Theft

Saat menjabat sebagai CFO di African Gold Acquisition Corp. (AGAC), Cooper J. Morgenthau diduga telah mencuri lebih dari $5 Miliar dari perusahaan dan para investornya.
SEC mencantumkan tindakan berikut yang dilakukan oleh Morgenthau,

• melanggar ketentuan anti‑penipuan dalam undang‑undang sekuritas federal
• berbohong kepada auditor dan akuntan
• memalsukan buku dan catatan
• mengajukan sertifikasi palsu kepada regulator

Dalam pernyataannya, SEC menyatakan bahwa mereka percaya Morgenthau menyalahgunakan dana dari beberapa SPAC, membiayai gaya hidupnya dan untuk membeli/perdagangan cryptocurrency. Skema khusus ini menunjukkan terdakwa menyembunyikan kegiatannya melalui dokumentasi palsu yang juga diberikan kepada auditor perusahaan.

Inadequate Due Diligence

Meskipun belum secara resmi dikonfirmasi oleh SEC, Reuters baru‑baru ini menunjukkan bahwa penyelidikan regulator terhadap keruntuhan FTX tidak berakhir pada perusahaan itu sendiri. Sebaliknya, dilaporkan bahwa penyelidikan kini meluas ke investor dan proses kewaspadaan mereka.

Ini adalah pertanyaan yang diajukan oleh banyak orang, karena FTX didanai oleh banyak perusahaan dan individu berpengaruh dari berbagai sektor. Seharusnya dengan begitu banyak mata mengawasi bursa, setiap aktivitas ilegal dan praktik buruk akan teridentifikasi sejak lama.

Situasi ini dapat berakibat ganda buruk bagi sejumlah besar investor di bursa, karena mereka mungkin tidak hanya kehilangan modal investasi mereka, tetapi juga dianggap bertanggung jawab karena tidak bertindak demi kepentingan terbaik investor mereka sendiri.