FTX soruşturmaları: 2022 sonunda mahkeme ve müşteri davalarındaki gelişmeler

29 Aralık 2022 itibarıyla FTX’in çöküşünün üzerinden yaklaşık yedi hafta geçmişti. Bu süreçte FTX iflas korumasına başvurmuş ve John J. Ray III şirketin yönetimini devralmıştı. ABD Temsilciler Meclisi Finansal Hizmetler Komitesi FTX hakkında bir oturum düzenlemişti. Eski CEO Sam Bankman-Fried (SBF), Bahamalar’da tutuklanıp ABD’ye iade edilmiş ve ceza davasındaki suçlamalarla karşı karşıya kalmıştı. Caroline Ellison ve Gary Wang suçlarını kabul etmişti. SBF ise nakit olarak tamamının ödendiği anlamına gelmeyen, 250 milyon dolarlık kişisel kefalet taahhüdüyle serbest bırakılmış ve Kaliforniya’nın Palo Alto kentindeki ailesinin evinde ev hapsine alınmıştı.

O hafta FTX krizinde öne çıkan gelişmeler arasında ilk yargıcın dosyadan çekilmesi, ABD Adalet Bakanlığının iflas sonrası yetkisiz para çıkışlarını araştırdığına ilişkin haberler ve müşterilerin yeni davası bulunuyordu.

Yargıç olası çıkar çatışması nedeniyle davadan çekildi

27 Aralık Salı günü dosya ABD Bölge Yargıcı Lewis Kaplan’a devredildi. Kaplan, olası çıkar çatışmasından kaçınmak için davadan çekilen Ronnie Abrams’ın yerini aldı. Abrams’ın eşi, 2021’de FTX’e danışmanlık vermiş olan Davis Polk & Wardwell LLP adlı hukuk firmasının ortağıydı. Mahkeme kaydı, firmanın başka süreçlerde FTX veya SBF ile karşı karşıya gelebilecek tarafları da temsil ettiğini belirtiyordu. Abrams, yargıçlık görevinden ayrılmadan bu dosyadan çekilmişti.

“Eşim bu temsillerin hiçbirinde görev almamıştır. Bu meseleler gizlidir ve içerikleri mahkemece bilinmemektedir. Bununla birlikte, olası bir çıkar çatışmasını veya böyle bir izlenimi önlemek amacıyla mahkeme bu davadan çekilmektedir.” Abrams, çekilme kararında bu açıklamayı yaptı.

Kaplan, duruşma yönetimindeki katı tutumuyla tanınıyordu. Donald Trump ve Prens Andrew aleyhine açılan ayrı hukuk davaları da baktığı dosyalar arasındaydı.

DOJ’nin iflas sonrası yetkisiz transferleri araştırdığı bildirildi

Elliptic’in 20 Kasım 2022’de güncellediği analize göre, FTX’in iflas başvurusundan yaklaşık 24 saat sonra, 12 Kasım’da cüzdanlardan 477 milyon dolar değerinde kripto varlık yetkisiz transferlerle çıkarıldı. Tokenların çoğu merkeziyetsiz borsalarda ETH’ye çevrildi. Elliptic, yaklaşık 100 milyon dolarlık USDT ve PAXG’nin ihraççılar tarafından dondurulduğunu da belirtti.

Aralık sonundaki haberlere göre ABD Adalet Bakanlığı Ulusal Kripto Para Uygulama Ekibi, FTX’in iflasından sonraki bu transferleri araştırıyordu. Soruşturma yürütülmesi, sorumlunun kimliğinin yargı kararıyla kesinleştiği anlamına gelmiyordu.

Hacken’in incelemesine dayandırılan anlatıma göre, ilgili cüzdandan Tron ağı üzerinde USDT gönderme girişimi, işlem ücretini karşılayacak TRX bulunmadığı için başarısız oldu. Ardından Kraken üzerindeki doğrulanmış bir hesaptan işlem ücretlerini karşılamak için cüzdana 500 TRX gönderildiği öne sürüldü. Bir hesaptan fon gönderilmiş olması, hesap sahibinin tek başına saldırıyı gerçekleştirdiğini kanıtlamaz.

Kraken’in güvenlikten sorumlu yöneticisi Nick Percoco, o dönemde şüphelinin kimliğinin bilindiğini belirten bir açıklama yaptı: “Saldırganın kimliğini biliyoruz.” Percoco bu ifadeyi bir paylaşıma yanıtında kullandı. Söz konusu paylaşım, saldırganın Kraken’den yararlanarak para çıkardığını öne sürüyordu. Kraken’in açıklaması, o tarihte soruşturmanın tamamlandığı veya bir kişinin mahkûm edildiği anlamına gelmiyordu.

Alameda kredileriyle Robinhood hisselerine yatırım

Yazıda aktarılan yeminli mahkeme beyanına göre SBF ve eski FTX yöneticisi Gary Wang, 2022’nin önceki aylarında Alameda Research’ten toplam 500 milyon doların üzerinde borç aldı. Para, ikisinin sahibi olduğu Emergent Fidelity Technologies’e sermaye olarak aktarıldı.

Aynı mahkeme belgelerine dayandırılan anlatıma göre Emergent Fidelity, bu kaynakla yaklaşık %8 paya karşılık gelen 56 milyon Robinhood hissesi satın aldı.

Birden fazla taraf bu hisseler üzerinde hak iddia ediyordu. BlockFi, hak sahibi belirlenene kadar 56 milyon Robinhood hissesinin Emergent Fidelity kontrolünden tarafsız bir aracı kuruma aktarılmasını istedi. BlockFi’ye göre hisseler Alameda Research’e verilen kredinin teminatıydı. BlockFi, FTX’in çöküşünün ardından Chapter 11 kapsamında iflas korumasına başvurmuştu.

FTX müşterileri varlıklarda mülkiyet ve öncelik talep etti

Etkilenen eski FTX müşterilerini temsilen dört davacı, Delaware’deki ABD İflas Mahkemesinde FTX ve eski yöneticilerine dava açtı. Davacılar, müşteri hesaplarındaki varlıkların kötüye kullanıldığını ve kalan dijital varlıkların müşterilere ait sayılması gerektiğini ileri sürdü. Müşterilerin diğer alacaklılara göre öncelikli olmasını istiyorlardı. Bunlar davacıların talepleriydi, mahkemenin o tarihte kesin olarak tanıdığı haklar değildi.

Alameda bağlantılı cüzdanlarda ani hareketlilik

Yazıdan önceki gün Alameda ile bağlantılı olduğu belirtilen cüzdanlarda hareketlilik ve milyonlarca dolarlık token satışı bildirildi. Ethereum tabanlı tokenların çeşitli cüzdanlardan iki cüzdana toplandığı, merkeziyetsiz borsalarda ETH’ye çevrildiği ve ardından karıştırma hizmetlerinden geçirildiği aktarıldı. Böyle hizmetler işlem izlerini takip etmeyi zorlaştırabilir ve kötüye kullanılabilir. Ancak bu transfer düzeni tek başına işlemleri kimin yaptığını veya her transferin suç teşkil ettiğini kanıtlamaz.

Aralık 2022 sonundaki ilk iddianamede SBF hakkında elektronik iletişim araçlarıyla dolandırıcılık kapsamında iki ve çeşitli suçları işlemek için anlaşma kapsamında altı suçlama vardı. Ocak 2023 başında Manhattan federal mahkemesinde suçlamalara ilişkin savunmasını bildirmesi bekleniyordu. Bu usul işlemi, suçunu kabul edeceği veya savcılıkla anlaşma yapacağı anlamına gelmiyordu.