SEC en CFTC brengen mede‑samenzweerders in de FTX‑ineenstorting in beschuldiging; FTT bestempeld als “Crypto Security Token”

Caroline Ellison, de vóór‑instorting CEO van Alameda Research, en Zixiao (Gary) Wang, de voormalige Chief Technology Officer (CTO) van de ingestorte cryptobeurs FTX, zijn bestempeld als mede‑samenzweerders en door Amerikaanse autoriteiten aangeklaagd voor hun rol in de FTX‑instorting. Dit komt enkele dagen nadat de Amerikaanse autoriteiten aanklachten hebben ingediend tegen Sam Bankman‑Fried (SBF), de ex‑CEO van FTX.

De Amerikaanse Securities and Exchange Commission (SEC) zei in een vrijgegeven verklaring “onderzoeken naar andere schendingen van effectenwetgeving en naar andere entiteiten en personen met betrekking tot het vermeende wangedrag zijn gaande.”

De SEC zegt dat Ellison tussen 2019 en 2022 medeplichtig was aan een plan waarbij de prijs van FTT (de native token van FTX) werd gemanipuleerd. De SEC beweert ook dat “FTT diende als onderpand voor niet‑gedekte leningen door FTX van de activa van haar klanten aan Alameda.”

Tijdens de actieve periode van FTX prees SBF FTX als een veilig en betrouwbaar platform voor cryptohandel met adequate risicobeheersystemen; de SEC beweert dat de toenmalige CEO van Alameda Research, Caroline Ellison, en mede‑oprichter en CTO van FTX, Gary Wang, “wisten of hadden moeten weten dat dergelijke verklaringen onwaar en misleidend waren.”

In het persbericht van de Commodity Futures Trading (CFTC) persbericht heeft de financiële regelgever Ellison en Wang beschuldigd van “deelname aan een frauduleus plan, samen met de eerder aangeklaagde verdachten.”

Zowel de SEC als de CFTC beschuldigen Gary Wang van het creëren van backdoors in de softwarecode van het FTX-handelsplatform, waardoor Alameda FTX-klantengelden kon omleiden.

Caroline Lawson en Gary Wang hebben schuld bekend in de ingediende aanklachten en zouden naar verluidt een schikking met de autoriteiten onderhandelen.

FTT bestempeld als een security token

De bestempeling van FTT als een security token door de SEC, in haar laatste klacht, kan grote gevolgen hebben voor de crypto‑industrie en kan doorsijpelen naar de lopende zaak tussen de SEC en Ripple Labs.

De litigatie van de SEC stelt dat “Als de vraag naar handel op het FTX‑platform zou toenemen, zou de vraag naar de FTT‑token kunnen stijgen, zodat elke prijsstijging van FTT de houders van FTT evenredig en in directe verhouding tot hun FTT‑bezit ten goede zou komen.”

De SEC merkte in haar litigatie op dat “De grote toewijzing van tokens aan FTX het managementteam van FTX stimuleerde stappen te ondernemen om meer gebruikers naar het handelsplatform te trekken en daardoor de vraag naar, en de handelsprijs van, de FTT‑token te verhogen.”  Dit impliceert dat FTX haar bedrijfsinspanningen financierde met de opbrengsten uit de verkoop van FTT.

Het is onduidelijk welke gevolgen de nieuwe houding van de SEC ten aanzien van FTT zal hebben voor andere beurs‑tokens zoals Binance’s BNB of HTX’s HT. Op het moment van publicatie hebben andere beurs‑tokens niet negatief gereageerd, prijsgewijs, sinds de verklaring van de SEC.

De SEC en Ripple Labs zijn sinds december 2020 voor de rechter over de visie van de SEC dat XRP een security token is. Ripple weigerde een schikking met de SEC te treffen en besloot de zaak in de rechtbank te voeren. Als reactie op een opinie‑artikel van de Wall Street Journal waarin de mislukking van de SEC‑voorzitter om de FTX‑instorting te voorzien wordt geanalyseerd, noemde Brad Garlinghouse, CEO van Ripple, de bijeenkomsten tussen SBF en SEC‑voorzitter Gary Gensler, voorafgaand aan de FTX‑instorting, “belachelijk en eerlijk gezegd schandalig.”