FTX Üzerine Temsilciler Meclisi Komitesi Duruşmasının Öne Çıkanları

ABD Temsilciler Meclisi Finansal Hizmetler Komitesi’nin FTX skandalı üzerine ilk duruşması dün gerçekleştirildi. Sam Bankman-Fried (SBF), çöküşteki kripto borsasının eski CEO’su, daha önce duruşmada sanaldan ifade vermeyi kabul etmişti, ancak son gelişmelerde SBF, ABD yetkililerinin kendisine karşı suçlama açtığını bildirmesinin ardından Bahamalı yetkililer tarafından tutuklandı. Duruşmada, FTX’in iflasını denetlemek üzere atanan yeni yönetici John J. Ray III, ifade vermek için hazır bulundu.

Temsilci Maxine Waters, Finansal Hizmetler Komitesi Başkanı, duruşmada açılış konuşmasını yaptı. Açılış konuşmasında, yeni atanan FTX CEO’su John Ray III’ü komite önünde ifade vermek üzere duruşmaya davet etti. Sam Bankman-Fried’in tutuklanmasının, onun işlediği dolandırıcılık ve verdiği zarardan sorumlu tutulacağına dair umutlu olduğunu belirtti. Temsilci Waters, komitenin FTX çöküşünün arkasındaki tam gerçeği ortaya çıkarmadan durmayacağını söyledi.

Yeni FTX CEO’sundan Şok Edici Açıklamalar

John Ray III, kürsüye çıkarak açılış konuşmasını yaptı ve 11 Kasım sabahı erken saatlerde FTX CEO’su pozisyonunu kabul ettiğini söyledi. “Hemen, Chapter 11’in FTX’in kalan değerini korumak için en iyi yol olduğu bana netleşti,” dedi John Ray. CEO olarak ilk eylemi, Chapter 11 iflas başvurularını yetkilendirmek oldu.

John Ray, FTX’in çöküşünün, grossly deneyimsiz bireylerin kontrolün mutlak birikimine dayanmasından kaynaklandığını ve bu kişilerin, başkalarının parası ya da varlıklarıyla işlem yapan bir şirket için gerekli olan sistemleri ya da kontrolleri neredeyse hiç uygulamadığını belirtti. Kabul edilemez yönetim uygulamaları arasında, üst yönetimdeki kişilerin müşterilerin varlıklarını depolayan sistemlere güvenlik kontrolleri olmadan erişim sağlayabildiği bir bilgisayar altyapısının kullanılması yer alıyor. Bir diğer hatalı uygulama, yüz milyonlarca dolar değerindeki kripto varlıkları tutan cüzdanların özel anahtarlarının etkili güvenlik kontrolleri ya da şifreleme olmadan saklanmasıydı. Ray ayrıca, FTX’in ticaret kolu Alameda Research’un, Alameda’nın ticaret faaliyetleri için FTX’de tutulan kullanıcı fonlarını borç alabilme yeteneğine de değindi. Yeni CEO’nun belirttiği diğer önceden ortaya çıkan yetersizlikler arasında, FTX’de tutulan fon ve varlıklarla yapılan yaklaşık 500 ayrı yatırımın tam belgelenmemesi, denetlenmiş ya da güvenilir finansal tabloların olmaması, finans ve risk yönetimi fonksiyonlarında uzman eksikliği ve FTX’de bağımsız yönetişimin bulunmaması yer alıyor.

John Ray III, FTX’e yönelik soruşturmanın kapsamının çok büyük olduğunu, FTX’in kuruluşundan itibaren para akışları ve varlık transferlerinin detaylı takibini içerdiğini söyledi.

Temsilci Waters’ın, FTX’in aldığı kaldıraç ve Alameda ile olan bağlantılarını uygun şekilde izlemek için yeterli risk yönetim sistemleri ve kontrolleri olup olmadığını sorması üzerine John Ray, neredeyse hiçbir iç kontrol ve hiç bir ayrımın bulunmadığını yanıtladı.

Temsilci Patrick McHenry, Temsilciler Meclisi Finansal Hizmetler Komitesi’nin kıdemli üyesi, Bay Ray’a FTX.us (şirketin ABD‑bazlı platformu) ile FTX.com (uluslararası platform) arasında bir ayrım olup olmadığını sordu. Bay Ray, iki platform arasında kamuoyu açısından bir ayrım olduğunu kabul etti, ancak soruşturmalar sonucunda ortaya çıkan gerçek, FTX.us ve FTX.com varlıklarının aynı Amazon Web Services (AWS) veri tabanında barındırıldığı yönünde.

İki hafta önce, DealBook Zirvesi’nde ilk canlı kamuoyu röportajı yapan Sam Bankman‑Fried, FTX.us ve FTX.com’un ayrı varlıklar olduğunu ve FTX.us’un solvent kaldığını yineledi. Duruşma öncesi hazırladığı konuşmanın sızdırılmış bir versiyonu elde edildi. Bir temsilci, SBF’nin “FTX.us solvent kalıyor.” şeklinde bir açıklama yaptığını aktardı.

Temsilci Bryan Steil, Bay Ray’a iflas başvurusundan bir gün sonra FTX’ten dijital varlıkların çıkarılıp çıkarılmadığını sordu. “Varlıkların iflas sonrası çıkarılıp çıkarılmadığını belirlediniz mi?” diye sordu Temsilci Steil. Bay Ray, varlıkların iflas sonrası FTX’ten çıkarıldığını onayladı. Temsilci Steil, bu varlıkların bir hack sonucu mu yoksa yaygın olarak bildirilen Bahamalı otoritelerin yönlendirmesiyle mi çıkarıldığını da sordu. Bay Ray yanıtladı: “İkisi de.”

Temsilci Steil, Bay Ray’a Bahamalı otoritelerin kripto‑varlıkları neden taşımak istediğine dair bir gösterge olup olmadığını sordu. “Bu bir talep değildi; sadece aldılar,” diye yanıtladı Bay Ray. Bay Ray’in ifadesine göre, Bahamalı otoriteler, FTX’in eski çalışanlarının yardımıyla kripto‑varlıkları aldılar.

Duruşmanın en önemli anlarından biri, Temsilci Ann Wagner’ın sorularından geldi. Temsilci, Bay Ray’dan, FTX’in daha önce gördüğü iflas vakalarından neden daha kötü olduğunu belirten bazı özel durumları açıklamasını istedi. “FTX grubu alışılmadık,” dedi Bay Ray. “Hiçbir kayıt tutulmuyordu.”

Bay Ray, FTX çalışanlarının fatura ve giderleri Slack üzerinden tartıştığını belirtti – bu, çoğunlukla teknoloji proje ekiplerinin iletişim kurduğu bir anlık mesajlaşma uygulamasıdır. Bay Ray’ın raporuna göre, FTX Quickbooks kullanıyordu – küçük ve orta ölçekli işletmelere yönelik bir muhasebe yazılımı paketi. Bay Ray, Quickbooks’a karşı bir sorunu olmadığını, ancak çok milyar dolarlık bir şirketin muhasebe ihtiyaçları için uygun olmadığını söyledi.

Sam Bankman‑Fried, kefaletine izin verilmedi ve Bahamalar’da 8 Şubat 2023’e kadar gözaltında tutulacak, bu tarihte mahkemeye çıkması bekleniyor.

John J. Ray III, FTX’in yeni CEO’su, sorunlu şirketlerin yeniden yapılandırılmasında uzmanlaşmış bir avukattır. 2001 yılında bir muhasebe skandalının ardından enerji ticaret firması Enron’un çöküşünü yönetmeye yardımcı olmuştur.