Riciclaggio di denaro, Insider Trading, Documenti falsificati – Questo trio è stato accusato di illeciti

Un trio di aziende ha attirato la nostra attenzione questa settimana – e non per le ragioni giuste.  Già nel mezzo di quello che molti considerano il ‘crypto-winter’, le cose sono appena peggiorate per le seguenti aziende, che affrontano nuove accuse di documentazione falsificata, insider trading e potenziale riciclaggio di denaro.

Gemini

Tra tutti gli exchange operanti nel settore dei titoli digitali, Gemini era considerato uno dei più affidabili – sebbene non particolarmente popolare rispetto ai suoi principali concorrenti.  Sfortunatamente, questa reputazione potrebbe ora essere macchiata indefinitamente, poiché la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ha appena annunciato il deposito di una denuncia contro la piattaforma gestita dai Winklevoss.

La denuncia si basa su informazioni presumibilmente false condivise con la CFTC nel 2017.  Queste informazioni riguardavano Gemini e la sua richiesta di approvazione di contratti futures basati su Bitcoin, e si sono verificate non solo di persona, ma anche nei documenti.

Gretchen Lowe, Direttore ad interim dell’Enforcement, ha commentato per la CFTC il motivo per cui la Commissione sta intraprendendo tali azioni.  “Fornire dichiarazioni false o fuorvianti alla CFTC in relazione a una certificazione di prodotto futures compromette il lavoro della CFTC di garantire l’integrità finanziaria di tutte le transazioni soggette al CEA, proteggere i partecipanti al mercato, dissuadere e prevenire la manipolazione dei prezzi e promuovere innovazione responsabile e concorrenza leale… Questa azione di enforcement invia un forte messaggio che la Commissione agirà per salvaguardare l’integrità del processo di supervisione del mercato.”

Sfortunatamente per Gemini, i suoi problemi vanno oltre queste accuse da parte della CFTC.  Prima nello stesso giorno, è stato annunciato che l’exchange avrebbe licenziato il 10% del suo personale, citando ‘condizioni turbolenti’ e ‘crypto winter’.  In tal modo, ci si aspetta che Gemini semplifichi le proprie operazioni in futuro, concentrandosi sui servizi che considera essenziali per la sua piattaforma.

OpenSea (Nathanial Chastain)

Un giorno prima che la CFTC intentasse una causa contro Gemini, il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (USDOJ) ha creato proprie onde nel settore degli asset digitali, avanzando diverse accuse contro un individuo.  Piuttosto che documenti falsificati, queste accuse derivano da presunto insider trading da parte di Nathanial Chastain durante il suo periodo di lavoro presso OpenSea – uno dei più grandi marketplace NFT al mondo.

Nel comunicare la decisione di perseguire queste accuse, l’USDOJ ha delineato lo schema presumibilmente messo in atto da Chastain.

“Come parte del suo impiego, CHASTAIN era responsabile della selezione degli NFT da mettere in evidenza nella homepage di OpenSea. OpenSea manteneva riservata l’identità degli NFT in evidenza fino a quando non apparivano sulla sua homepage. Dopo che un NFT era stato messo in evidenza sulla homepage di OpenSea, il prezzo che gli acquirenti erano disposti a pagare per quell’NFT, e per altri NFT creati dallo stesso autore, tipicamente aumentava in modo significativo.

Da almeno giugno 2021 a circa settembre 2021, CHASTAIN ha utilizzato le informazioni riservate di OpenSea su quali NFT sarebbero stati messi in evidenza sulla sua homepage per acquistare segretamente decine di NFT poco prima che fossero evidenziati. Dopo che quegli NFT sono stati messi in evidenza su OpenSea, CHASTAIN li ha venduti con profitti da due a cinque volte il prezzo di acquisto iniziale. Per nascondere la frode, CHASTAIN ha effettuato questi acquisti e vendite utilizzando portafogli di valuta digitale anonimi e account anonimi su OpenSea.”

L’USDOJ indica che ha accusato Chastain dei seguenti reati,

• un capo di frode telematica
• un capo di riciclaggio di denaro

Se dichiarato colpevole, si ritiene che Chastain possa affrontare decenni di carcere.

Terraform Labs

Con il recente e epico crollo di UST e LUNA, nessuno è rimasto sorpreso nell’apprendere che i responsabili del progetto stavano affrontando potenziali procedimenti legali in Corea del Sud quando un’indagine su Terraform Labs è stata annunciata per la prima volta settimane fa.  Con questa indagine ora ben avviata, sono emersi rapporti che indicano potenzialmente più problemi di quanto inizialmente previsto, con Terraform Labs ritenuta aver riciclato milioni.  Con un ammontare di 4,8 milioni di dollari USA, questi fondi sarebbero stati canalizzati attraverso una società ‘shell’ nota come ‘Company K’.

Oltre a queste recenti accuse di riciclaggio di denaro, si sono verificati numerosi eventi sospetti nei mesi e nei giorni precedenti il crollo di UST e LUNA.  Questi includono la chiusura di vari uffici di Terraform in Corea del Sud e della stessa società Terraform Labs Korea, con il presunto obiettivo di eludere una pesante imposta nazionale.  Per il momento, l’indagine avviata su Terraform Labs ha portato le autorità a convocare tutti i suoi dipendenti mentre gli investigatori cercano segni di potenziale manipolazione dei prezzi.

Se si cerca un barlume di positività nella saga di Terraform Labs, alcuni potrebbero guardare alla creazione accelerata di un nuovo comitato in Corea del Sud destinato a fungere da organismo di vigilanza per il settore degli asset digitali – sperando di prevenire futuri eventi simili a quelli discussi oggi.  Con circa 280.000 residenti della Corea del Sud ritenuti aver subito effetti negativi a causa del crollo di LUNA, è facile capire il perché.