Poloniex inngår forlik på 7,6 millioner dollar med OFAC om påståtte sanksjonsbrudd

Office of Foreign Assets Control (OFAC) i USAs finansdepartement kunngjorde 1. mai 2023 et forlik med Poloniex. Selskapet gikk med på å betale 7 591 630 dollar for å gjøre opp mulig sivilrettslig ansvar for påståtte sanksjonsbrudd. Saken gjaldt sanksjoner mot Krim, Cuba, Iran, Sudan og Syria. Ifølge OFAC hadde plattformen behandlet transaksjoner i digitale eiendeler for over 15 millioner dollar for brukere i disse områdene over nesten seks år.

«Mellom januar 2014 og november 2019 tillot Poloniex-plattformen kunder som tilsynelatende befant seg i områder underlagt sanksjoner, å gjennomføre nettbaserte transaksjoner i digitale eiendeler — handel, innskudd og uttak — med en samlet verdi på 15 335 349 dollar, til tross for at plattformen hadde grunn til å kjenne deres plassering fra kundeopplysninger og IP-adressedata», opplyste OFAC i en kunngjøring 1. mai 2023 på sitt nettsted.

OFAC opplyste at Poloniex ikke hadde meldt de påståtte bruddene frivillig, og at saken ikke ble klassifisert som særlig grov etter etatens retningslinjer. Forliket kom etter tidligere juridiske saker knyttet til plattformen i USA.

9. august 2021 kunngjorde det amerikanske verdipapirtilsynet Securities and Exchange Commission (SEC) et forlik med Poloniex for drift av en uregistrert børs for digitale verdipapirer fra juli 2017 til november 2019. Uten å erkjenne eller bestride funnene gikk selskapet med på å betale totalt 10 388 309 dollar i tilbakeføring av inntekter, renter og en sivilrettslig bot. Utenfor USA ble plattformens operatør gjenstand for en håndhevingssak fra Ontario Securities Commission (OSC) i mai 2021.

28. november 2022 inngikk Kraken et lignende forlik med OFAC fordi selskapet ikke i tilstrekkelig grad hadde hindret transaksjoner fra brukere i Iran. Kraken meldte selv de påståtte bruddene. Saken omfattet 826 transaksjoner på rundt 1,68 millioner dollar fra oktober 2015 til juni 2019. Selskapet godtok å betale 362 158,70 dollar og investere ytterligere 100 000 dollar i kontrolltiltak for sanksjonsetterlevelse. Kunngjøringen om Poloniex kom en uke etter at USAs justisdepartement (DOJ) offentliggjorde tiltaler om omgåelse av sanksjoner mot Nord-Korea.

DOJ reiser tiltale om påstått hvitvasking av stjålet kryptovaluta for Nord-Korea

24. april 2023 innførte OFAC sanksjoner mot personer som ifølge finansdepartementet hjalp med å veksle kryptovaluta stjålet av nordkoreanske aktører, blant annet Lazarus Group, til vanlige penger.

I en pressemelding 24. april 2023 beskrev DOJ tiltalene mot Sim Hyon Sop, den kinesiske handleren Wu HuiHui, Cheng Hung Man bosatt i Hongkong med status som British National (Overseas), og en ukjent bruker av nettnavnet «live:jammychen0150», også omtalt som Jammy Chen. De skal ha hvitvasket stjålet kryptovaluta og kjøpt varer for Nord-Korea gjennom stråselskaper i Hongkong. Finansdepartementet beskrev Sim som stedfortredende representant for Korea Kwangson Banking Corporation, et datterselskap av Foreign Trade Bank.

«Dagens tiltaler viser at Nord-Korea fortsatt bruker ulike metoder for å omgå amerikanske sanksjoner. Vi kan og vil følge pengene, enten gjennom kryptovaluta eller det tradisjonelle banksystemet, for å reise passende tiltaler mot dem som bidrar til å finansiere dette korrupte regimet», sa Matthew M. Graves, føderal statsadvokat for District of Columbia.

Ifølge tiltalen styrte Sim betalinger i amerikanske dollar gjennom Chen. Chen skal ha engasjert Wu og Cheng for å finne stråselskaper og legge til rette for betalinger som omgikk amerikanske sanksjoner. Finansdepartementet beskrev nettverket som en del av Nord-Koreas finansiering av programmer for masseødeleggelsesvåpen og ballistiske missiler. Det nevnte tobakksprodukter og kommunikasjonsutstyr blant varene stråselskapene betalte for med de omvekslede midlene. De strafferettslige anklagene var på dette tidspunktet tiltaler, ikke domfellelser.