Ontarion arvopaperikomissio (OSC) jatkaa kryptokauppapaikkojen valvontatoimia (2022)

Kanadan valvojat tehostivat kesäkuussa 2022 toimia kryptovarojen kaupankäyntialustoja vastaan, kun nämä eivät noudattaneet arvopaperisääntöjä. Usein villiksi länneksi kuvatulla alalla tavoiteltiin selkeämpiä toimintaehtoja. Tässä käsitellään tuolloin Bybitiin ja KuCoiniin Ontariossa kohdistuneita toimia sekä Bittrex Globalin suunnittelemia rajoituksia kanadalaisasiakkaille.

Bybit ja KuCoin

OSC:n tiedotteen mukaan Capital Markets Tribunal hyväksyi 22. kesäkuuta 2022 Bybitin kanssa sovinnon Ontarion rekisteröinti- ja esitevaatimusten rikkomisesta. Kokonaisuuteen kuului tulojen palauttaminen, tutkintakulujen korvaaminen ja sitovia toimintaehtoja. Koko rahamäärä ei siis ollut sakko.

• Bybit palautti Ontarion tileistä saatuja tuloja 2 468 910 Yhdysvaltain dollaria. Se vastasi likimäärin alkuperäisessä artikkelissa mainittua 3,2 miljoonaa Kanadan dollaria.
• Bybit maksoi 10 000 Kanadan dollaria OSC:n tutkintakulujen korvaukseksi.
• Oikeudellisesti täytäntöönpanokelpoinen sitoumus edellytti yhteistyötä Ontarion arvopaperisääntöjen noudattamiseksi sekä toiminnan hallittua lopettamista provinssissa, jos rekisteröintineuvottelut epäonnistuisivat.
• Uusia tilejä ei saanut avata Ontarion asukkaille neuvottelujen aikana. Bybit ei myöskään saanut tarjota uusia tuotteita olemassa oleville Ontarion tileille eikä kohdistaa markkinointia provinssin asukkaisiin. Yksityisasiakkaiden tuli sulkea positioita tietyissä rajoitetuissa tuotteissa.

Toinen alusta oli KuCoin. Toisin kuin Bybit, KuCoinin operaattorit eivät osallistuneet menettelyyn eivätkä aloittaneet pyydettyjä keskusteluja sääntöjen noudattamisesta. Tribunalin 21. kesäkuuta 2022 antama päätös kielsi KuCoinin osallistumisen Ontarion pääomamarkkinoille pysyvästi. Operaattoreille määrättiin 2 000 000 Kanadan dollarin hallinnollinen seuraamusmaksu ja 96 550,35 Kanadan dollaria tutkintakuluja.

Molemmissa asioissa oli kyse muun muassa siitä, että Ontarion sijoittajille tarjottiin arvopaperikauppaa ilman vaadittua rekisteröintiä sekä ilman esitettä tai soveltuvaa poikkeusta esitevaatimuksesta.

OSC:n valvontatoimista tuolloin vastannut Jeff Kehoe painotti, että Ontariossa toimivien ulkomaisten kryptovarojen kaupankäyntialustojen on noudatettava sääntöjä tai varauduttava valvontatoimiin. Hänen mukaansa päätökset osoittivat, ettei Ontarion arvopaperilainsäädännön rikkomista hyväksytä.

Bittrex Global

Bittrex Global ei ollut osapuoli näissä kahdessa menettelyssä. Se ilmoitti erikseen vuonna 2022 rajoittavansa kanadalaisasiakkaidensa palveluja sääntelyn kehityksen vuoksi. Alkuperäisessä uutisessa yhtiö kertoi joutuvansa rajoittamaan pääsyä tiettyihin tuotteisiin. Netcoinsin julkaisemassa, 15. kesäkuuta 2022 päivätyssä asiakasviestissä kaupankäynnin päättymispäiväksi ilmoitettiin 28. heinäkuuta 2022. Muutos koski myös Ontarion asiakkaita.

Sääntöjen noudattaminen

Tapahtumat osoittivat, miten rekisteröintivaatimukset ja valvonta vaikuttivat alustojen asiakaskohderyhmiin ja palveluihin. Vuoden 2022 markkinalasku ei poistanut niiden velvollisuutta noudattaa soveltuvia sääntöjä. Digitaalisten varojen yleistymistä koskevat odotukset eivät myöskään taanneet tulevaa kasvua.

Osa alustoista oli valinnut rekisteröitymisen tai toimintaansa tarvittavien poikkeusten hakemisen. Vuoden 2022 artikkeli mainitsi OSC:n luettelon yhteydessä alla olevat yritykset. Hyväksynnät ja poikkeukset koskivat päätöksissä määriteltyjä palveluja ja ehtoja. Luettelo kuvaa silloista tilannetta eikä ole ajantasainen luettelo kaikista hyväksytyistä tuotteista tai alustoista:

• Bitbuy Technologies
• Bitvo
• Coinberry
• Fidelity Digital Assets
• Netcoins
• CoinSmart
• VirgoCX
• Wealthsimple