OFAC ilegger Poloniex $7.6M for påstått brudd på sanksjoner

US Treasury Departments Office of Foreign Asset Control (OFAC) kunngjorde i dag en forlik med Poloniex som gikk med på et potensielt sivilt ansvar som følge av «tilsynelatende brudd på sanksjoner». Administrasjonen for økonomiske sanksjoner sa at Poloniex brøt vilkårene i brede sanksjonsprogrammer mot Krim, Iran, Syria og andre. Børsen ble spesifikt anklaget for å legge til rette for digitale eiendelstransaksjoner på mer enn $15 millioner som ble utført av brukere fra regionene i nesten seks år. Forliksvilkårene inkluderte en forpliktelse fra børsen om å betale $7.6 millioner.

«Mellom januar 2014 og november 2019 tillot Poloniex-handelsplattformen kunder som tilsynelatende befant seg i sanksjonerte jurisdiksjoner å delta i digitale eiendelstransaksjoner på nettet – bestående av handler, innskudd og uttak – med en samlet verdi på $15,335,349, til tross for at de hadde grunn til å vite deres plassering basert på både KYC‑informasjon og IP‑adresse‑data», delte etaten i en 1. mai kommunikasjon på sitt nettsted.

Rettshåndhevelsesdepartementet forklarte at straffen ble pålagt etter at det ble oppdaget at børsens «brudd ble ikke frivillig selvrapportert og var ikke grovt». Merkbart legger den siste overtredelsen i manglende aktsomhet til børsens tidligere juridiske saker i USA.

Poloniex var et mål for US Securities and Exchanges Commission (SEC) i august 2021 etter at markedstilsynsmyndighetene avslørte at børsen støttet og solgte uregistrerte verdipapirer på sin plattform mellom juli 2017 og november 2019. For å løse anklagene valgte Poloniex et utenrettslig forlik, og gikk med på å betale en uspesifisert sum på over $10 millioner til kommisjonen. Utenfor USA ble børsen gjenstand for gransking fra Canadas Ontario Securities Commission (OSC) i mai 2021.

I november i fjor inngikk Kraken en lignende avtale med sanksjonsovervåkerne etter å ha mislyktes i å hindre Iran-baserte brukere fra å få tilgang til og bruke plattformen til å utføre transaksjoner. Børsen rapporterte frivillig sin manglende overholdelse, noe som førte til at transaksjoner på mer enn $1.68 millioner ble behandlet mellom 2015 og 2019. Merkbart kommer mandagens utvikling en uke etter at Justisdepartementet (DoJ) avdekket tiltaler knyttet til brudd på sanksjoner pålagt av OFAC og FN mot Nord‑Korea.

DoJ handler mot gruppen som muliggjorde Nord‑Koreas Lazarus Group stjålne kryptokonvertering

US Office of Foreign Assets Control bekreftet forrige uke at den sanksjonerte personer som hjalp den beryktede, statlig tilknyttede nordkoreanske hackerkollektivet Lazarus Group med å konvertere noe stjålet krypto til kontanter.

En pressemeddelelse fra Justisdepartementet datert 24. april detaljerte at gruppen, som inkluderte den digitale aktivahandleren fra fastlands‑Kina Wu Huihu, Hong Kong britisk nasjonal Cheng Hung Man, Kina‑basert nordkoreaner som tjente som stedfortredende representant for Korea Kwangson Banking Corporation Sim Hyon Sop, og en person kjent på nettet som Jammy Chen, samarbeidet om å hvitvaske hack‑bytter og kjøpe varer for Nord‑Korea ved bruk av midler anskaffet via Hong Kong‑baserte front‑enheter.

«Dagens tiltaler avslører Nord‑Koreas fortsatte bruk av ulike metoder for å omgå amerikanske sanksjoner. Vi kan og vil ‘følge pengene’, enten det er gjennom kryptovaluta eller det tradisjonelle banksystemet, for å reise passende tiltaler mot de som vil bidra til å finansiere dette korrupte regimet,» Matthew M. Graves, US Attorney for the District of Columbia, sa.

Sim skal angivelig ha overseet betalingene (i amerikanske dollar), som deretter ble behandlet via Jammy Chen. Enheten bak navnet Jammy Chen søkte tjenestene til Wu og Cheng for å hjelpe med å finne falske front‑selskaper og gjennomføre betalinger på en måte som omgår økonomiske restriksjoner fra USA. Den endelige destinasjonen for fiat‑midlene som ble oppnådd ved å konvertere kryptoutnyttelser, var å støtte Nord‑Koreas masseødeleggelsesvåpen‑ og ballistiske missilprogrammer. Tobakkprodukter og kommunikasjonsenheter var blant andre varer som ble identifisert som kjøpt av Nord‑Korea med fiat‑midlene.