Regelgeving
Zero-knowledgebewijzen voor KYC- en sanctiecontroles
Een fundamentele gids over zero-knowledge-KYC, met aandacht voor de operationele keten, de economische aspecten, gezaghebbende registers, faalwijzen en het bewijs dat beleggers of exploitanten moeten controleren.
FCA-onderzoek constateert uiteenlopende beheersing van belangenconflicten bij private-marktbedrijven
De Financial Conduct Authority publiceerde op 23 oktober 2026 de bevindingen van een onderzoek bij meerdere bedrijven naar belangenconflicten op private markten en riep bedrijven op ervoor te zorgen dat hun aanpak van belangenconflicten gelijke tred houdt met de snelle…
FCA verbiedt voormalig Vector Wealth-topman Dawkins op te treden als stroman voor een toezichthouder
De Britse Financial Conduct Authority maakte op 21 oktober 2026 bekend dat zij Jeffrey Dawkins, de voormalige topman van Vector Wealth Ltd, heeft verboden functies te vervullen in verband met gereguleerde activiteiten en hem een boete van £269.233 heeft opgelegd.…
ESMA stelt voorwaarden vast voor vrijstelling van clearing bij risicoreductie na de handel
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) heeft op 20 oktober 2026 de voorwaarden uiteengezet waaraan aanbieders en gebruikers van diensten voor risicoreductie na de handel (PTRR) moeten voldoen om bepaalde OTC-derivatentransacties vrij te stellen van de clearingverplichting onder…
Revolut verkrijgt DLT-vergunning in Gibraltar voor nieuwe entiteit voor digitale activa
Revolut kondigde op 19 oktober 2026 aan dat de Gibraltar Financial Services Commission (GFSC) een vergunning als aanbieder van technologie voor gedistribueerde registers (DLT) had verleend aan Revolut Global Digital Assets Limited (RGDAL), de onlangs opgerichte entiteit van het fintechbedrijf…
Twee CFTC‑divisies verlengen Brexit‑no‑action‑verlichting tot 2027
De Market Participants Division en de Division of Market Oversight van de Commodity Futures Trading Commission hebben op 1 oktober 2026 aangekondigd dat zij de tijdelijke no‑action‑posities die zijn genomen als reactie op de terugtrekking van het Verenigd Koninkrijk uit…
FDIC en Federal Reserve vinden geen tekortkomingen in 15 levenswensen
De Federal Deposit Insurance Corporation en de Federal Reserve Board hebben op 29 september 2026 feedbackbrieven gepubliceerd over de resolutieplannen van 2025 van 15 bankorganisaties met meer dan $250 miljard aan activa, en de agentschappen hebben geen tekortkomingen of gebreken in…
Bank of England FPC houdt CCyB op 2% en bevordert hefboomreformen
Het Financial Policy Committee van de Bank of England hield het Britse tegen-cyclische kapitaalbuffer (CCyB)-percentage op 2% en stemde in met het voortzetten van een pakket voorgestelde hefboomratio‑reformen waar de Bank in het begin van 2027 over verwacht te raadplegen,…
SEC brengt fraudeaanklachten in tegen Cryptoaiml- en TSAI-entiteiten voor $15 miljoen fraude
De Securities and Exchange Commission maakte op 29 september 2026 bekend dat zij aanklachten wegens fraude had ingediend tegen Cryptoaiml Ltd., Cryptoaiml Capital Foundation, TSAI Pro Ltd. en TSAI Capital Foundation. Volgens de instantie werden deze entiteiten waarschijnlijk beheerd door…
FCA richt zich op drie panden in Londen die verdacht worden van illegale cryptohandel
De Financial Conduct Authority (FCA) aankondigde dat zij verdere operaties met partners uitvoerde om illegale peer-to-peer cryptohandel op verschillende locaties in Londen te verstoren. In samenwerking met HM Revenue & Customs (HMRC) en de Metropolitan Police Service op 10 september…
De Travel Rule: Vereiste gegevens voor digitale‑activa‑overdrachten
Een gids op basis van eerste principes voor de Digital-Asset Travel Rule, inclusief de operationele keten, economie, autoritatieve registers, faalmodi en het bewijs dat beleggers of exploitanten moeten verifiëren.
Verifieerbare verklaringen: financiële identiteit vertrouwelijk aantonen
Een gids over verifieerbare credentials voor financiële identiteit, gebaseerd op de basisprincipes, met aandacht voor de operationele keten, de economische aspecten, gezaghebbende registers, faalwijzen en het bewijs dat beleggers of exploitanten moeten controleren.
ESMA voegt vijf gerechtvaardigde belangen toe aan de regels voor uitstel van openbaarmaking van voorwetenschap
De Europese Autoriteit voor effecten en markten heeft op 16 oktober 2026 haar richtsnoeren voor uitstel van openbaarmaking van voorwetenschap in het kader van de Verordening marktmisbruik (Market Abuse Regulation, MAR) bijgewerkt en gestroomlijnd. Daarmee is het herziene regelgevingskader voltooid:…
FCA trekt financiële-sectorverboden voor vier personen in nadat veroordelingen zijn vernietigd
De Financial Conduct Authority heeft op 16 oktober 2026 de verboden voor Colin Bermingham, Philippe Moryoussef, Jonathan Mathew en Christian Bittar om in de financiële sector werkzaam te zijn, ingetrokken nadat het Hof van Beroep hun strafrechtelijke veroordelingen in zaken…
ESMA voltooit EU-regelgevingskader voor T+1-afwikkeling
De Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) publiceerde op 16 oktober 2026 het eindverslag over haar herziene richtsnoeren voor gestandaardiseerde procedures en berichtenprotocollen tussen beleggingsondernemingen en hun professionele cliënten. Daarmee verklaarde zij dat het regelgevingskader van de Europese Unie…
