Benepisyong Pagmamay-ari: Paghahanap sa mga Tao sa Likod ng mga Kumpanya
Isang gabay mula sa unang prinsipyo tungkol sa Beneficial Ownership, kasama ang kanyang kadena ng operasyon, ekonomiya, mga awtoritatibong rekord, mga paraan ng pagkabigo, at ang ebidensyang dapat beripikahin ng mga mamumuhunan o operator.
Zoe Financial Nagkasundo sa mga Kaso ng SEC Tungkol sa mga Salungatan sa Referral na may Halagang $450,000
Ang U.S. Securities and Exchange Commission noong Setyembre 28, 2026, ay nag-anunsyo ng mga kasong napagkasunduan laban sa nakabase sa New York na rehistradong tagapayo sa pamumuhunan na Zoe Financial Inc. dahil hindi ganap at patas na ibinunyag ang mahahalagang…
Inilathala ng ESMA ang 2027 Work Programme at Ulat sa Pagpapasimple
Ang European Securities and Markets Authority (ESMA) ay naglathala ng 2027 Annual Work Programme noong 28 Setyembre 2026, kasabay ng isang hiwalay na ulat tungkol sa pagpapasimple at pagbawas ng pasanin na sumasaklaw sa mga hakbang na isinagawa noong 2026…
Sariling Pag-iingat vs. Kwalipikadong Pag-iingat
Isang gabay batay sa mga pangunahing prinsipyo sa Self-Custody at Qualified Custody, kabilang ang kanyang kadena ng operasyon, ekonomiya, mga awtoritatibong rekord, mga mode ng pagkabigo, at ang ebidensyang dapat beripikahin ng mga mamumuhunan o operator.
KYC vs. KYB vs. AML: Paano Nagtutugma ang Pinansyal na Identidad
Isang gabay batay sa mga pangunahing prinsipyo sa KYC, KYB, at AML, kabilang ang kadena ng operasyon, ekonomiya, mga awtoritatibong rekord, mga mode ng pagkabigo, at ang ebidensyang dapat beripikahin ng mga mamumuhunan o operator.
Inilathala ng FCA ang Huling Patnubay sa Regulatoriyong Perimetro ng Cryptoasset sa UK
Inilathala ng Financial Conduct Authority noong 16 Setyembre 2026 ang pangwakas na patnubay na nagpapaliwanag kung paano naaangkop ang batas na sumusuporta sa hinaharap na rehimen ng cryptoasset ng UK sa mga negosyo at kung aling mga gawain ang maaaring…
Ipinagbawal ng FCA ang Dating May-ari ng Kingly Solicitors na si Nurul Miah mula sa Serbisyong Pinansyal
Inanunsyo ng Financial Conduct Authority noong 15 Setyembre 2026 na ipinagbawal nito si Nurul Miah, na kilala rin bilang Neil Mia at Neil Miah, mula sa pagtatrabaho sa mga serbisyong pinansyal. Kumilos ang FCA matapos matuklasan ng Solicitors Regulation Authority…
SEC Nagbibigay ng Exemption sa mga Form at Ulat ng Intermediaryo mula sa Inline XBRL Tagging
Ang U.S. Securities and Exchange Commission inihayag noong Setyembre 14, 2026, na ito ay naglabas ng isang utos na nagbibigay ng exemptive relief mula sa ilang Inline XBRL na kinakailangan na inaprubahan ng Komisyon noong Disyembre 16, 2024. Ang utos,…
FCA Nagpasya na I-ban at Multahin si Tagapayo Daniel Thomas ng £742,700
Ang Financial Conduct Authority ay nagpasya na i-ban si Daniel Thomas mula sa pagtatrabaho sa mga serbisyong pinansyal at parusahan siya ng £742,700 matapos matuklasan na siya ay padalus-dalos na nagbigay ng payo sa paglipat ng pensyon na may tinukoy…
SEC Inakusahan ang 2 Executive ng Pacific Private Money sa $80 Milyong Panlilinlang sa Alok
Noong Setyembre 1, 2026, inakusahan ng Securities and Exchange Commission si Mark D. Hanf, dating punong ehekutibo ng Pacific Private Money Group LLC na nakabase sa Novato, California, at si Hoai‑Nam Chu Phan, dating punong operasyunal ng isang subsidiary ng…
FCA Nagbabawal sa Tatlong Dating Opisyal ng Dolfin Financial Dahil sa Scheme na £35.5M Visa
Ang UK Financial Conduct Authority ay nagbawal sa tatlong dating matataas na opisyal ng Dolfin Financial (UK) Limited na magtrabaho sa mga serbisyong pinansyal, matapos matuklasan na nagpapatakbo sila ng isang scheme na tumutulong sa mga kliyente na lampasan ang…
FCA Pinagbawalan ang Dating CEO ng SVS Securities at Pinatawan ng Multang £56,400
Ang Financial Conduct Authority ay pinagbawalan si Demetrios Hadjigeorgiou mula sa mga senior management na tungkulin sa mga serbisyong pinansyal at pinatawan siya ng multang £56,400, na nagwawakas ng kaso nito laban sa dating punong ehekutibo ng SVS Securities noong…
