Dakwaan pidana awal terhadap Sam Bankman-Fried: penjelasan dokumen Desember 2022

Pada 13 Desember 2022, jaksa federal Distrik Selatan New York mengumumkan pembukaan surat dakwaan pidana terhadap Sam Bankman-Fried (SBF). Dokumen asli itu memuat delapan dakwaan, termasuk penipuan terhadap nasabah dan pemberi pinjaman melalui komunikasi antarnegara bagian atau lintas negara, serta persekongkolan untuk menipu Amerika Serikat dan melanggar hukum pendanaan kampanye. Uraian ini membahas dakwaan awal pada saat itu, bukan putusan pengadilan atau seluruh perkembangan perkara berikutnya.

Dakwaan pertama berjudul Persekongkolan untuk melakukan penipuan melalui sarana komunikasi terhadap nasabah. Berikut terjemahan isinya:

Sejak setidaknya sekitar 2019 hingga sekitar November 2022, di Distrik Selatan New York dan tempat lain, Samuel Bankman-Fried, alias SBF, bersama pihak lain yang diketahui maupun belum diketahui, diduga dengan sengaja dan sadar bersepakat melakukan penipuan melalui sarana komunikasi sebagaimana diatur dalam 18 U.S.C. § 1343.

Jaksa dengan demikian menuduhkan kesengajaan, berbeda dari penjelasan Bankman-Fried saat itu bahwa ia tidak sepenuhnya memahami operasi internal FTX dan bahwa pencampuran dana serta keruntuhan perusahaan disebabkan kegagalan pengelolaan dan pencatatan. Penjelasan itu juga ia sampaikan dalam wawancara New York Times yang diikutinya dari Bahama. Dalam konteks dakwaan, istilah dengan sengaja dan dengan mengetahui menunjukkan unsur mental yang dituduhkan jaksa. Penggunaan istilah itu dalam surat dakwaan tidak dengan sendirinya membuktikan kesalahan terdakwa atau meniadakan pembelaannya.

Menurut dakwaan, Bankman-Fried dan pihak lain merancang skema untuk memperoleh uang dan harta melalui dalih, pernyataan, serta janji palsu. Mereka diduga mengirim atau menyebabkan pengiriman tulisan, tanda, sinyal, gambar, dan suara melalui komunikasi kabel, radio, atau televisi dalam perdagangan antarnegara bagian dan internasional untuk menjalankan skema tersebut. Secara khusus, mereka dituduh menyalahgunakan setoran nasabah FTX.com untuk membayar pengeluaran dan utang Alameda Research, dana lindung nilai kripto milik Bankman-Fried, serta melakukan investasi. Dasar hukum yang disebut adalah 18 U.S.C. §§ 1343 dan 1349.

Tuduhan itu menggambarkan dugaan penggunaan dana nasabah bagi kepentingan di luar tujuan penyimpanannya. Secara terpisah, laporan Reuters yang ditautkan membahas pembelian sedikitnya 19 properti di Bahama senilai hampir 121 juta dolar AS oleh FTX, orang tua Bankman-Fried, dan sejumlah eksekutif. Jumlah itu tidak sama dengan angka 300 juta dolar untuk cakupan pembelian properti lain yang lebih luas. Laporan pembelian tersebut sendiri tidak membuktikan sumber dana setiap transaksi. Pokok dakwaan di sini adalah dugaan pengalihan dana nasabah ke Alameda dan pencampurannya dengan penggunaan lain.

Unsur yang perlu dibedakan dari kesalahan pengelolaan biasa adalah dugaan niat menipu. Istilah penipuan melalui sarana komunikasi atau wire fraud bukan berarti setiap surel, pesan, atau penampilan media otomatis merupakan tindak pidana. Dakwaan ini berkaitan dengan skema penipuan dan penggunaan komunikasi antarnegara bagian atau lintas negara untuk menjalankannya; unsur-unsurnya harus dibuktikan.

Dokumen itu juga memuat dakwaan Penipuan melalui sarana komunikasi terhadap nasabah, Persekongkolan untuk melakukan penipuan melalui sarana komunikasi terhadap pemberi pinjaman, dan Penipuan melalui sarana komunikasi terhadap pemberi pinjaman.

Persekongkolan dan tindak penipuan merupakan dakwaan berbeda dengan unsur yang berbeda. Adanya kedua dakwaan tidak membuktikan bahwa terdakwa telah berhasil melakukan penipuan; pada tahap dakwaan, itu masih merupakan tuduhan jaksa.

Dakwaan kelima adalah Persekongkolan untuk melakukan penipuan komoditas. Isinya mencakup dugaan berikut:

Bankman-Fried dan pihak lain diduga dengan sengaja dan sadar menggunakan atau berusaha menggunakan cara manipulatif dan menipu, secara langsung maupun tidak langsung, terkait swap, penjualan komoditas dalam perdagangan antarnegara bagian, dan kontrak penyerahan mendatang pada entitas terdaftar. Bentuk yang disebut meliputi skema penipuan; pernyataan keliru tentang fakta material atau penghilangan fakta yang diperlukan agar pernyataan tidak menyesatkan; serta praktik usaha yang menipu, termasuk percobaannya. Mereka dituduh menyalahgunakan setoran nasabah FTX.com yang memperdagangkan atau berniat memperdagangkan swap untuk membayar pengeluaran dan utang Alameda serta melakukan investasi. Rujukannya adalah 7 U.S.C. §§ 9(1), 13(a)(5), 17 C.F.R. § 180.1, dan ketentuan persekongkolan 18 U.S.C. § 371.

Bagian ini berkaitan dengan dugaan penipuan komoditas dan swap. Tidak tepat membacanya sebagai penetapan bahwa semua aset digital memiliki klasifikasi hukum yang sama. Dugaan kesengajaan dan pengalihan dana tetap harus dibuktikan, bukan dianggap pasti hanya karena dicantumkan dalam dakwaan.

Sebagai tindakan untuk melaksanakan persekongkolan, jaksa menuduh bahwa sekitar Juni 2022, di Distrik Selatan New York dan tempat lain, Bankman-Fried dan pihak lain menyalahgunakan setoran nasabah FTX.com, antara lain untuk melunasi kewajiban pinjaman Alameda Research.

Ini merupakan tuduhan tentang kejadian tertentu, bukan bukti yang telah dinilai pengadilan pada saat dokumen dibuka. Selanjutnya terdapat dakwaan Persekongkolan untuk melakukan penipuan efek.

Bagian yang dikutip membahas informasi keuangan kepada investor:

Jaksa menuduh Bankman-Fried dan pihak lain bersepakat menjalankan skema yang menipu investor FTX.com melalui informasi palsu dan menyesatkan tentang kondisi keuangan FTX.com. Ketentuan yang disebut mencakup 15 U.S.C. §§ 78j(b), 78ff dan aturan 17 C.F.R. § 240.10b-5; persekongkolannya didakwa berdasarkan 18 U.S.C. § 371.

Pernyataan publik, pesan kepada investor, dan komunikasi lain dapat relevan jika memenuhi unsur dakwaan dan didukung bukti. Surat dakwaan awal bukan dasar untuk menyatakan kesalahan telah terbukti tanpa keraguan yang wajar.

Dakwaan berikutnya adalah Persekongkolan untuk melakukan pencucian uang. Ini mencakup dugaan transaksi untuk menyembunyikan sifat, lokasi, sumber, kepemilikan, atau kendali hasil penipuan, serta transaksi tertentu atas harta hasil kejahatan. Penggunaan bank asing bukan syarat umum yang harus selalu ada untuk setiap tindak pencucian uang.

Dakwaan kedelapan berjudul Persekongkolan untuk menipu Amerika Serikat dan melanggar hukum pendanaan kampanye. Bagian ini membahas dugaan gangguan terhadap fungsi pemerintah dan pelanggaran pendanaan pemilu, bukan hanya kerugian nasabah, investor, atau pemberi pinjaman.

Menurut dakwaan, sekitar 2020 hingga November 2022, Bankman-Fried dan pihak lain diduga secara sadar bersepakat menipu Amerika Serikat menurut 18 U.S.C. § 371, serta dengan sengaja dan sadar bersepakat melanggar hukum federal mengenai pemberian, penerimaan, dan pelaporan kontribusi, sumbangan, atau pengeluaran sebagaimana dimaksud dalam 52 U.S.C. § 30109(d)(1)(A) dan (D).

Jaksa selanjutnya menjelaskan dugaan cara menjalankan persekongkolan tersebut. Ini tetap uraian tuduhan, bukan kesimpulan pengadilan bahwa semua tindakan telah terbukti.

Tujuan yang dituduhkan adalah menghambat dan menggagalkan fungsi sah Komisi Pemilihan Federal melalui cara menipu dan tidak jujur. Fungsi tersebut mencakup penerapan batas sumber serta jumlah pendanaan pemilu federal, termasuk larangan sumbangan perusahaan dan sumbangan melalui perantara yang menyamarkan pemberi sebenarnya, berdasarkan 18 U.S.C. § 371.

Bagian ini berkaitan dengan sumbangan politik dan dugaan penyamaran sumber serta pelanggaran aturan, bukan anggapan bahwa semua sumbangan politik ilegal. Dakwaan menyebut kontribusi atas nama orang lain dan kontribusi perusahaan dengan jumlah agregat 25.000 dolar AS atau lebih dalam satu tahun kalender. Angka itu bukan batas tunggal yang menjadikan setiap sumbangan di bawahnya sah.

Dokumen itu juga memuat tuntutan perampasan hasil atau harta terkait tindak pidana, dengan dasar hukum dan syarat yang harus dipenuhi. Itu bukan perampasan otomatis hanya karena surat dakwaan dibuka. Dokumen lengkap dapat dibaca di sini.