OFAC bötfäller Poloniex med $7,6 M för påstådd överträdelse av sanktioner

USA:s finansdepartements Office of Foreign Asset Control (OFAC) offentliggjorde idag en förlikning med Poloniex som gick med på ett potentiellt civilrättsligt ansvar på grund av “uppenbara överträdelser av sanktioner”. Den ekonomiska sanktionadministratören sade att Poloniex bröt mot bestämmelserna i breda sanktionsprogram mot Krim, Iran, Syrien och andra. Börsbolaget anklagades specifikt för att ha underlättat transaktioner med digitala tillgångar värda mer än $15 miljoner som utfördes av användare från dessa regioner under nästan sex år. Förlikningsvillkoren inkluderade ett åtagande för börsen att betala $7,6 miljon.

”Mellan januari 2014 och november 2019 tillät Poloniex handelsplattform kunder som tydligen befann sig i sanktionerade jurisdiktioner att delta i online‑transaktioner relaterade till digitala tillgångar – bestående av handel, insättningar och uttag – med ett sammanlagt värde på $15 335 349, trots att de hade skäl att känna till deras plats baserat på både KYC‑information och IP‑adressdata,” delade myndigheten i en kommunikation den 1 maj kommunikation på sin webbplats.

Rättsväsendet förklarade att påföljden infördes efter att man upptäckte att börsens ”överträdelser inte frivilligt självrapporterades och inte var grovt överdrivna.” Noterbart är att den senaste överträdelsen i form av bristande due diligence lägger till börsens tidigare juridiska problem i USA.

Poloniex var ett mål för den amerikanska Securities and Exchanges Commission (SEC) i augusti 2021 efter att marknadsreglerarna avslöjade att börsen stödde och sålde oregistrerade värdepapper på sin plattform mellan juli 2017 och november 2019. För att lösa anklagelserna valde Poloniex en förlikning utanför domstol och gick med på att betala en ospecificerad summa på över $10 miljoner till kommissionen. Utanför USA hamnade börsen under granskning av Kanadas Ontario Securities Commission (OSC) i maj 2021.

I november föregick Kraken en liknande överenskommelse med sanktionsvakten för att ha misslyckats med att förhindra att användare baserade i Iran fick tillgång till och använda dess plattform för att genomföra transaktioner. Börsen rapporterade frivilligt sin bristande efterlevnad, vilket ledde till att transaktioner till ett värde av mer än $1,68 miljon behandlades mellan 2015 och 2019. Noterbart är att måndagens utveckling kommer en vecka efter att Justitiedepartementet (DoJ) offentliggjorde åtal som kretsade kring överträdelser av sanktioner som införts av OFAC och FN mot Nordkorea.

DoJ agerar mot gruppen som möjliggjorde Nordkoreas Lazarus Groups stulna kryptokonvertering

USA:s Office of Foreign Assets Control bekräftade förra veckan att de sanktionerade personer som hjälpte den ökända, statligt stödda hackerkollektivet Lazarus Group från Nordkorea att omvandla stulen kryptovaluta till kontanter.

En pressrelease från Justitiedepartementet den 24 april detaljerade att gruppen, som inkluderade den digitala tillgångshandlaren från fastlandet Kina Wu Huihu, Hongkong brittisk national Cheng Hung Man, Kina-baserade nordkorean som tjänstgjorde som biträdande representant för Korea Kwangson Banking Corporation Sim Hyon Sop, samt en individ känd online som Jammy Chen, samarbetade för att tvätta hackade byten och köpa varor för Nordkorea genom att använda medel som förvärvats via Hongkong-baserade frontföretag.

”Dagens åtal avslöjar Nordkoreas fortsatta användning av olika metoder för att kringgå USA:s sanktioner. Vi kan och kommer att ‘följ pengarna’, vare sig det är genom kryptovaluta eller det traditionella banksystemet, för att väcka lämpliga åtal mot dem som skulle hjälpa till att finansiera detta korrupta regim,” sade Matthew M. Graves, USA:s åklagare för District of Columbia.

Sim påstods ha övervakat betalningarna (i amerikanska dollar), som sedan bearbetades via Jammy Chen. Entiteten bakom namnet Jammy Chen sökte Wu och Chengs tjänster för att hjälpa till att lokalisera falska frontföretag och genomföra betalningar på ett sätt som kringgick USA:s ekonomiska restriktioner. Den slutgiltiga destinationen för de fiatpengar som erhölls genom att konvertera kryptoutnyttjanden var att stödja Nordkoreas massförstörelsevapen och ballistiska missilsystem. Tobaksprodukter och kommunikationsenheter var bland de andra varor som identifierades som köpta av Nordkorea med fiatpengarna.