Regulasyon
Pagsunod sa Regulasyon sa Blockchain: Mga Listahan ng Pinahihintulutang Address, Paglilipat, at Pagyeyelo
Isang gabay sa mga kontrol sa pagsunod sa on-chain na nakabatay sa mga unang prinsipyo, kabilang ang daloy ng operasyon, ekonomiya, mga mapagkakatiwalaang opisyal na talaan, mga uri ng pagkabigo, at mga ebidensiyang dapat beripikahin ng mga mamumuhunan o operator.
Idagdag ang Securities.io sa mga gusto mong mapagkunan sa Google
Pinakamadaling maunawaan ang mga kontrol sa pagsunod sa regulasyon sa blockchain sa pamamagitan ng pagsunod sa isang kongkretong kaso. Nawalan ng access ang isang mamumuhunan sa isang inaprubahang wallet para sa kustodiya na naglalaman ng mga bahagi sa isang pribadong kumpanya. Simula pa lamang ang nakikitang resulta; ang mahahalagang tanong ay tungkol sa mga talaan, institusyon, at obligasyong nagbibigay-bisa rito.
Gumagamit ang pagsunod sa regulasyon sa blockchain ng mga matalinong kontrata, pag-uugnay ng mga identidad, listahan ng mga pinahihintulutang address, mga tuntunin sa paglilipat, pagyeyelo, at mga hakbang na administratibo upang limitahan ang paggalaw ng mga digital na asset. Nagagawa ng mga kontrol na ito na isagawa sa pamamagitan ng software ang mga tuntunin sa pagiging kwalipikado at paglilipat, ngunit dapat tumugma ang mga ito sa mga legal na karapatan, protektahan ang mga susi na nagbibigay ng pribilehiyo, at suportahan ang pagwawasto kapag nagbago ang identidad o patakaran.
Hindi nangangahulugang kwalipikado na ang isang tao dahil lamang nasa listahan ng mga pinahihintulutang address ang kanyang address. Kailangan ng sistema ng pinangangasiwaang ugnayan sa pagitan ng legal na may-ari, napatunayang identidad, mga inaprubahang wallet, mga paghihigpit sa instrumento, at opisyal na rehistro. Maaaring pigilan ng pagyeyelo sa isang token ang paggalaw nito, ngunit hindi nito nilulutas kung sino ang legal na may-ari o kung paano itatama ang isang pagkakamali.
Upang mailagay ang mga kontrol sa pagsunod sa regulasyon sa blockchain sa mas malawak na saklaw ng mga paksang tinatalakay ng Securities.io, ihambing ang KYC sa Pagbabangko at Cryptocurrency, Pagkakakilanlan ng Mamumuhunan na Muling Magagamit, at OnchainID at Digital na Pagkakakilanlan. Ipinapakita ng mga gabay na ito kung paano nagbabago ang parehong tanong tungkol sa pagsunod sa regulasyon at identidad kapag nag-iba ang tagapag-isyu, asset, karapatan ng mamumuhunan, o imprastraktura ng pagpapatakbo.
Mula Pag-verify sa Kalahok Hanggang Pag-update at Pagwawasto: Daloy ng mga Kontrol sa Pagsunod sa Regulasyon sa Blockchain
Itinatakda ng pag-verify sa kalahok ang kumpletong mga pagsusuri sa identidad, pagiging kwalipikado, mga parusa, at awtorisasyon sa labas ng blockchain o kasabay nito. Nagiging input naman ang resulta para maiugnay ang mga inaprubahang address, kung saan pinatutunayan ang kontrol sa wallet at iniuugnay ang mga address sa kinikilalang tala ng may-ari. Dito unang masusubok ang mga kontrol sa pagsunod sa regulasyon sa blockchain: dapat matukoy ng tumatanggap na panig kung nakumpleto na ang pagbabago ng katayuan o kung mensahe, tantiya, o pansamantalang tala pa lamang ito. Dapat ding ilapat ang parehong pagsubok sa bawat susunod na palaso hanggang makalikha ng resultang maaaring itugma nang hiwalay ang pag-update at pagwawasto.
Basahin nang pabalik ang diagram, simula sa pag-update at pagwawasto. Dapat humantong ang huling katayuan sa pag-uugnay ng identidad at wallet, mga namamahalang dokumento, code ng kontrata, kasaysayan ng mga tungkulin at susi, mga tala ng paglilipat, at pinag-isang rehistro ng mga may-ari; mula roon, dapat masundan ang awtorisasyong ginamit sa pagsasagawa o pagharang, ang panganib na nalikha sa pagsusuri ng mga tuntunin sa paglilipat, at ang mga input na tinanggap sa pag-verify sa kalahok. Kapag naputol ang ugnayang ito, maaaring magmukhang nakumpleto ang isang transaksyon dahil sa paglihis ng datos ng identidad, kahit nananatiling aprubado ang isang address matapos magbago ang pagmamay-ari, mga parusa, o pagiging kwalipikado. Pinananatili ng ganitong pabalik na pagsubaybay na nakatuon ang pagsusuri sa legal na may-ari, inaprubahang wallet, tuntunin para sa instrumento, at pagkilos sa kontrol na may pribilehiyo, sa halip na sa pangalan ng tagapagbigay ng serbisyo o katayuang ipinapakita ng interface.
Sino ang Kumokontrol sa Mahahalagang Talaan sa Pagsunod sa Regulasyon sa Blockchain?
| Kalahok o Baryabol | Ano ang Binabago Nito | Katibayang Dapat Beripikahin |
|---|---|---|
| Tagapag-isyu | Nagtatakda ng mga tuntunin para sa securities at nagpapahintulot sa mga wastong hakbang sa buong siklo ng buhay ng mga ito. | Mga namamahalang dokumento, hakbang ng lupon, mga paghihigpit, at suplay. |
| Ahente sa paglilipat o tagapagrehistro | Namamahala sa mga may-ari, pagiging kwalipikado, at mga opisyal na talaan. | Mga ugnayan ng identidad, kasaysayan ng listahan ng mga pinahihintulutang address, mga paglilipat, pagyeyelo, at pagwawasto. |
| Tagapagbigay ng serbisyo sa pagsunod sa regulasyon | Nagbibigay ng mga senyas tungkol sa mga parusa, hurisdiksyon, at kredensyal. | Pinagmulan ng datos, pag-update nito, paghawak sa mga maling positibo, at mga antas ng serbisyo. |
| Tagapangasiwa ng matalinong kontrata | Kumokontrol sa mga pag-upgrade, paghinto, pagtatalaga ng mga tungkulin, at pagtugon sa mga emerhensiya. | Maramihang lagda, mekanismong may takdang pagkaantala, kustodiya ng susi, mga pag-apruba, at mga tala ng kaganapan. |
| Mamumuhunan o tagapag-ingat ng asset | Kumokontrol sa mga inaprubahang wallet at humihiling ng paglilipat o pagbawi ng access. | Patunay ng wallet, awtorisasyon, transaksyon, at pagpapatuloy ng identidad. |
Magkakaiba ang puwesto ng tagapag-isyu at ng ahente sa paglilipat o tagapagrehistro sa daloy ng operasyon. Itinatakda ng tagapag-isyu ang mga tuntunin ng seguridad at pinahihintulutan ang mga wastong pagkilos sa bawat yugto ng siklo nito, samantalang pinananatili naman ng ahente sa paglilipat o tagapagrehistro ang talaan ng mga may hawak, pagiging karapat-dapat, at mga opisyal na rekord. Dapat magtugma ang kanilang mga rekord—mga dokumentong namamahala, mga hakbang ng lupon, mga paghihigpit at suplay, gayundin ang mga ugnayan ng pagkakakilanlan, kasaysayan ng listahan ng mga pinahihintulutang address, mga paglilipat, pag-freeze at pagwawasto—sa iisang pangyayari, nang hindi lamang kinokopya ang database ng iisang vendor. Nagdaragdag ng magkakaibang pasya o ebidensiya ang tagapagbigay ng serbisyo sa pagsunod, tagapangasiwa ng smart contract, at mamumuhunan o tagapag-ingat; kung ituturing na mapagpapalit ang mga tungkuling ito, hindi makikita kung saan pumapasok ang pagpapasya, pagkatubig o legal na pananagutan.
Isang praktikal na pagsubok sa pananagutan ang pagkawala ng serbisyo ng tagapangasiwa ng smart contract para sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain. Siya ang nangangasiwa sa mga pag-upgrade, paghinto, pagtatalaga ng mga tungkulin at emerhensiya. Ang tanong ay kung kaya pa ring buuing muli ng tagapag-isyu at ng ahente sa paglilipat o tagapagrehistro ang posisyon batay sa multisig, timelock, pag-iingat ng mga susi, mga pag-apruba at mga tala ng kaganapan. Maaaring magtalaga ng mga gawain ang mga kontrata, ngunit hindi maaaring ipalit ng partidong may pananagutan sa pangako sa kostumer, asset o obligasyon ang isang sugnay tungkol sa outsourcing sa halip na magbigay ng ebidensiya. Tinutukoy sa isang matatag na disenyo ang rekord na gagamitin bilang alternatibo at ang taong awtorisadong lumutas sa hindi pagtutugma.
Tatlong Kalagayang Madalas Mapagkamalan sa mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Ang listahan ng mga pinahihintulutang address ay teknikal na hanay ng mga address na pinapayagang humawak o tumanggap ayon sa kasalukuyang mga tuntunin; samantala, ang opisyal na talaan ng mga may hawak ang opisyal na rekord na nagtatakda ng pagmamay-ari at mga karapatan sa ilalim ng instrumento. Nagdaragdag ng ikatlong kondisyon ang pag-freeze o pagbawi: isang pambihirang kontrol na pumipigil o bumabaligtad sa teknikal na paglilipat sa ilalim ng tinukoy na awtoridad. Mahalaga ang mga pagkakaibang ito dahil maaaring makakita ang dalawang user ng magkatulad na kumpirmasyon, kahit magkaiba ang kanilang mga karapatan at takdang panahon o magkaiba ang mga institusyong inaasahan nila. Sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, dapat tukuyin sa makabuluhang paghahambing ang opisyal na rekord at kung sino ang sasalo sa lugi sa bawat kalagayan.
Paghambingin ang listahan ng mga pinahihintulutang address, opisyal na talaan ng mga may hawak, at pag-freeze o pagbawi batay sa iisang batayan: halaga, panahon, nagamit na pagkatubig, posibilidad na bawiin, legal na paghahabol at natitirang lugi. Sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, hindi awtomatikong nangangahulugan ng mas pinal na kalagayan ang mas mabilis na label, at hindi rin awtomatikong nangangahulugan ng mas mababang panganib sa ekonomiya ang mas maayos na iniulat na balik. Pinipigilan ng paggamit ng iisang balangkas ng pagsukat na mapagkamalan ang mga pagkakaiba sa tiyempo o accounting bilang tunay na pagbuti.
Paano Nagbabago ang Kalagayan sa Aktuwal na Paggamit ng mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
1. Beripikahin ang Kalahok: Itakda ang Panimulang Kalagayan para sa mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Kumpletuhin ang mga pagsusuri sa pagkakakilanlan, pagiging karapat-dapat, mga parusa at awtoridad sa labas ng blockchain o kasabay nito. Sa bahaging ito ng mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, itinatakda ng hakbang ang mga kondisyong maaaring sandigan ng mga inaprubahang address. Sentral ang tagapag-isyu dahil siya ang nagtatakda ng mga tuntunin ng seguridad at nagpapahintulot sa mga wastong pagkilos sa bawat yugto ng siklo nito. Dapat panatilihin sa gumaganang rekord ang mga dokumentong namamahala, mga hakbang ng lupon, mga paghihigpit at suplay.
Ang panganib na dapat suriin sa yugtong ito ay ang paglihis ng pagkakakilanlan: nananatiling aprubado ang isang address kahit nagbago na ang pagmamay-ari, katayuan kaugnay ng mga parusa o pagiging karapat-dapat. Upang subukan ang yugtong ito, itala ang resulta gamit ang kaparehong oras, saklaw at mga tuntuning namamahala, saka baguhin ang isang palagay bago itali ang mga inaprubahang address. Para sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, dapat tukuyin sa isang mapangangatwirang paglilipat ng pananagutan kung sino ang nag-apruba nito, kung aling rekord ang nagbago, kung ano pa ang maaaring bawiin, at kung sino ang sasalo sa lugi kapag tinanggihan ng susunod na kalahok ang ebidensiya.
2. Itali ang mga Inaprubahang Address: Tukuyin ang Tuntunin sa Pagpapasya sa mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Patunayan ang kontrol sa wallet at iugnay ang mga address sa kinikilalang talaan ng mga may hawak. Sa bahaging ito ng mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, sinusuri ng hakbang ang mga kondisyong maaaring sandigan sa pagtatasa ng mga tuntunin sa paglilipat. Sentral ang ahente sa paglilipat o tagapagrehistro dahil pinananatili nito ang talaan ng mga may hawak, pagiging karapat-dapat at mga opisyal na rekord. Dapat panatilihin sa gumaganang rekord ang mga ugnayan ng pagkakakilanlan, kasaysayan ng listahan ng mga pinahihintulutang address, mga paglilipat, pag-freeze at pagwawasto.
Ang panganib na dapat suriin sa yugtong ito ay ang pagkakompromiso ng susi ng administrador: maaaring gumawa, mag-freeze, mag-redirect o mag-upgrade ng mga asset ang isang aktor na may pribilehiyo. Upang subukan ang yugtong ito, muling kalkulahin ang resulta gamit ang kaparehong oras, saklaw at mga tuntuning namamahala, saka baguhin ang isang palagay bago tasahin ang mga tuntunin sa paglilipat. Para sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, dapat tukuyin sa isang mapangangatwirang paglilipat ng pananagutan kung sino ang nag-apruba nito, kung aling rekord ang nagbago, kung ano pa ang maaaring bawiin, at kung sino ang sasalo sa lugi kapag tinanggihan ng susunod na kalahok ang ebidensiya.
3. Suriin ang mga Tuntunin sa Paglilipat: Sukatin ang Paglipat ng Panganib sa mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Suriin ang nagpadala, tatanggap, instrumento, hurisdiksiyon, panahon ng lockup, mga limitasyon, at katayuan. Sa bahaging ito ng mga kontrol sa pagsunod sa on-chain, muling itinatakda ng hakbang na ito ang mga kondisyong maaaring pagbatayan ng pagsasagawa o pagharang. Mahalaga ang tagapagbigay ng serbisyo sa pagsunod dahil siya ang nagsusuplay ng mga senyal tungkol sa mga parusa, hurisdiksiyon, at mga kredensiyal. Dapat itala sa talaan ng proseso ang pinagmulan ng datos, mga pag-update, paghawak sa mga maling positibo, at mga antas ng serbisyo.
Ang pagkabigong hamunin sa yugtong ito ay hindi pagtutugma ng tuntunin: pinahihintulutan ng code ang paglilipat na ipinagbabawal ng mga dokumento, o hinaharangan nito ang isang legal na paglilipat. Upang subukan ang yugtong ito, suriin nang mabuti ang resulta gamit ang parehong oras, saklaw, at mga tuntuning namamahala, saka baguhin ang isang palagay bago magsagawa o humarang. Para sa mga kontrol sa pagsunod sa on-chain, tinutukoy sa isang mapangangatwirang paglilipat ng responsibilidad kung sino ang nag-apruba nito, aling talaan ang nagbago, ano pa ang maaaring bawiin, at kung sino ang sasalo sa lugi kapag tinanggihan ng susunod na kalahok ang ebidensiya.
4. Isagawa o Harangin: Itugma ang Opisyal na Talaan para sa mga Kontrol sa Pagsunod sa On-Chain
Ilipat lamang ang asset kapag nagbalik ng wastong katayuan ang bawat tuntunin. Sa bahaging ito ng mga kontrol sa pagsunod sa on-chain, pinag-uugnay ng hakbang na ito ang mga kondisyong maaaring pagbatayan ng pag-update at pagwawasto. Mahalaga ang tagapangasiwa ng smart contract dahil kinokontrol niya ang mga pag-upgrade, paghinto, pagtatalaga ng mga tungkulin, at mga sitwasyong pang-emergency. Dapat itala sa talaan ng proseso ang multisig, timelock, pangangalaga sa mga susi, mga pag-apruba, at mga tala ng kaganapan.
Ang pagkabigong hamunin sa yugtong ito ay pagtakas sa pagitan ng mga chain: lumalabas sa orihinal na hangganan ng pagsunod ang isang nakabalot na representasyon. Upang subukan ang yugtong ito, ihambing ang resulta gamit ang parehong oras, saklaw, at mga tuntuning namamahala, saka baguhin ang isang palagay bago mag-update at magwasto. Para sa mga kontrol sa pagsunod sa on-chain, tinutukoy sa isang mapangangatwirang paglilipat ng responsibilidad kung sino ang nag-apruba nito, aling talaan ang nagbago, ano pa ang maaaring bawiin, at kung sino ang sasalo sa lugi kapag tinanggihan ng susunod na kalahok ang ebidensiya.
5. Mag-update at Magwasto: Subukan ang Panghuling Kinalabasan ng mga Kontrol sa Pagsunod sa On-Chain
Bawiin ang access, palitan ang mga susi, ipatupad ang mga legal na pag-freeze, at itugma ang rehistro. Sa bahaging ito ng mga kontrol sa pagsunod sa on-chain, tinatapos ng hakbang na ito ang mga kondisyong maaaring pagbatayan ng naitalang kinalabasan. Mahalaga ang mamumuhunan o tagapag-ingat dahil siya ang kumokontrol sa mga inaprubahang wallet at humihiling ng mga paglilipat o pagbawi. Dapat itala sa talaan ng proseso ang patunay ng wallet, mandato, transaksiyon, at pagpapatuloy ng pagkakakilanlan.
Ang pagkabigong hamunin sa yugtong ito ay pang-aabuso sa pagbawi: ginagamit ang mga pamamaraan sa pagpapalit ng susi o pagbawi ng nailipat na asset nang walang wastong pahintulot. Upang subukan ang yugtong ito, patunayan ang resulta gamit ang parehong oras, saklaw, at mga tuntuning namamahala, saka baguhin ang isang palagay bago maitala ang kinalabasan. Para sa mga kontrol sa pagsunod sa on-chain, tinutukoy sa isang mapangangatwirang paglilipat ng responsibilidad kung sino ang nag-apruba nito, aling talaan ang nagbago, ano pa ang maaaring bawiin, at kung sino ang sasalo sa lugi kapag tinanggihan ng susunod na kalahok ang ebidensiya.
Mga Gastos, Insentibo, at Epekto sa Balanse ng mga Kontrol sa Pagsunod sa On-Chain
Maaaring mabawasan ng mga naiprogramang paghihigpit ang manu-manong pagsusuri at mga bigong paglilipat, lalo na kapag maaari muling gamitin ang datos sa pagiging kwalipikado. Nakadepende ang matitipid sa magkakaparehong pamantayan at tumpak na mga pag-update; maaaring magpataas ng gastos sa integrasyon at pag-audit ang mga pasadyang tuntunin sa maraming chain.
Mahalaga sa ekonomiya ang mga kontrol ng administrador para sa pagbawi at legal na pagpapatupad, ngunit lumilikha rin ang mga ito ng panganib na magtuon ang kapangyarihan sa iilan at panganib sa pamamahala ng mga susi. Maaaring gumamit ang matibay na pamamahala ng maraming pag-apruba, mga pagkaantala, mga limitasyon, at mga pampublikong tala ng kaganapan nang hindi ikinukunwaring walang pahintulot na gamitin ang asset.
Magkaugnay ang kakayahang ilipat at ang pagkatubig. Pinapaliit ng makitid na listahan ng mga pinahihintulutang address o mabagal na proseso ng onboarding ang maaabot na merkado at kapasidad ng mga market maker, kaya dapat suriin ang disenyo ng pagsunod bilang bahagi ng ekonomiya ng produkto, hindi bilang hiwalay na kahong lalagyan lang ng tsek.
Kung Saan Bumibigay ang mga Kontrol sa Pagsunod sa On-Chain—at Kung Ano ang Dapat Unang Subukan
- Paglihis ng Pagkakakilanlan: Nananatiling aprubado ang isang address kahit nagbago na ang pagmamay-ari, katayuan sa mga parusa, o pagiging kwalipikado. Ihinto ang pag-verify sa kalahok habang nananatili ang karaniwang obligasyon ng tagapag-isyu, saka tiyaking taglay pa rin ng listahan ng mga pinahihintulutang address ang kahulugang inilarawan sa itaas.
- Pagkakompromiso sa Susi ng Administrador: Maaaring gumawa, mag-freeze, mag-redirect, o mag-upgrade ng mga asset ang isang aktor na may pribilehiyo. Ihinto ang pag-uugnay ng mga inaprubahang address habang nananatili ang karaniwang obligasyon ng ahente sa paglilipat o tagapagrehistro, saka tiyaking taglay pa rin ng legal na rehistro ang kahulugang inilarawan sa itaas.
- Hindi pagtutugma ng mga tuntunin: Pinahihintulutan ng code ang paglilipat na ipinagbabawal ng mga dokumento o hinaharangan nito ang isang legal na paglilipat. Hadlangan ang pagsusuri sa mga tuntunin sa paglilipat habang ginagampanan pa rin ng tagapagbigay ng serbisyong pangpagsunod ang karaniwan nitong obligasyon, saka tiyakin kung taglay pa rin ng pag-freeze o pagbawi ang kahulugang inilarawan sa itaas.
- Pagtakas sa pagitan ng mga blockchain: Lumilipat ang isang nakabalot na representasyon palabas ng orihinal na saklaw ng mga kontrol sa pagsunod. Hadlangan ang pagsasagawa o pagharang habang ginagampanan pa rin ng tagapangasiwa ng smart contract ang karaniwan nitong obligasyon, saka tiyakin kung taglay pa rin ng listahan ng mga aprubadong address ang kahulugang inilarawan sa itaas.
- Pang-aabuso sa pagbawi: Ginagamit ang mga pamamaraan sa pagpapalit ng susi o pagbawi nang walang wastong awtorisasyon. Hadlangan ang pag-update at pagwawasto habang ginagampanan pa rin ng mamumuhunan o tagapag-ingat ang karaniwan nitong obligasyon, saka tiyakin kung taglay pa rin ng legal na rehistro ang kahulugang inilarawan sa itaas.
Pinagsasama ng isang makabuluhang stress test para sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain ang paglihis sa pagkakakilanlan at hindi pagtutugma ng mga tuntunin, sa halip na subukin ang bawat isa nang magkakahiwalay. I-freeze o antalahin ang pagsusuri sa mga tuntunin sa paglilipat, gawing hindi magagamit ang tagapangasiwa ng smart contract, at atasan ang mamumuhunan o tagapag-ingat na pagtugmain ang resulta batay sa patunay ng wallet, mandato, transaksiyon, at pagpapatuloy ng pagkakakilanlan. Papasa lamang ang disenyo kung nagbubunga ang pag-update at pagwawasto ng iisang estadong maipapaliwanag, napangangalagaan nito ang mga karapatang kaugnay ng legal na rehistro, at naiuukol nito ang anumang kakulangan alinsunod sa mga tuntuning umiiral na bago naganap ang aberya.
Halimbawa: Pagsubaybay sa Isang Kaganapan ng mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain mula Simula Hanggang Wakas
Nawalan ng access ang isang mamumuhunan sa isang aprubadong wallet ng tagapag-ingat na naglalaman ng mga sapi sa isang pribadong kompanya. Bineberipika ng ahente ng paglilipat ang pagkakakilanlan at awtorisasyon, fina-freeze ang lumang address, inaaprubahan ang bagong address, ina-update ang pangunahing talaan ng mga may hawak, at isinasagawa ang kontroladong pagpapalit. Wasto ang kaganapan sa blockchain dahil sinusuportahan ito ng dokumentadong awtorisasyon at ng legal na rehistro. Paglabag sa pamamahala ang transaksiyong isinasagawa nang unilateral ng tagapangasiwa nang walang gayong katibayan, kahit pinahihintulutan ito ng code.
Mapapabulaanan ang halimbawang ito sa pamamagitan ng pagbabago sa palagay na ipinatutupad sa yugto ng pag-uugnay ng mga aprubadong address, o sa pamamagitan ng pag-aalis sa katibayang ibinigay ng tagapagbigay ng serbisyong pangpagsunod. Subaybayan ang pagbabago sa pagsusuri ng mga tuntunin sa paglilipat, pagsasagawa o pagharang, at pag-update at pagwawasto; huwag dumiretso mula sa input tungo sa pangkalahatang resulta. Kung hindi muling makukuha ang bagong kinalabasan ng mga kontrol sa pagsunod sa blockchain mula sa pag-uugnay ng pagkakakilanlan at wallet, mga dokumentong namamahala, code ng kontrata, kasaysayan ng mga tungkulin at susi, mga tala ng paglilipat, at pinagtugmang talaan ng mga may hawak, nakasalalay ang proseso sa isang hatol o talaang hindi dokumentado.
Bakit Mahalaga Ngayon ang mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Tungong mga pahintulot batay sa kredensyal at magkakaugnay na tuntunin sa paglilipat ang direksiyon ng mga digital na security at token ng mga kinokontrol na asset. Dapat unahin sa disenyo ang malinaw na awtoridad: dapat malaman ng mga user kung sino ang maaaring mag-freeze, magpalit, o mag-upgrade; dapat ma-audit ng mga regulator ang mga pagpapasya; at hindi dapat ikubli ng mga pagbabago sa pagsasalin o interface ang legal na epekto ng bawat kontrol.
Ito ang pangmatagalang aral tungkol sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain: hindi iisang kaganapan ang pagbibigay-beripikasyon sa kalahok at ang pag-update at pagwawasto. Tinutukoy ng mga pasyang ginagawa sa pagitan ng mga ito kung sino ang legal na may-ari, aling wallet ang aprubado, anong tuntunin ang naaangkop sa instrumento, at anong pagkilos ng may pribilehiyong tagapangasiwa ang pinahihintulutan; samantala, maaaring magkakaiba ang bahaging nakikita ng nag-isyu at ng mamumuhunan o tagapag-ingat sa talaan. Mahalaga ang awtomasyon kapag pinapababa nito ang gastos sa pagberipika sa mga pasyang iyon; nagiging mapanganib naman ito kapag pinagsasama ang mga ito sa iisang status na nagkukubli sa pang-aabuso sa pagbawi.
Katibayan sa Likod ng mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Nagmula ang pangunahing katibayan para sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain sa Pahayag ng Kawani ng SEC tungkol sa mga Tokenized na Securities, Tokenisasyon ng mga Pinansyal na Asset ng IOSCO, at Patnubay ng FATF sa mga Virtual Asset. Basahin ang mga ito bilang magkakaugnay na salik: mga tuntunin at depinisyon, istruktura ng institusyon o merkado, at katibayang operasyonal na kailangan upang subukin ang isang aktuwal na pahayag. Hindi dapat ituring ang alinman sa mga ito bilang pamalit sa mga dokumento ng produkto, account, o tala ng transaksiyong inilarawan sa itaas.
Mga Tanong na Dapat Itanong Bago Umasa sa mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
- Mapatutunayan ba ng nag-isyu ang mga dokumentong namamahala, mga hakbang ng lupon, mga paghihigpit, at suplay bago iugnay ang mga aprubadong address?
- Aling talaan ang masusunod kapag hindi nagkasundo ang ahente ng paglilipat o rehistrador at ang tagapangasiwa ng smart contract?
- Sino ang tustusan o sasagot sa panganib na nalilikha sa pagsusuri ng mga tuntunin sa paglilipat?
- Ano ang pagkakaiba ng legal na rehistro at ng listahan ng mga aprubadong address sa legal at pang-ekonomiyang pananaw?
- Paano matutukoy ng sistema ang pagkakompromiso sa admin key bago maganap ang pag-update at pagwawasto?
- Ano ang mangyayari kapag hindi magagamit ang tagapagbigay ng serbisyong pangpagsunod o lipas na ang katibayang hawak nito?
- Matutugma ba ng isang independiyenteng tagasuri ang kinalabasan sa pag-uugnay ng pagkakakilanlan at wallet, mga dokumentong namamahala, code ng kontrata, kasaysayan ng mga tungkulin at susi, mga tala ng paglilipat, at pinagtugmang talaan ng mga may hawak?
Para sa mga kontrol sa pagsunod sa blockchain, palitan ang mga pariralang gaya ng “bahala na ang platform” ng mga tinukoy na account, kontrata, timestamp, tuntunin sa pag-apruba, at mga responsableng entidad. Dapat bigyang-daan ng kumpletong sagot ang tagasuri na magsimula sa pag-update at pagwawasto at balikan ang beripikasyon sa kalahok, tukuyin kung sino ang may-ari ng bawat talaan, at kalkulahin kung sino ang sasagot sa lugi bago mangyari ang isang eksepsiyon.
Pangunahing Prinsipyo sa Likod ng mga Kontrol sa Pagsunod sa Blockchain
Pinakamalinaw na nauunawaan ang mga kontrol sa pagsunod sa on-chain kapag sinusubaybayan sa pagsusuri ang legal na may-ari, aprubadong wallet, tuntunin ng instrumento, at pagkilos na nangangailangan ng espesyal na pahintulot sa pagkontrol sa limang yugto ng operasyon, at sinusuri ang resulta batay sa pagkakaugnay ng pagkakakilanlan at wallet, mga namamahalang dokumento, code ng kontrata, kasaysayan ng mga tungkulin at susi, mga talaan ng paglilipat, at rehistro ng mga may-ari na naitugma sa mga talaan. Ipinapaliwanag ng daloy kung ano ang nagbabago; tinutukoy ng talahanayan ng mga kalahok kung sino ang maaaring magpahintulot sa pagbabagong iyon; iniiwasan ng paghahambing ng tatlong kalagayan na mapaghalo ang mga pahayag na hindi magkatulad; at ipinakikita ng mapa ng mga pagkabigo kung saan dapat bumaba ang antas ng kumpiyansa. Tinutulungan ng kombinasyong ito na maiba ang tunay na pag-unlad sa mga hadlang o panganib na nailipat lamang sa bahaging hindi gaanong nakikita.
Mga Pangunahing Sanggunian para sa mga Kontrol sa Pagsunod sa On-Chain
