OFAC Menghukum Poloniex $7.6 Juta atas Dugaan Pelanggaran Sanksi

Departemen Keuangan AS melalui Kantor Pengendalian Aset Asing (OFAC) hari ini mengumumkan penyelesaian dengan Poloniex yang menyetujui potensi tanggung jawab sipil yang timbul dari “pelanggaran sanksi yang tampak”. Administrator sanksi ekonomi mengatakan Poloniex melanggar ketentuan program sanksi luas terhadap Krimea, Iran, Suriah, dan lainnya. Perusahaan pertukaran tersebut secara khusus dituduh memfasilitasi transaksi aset digital senilai lebih dari $15 juta yang dilakukan oleh pengguna dari wilayah tersebut selama hampir enam tahun. Ketentuan penyelesaian mencakup kewajiban perusahaan pertukaran untuk membayar $7.6 juta.

“Antara Januari 2014 dan November 2019, platform perdagangan Poloniex memungkinkan pelanggan yang tampaknya berada di yurisdiksi yang dikenai sanksi untuk melakukan transaksi aset digital secara daring—termasuk perdagangan, setoran, dan penarikan—dengan nilai total $15,335,349, meskipun memiliki alasan untuk mengetahui lokasi mereka berdasarkan informasi KYC dan data alamat IP,” kata agensi dalam komunikasi tanggal 1 Mei di situs webnya.

Departemen penegakan hukum menjelaskan bahwa denda tersebut dikenakan setelah ditemukan bahwa “pelanggaran” pertukaran tidak secara sukarela dilaporkan sendiri dan tidak tergolong parah. Secara khusus, pelanggaran terbaru berupa kegagalan melakukan uji tuntas menambah rekam jejak masalah hukum sebelumnya pertukaran di AS.

Poloniex menjadi target Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) pada Agustus 2021 setelah regulator pasar mengungkapkan bahwa pertukaran tersebut mendukung dan menjual sekuritas yang tidak terdaftar di platformnya antara Juli 2017 hingga November 2019. Untuk menyelesaikan tuduhan tersebut, Poloniex memilih penyelesaian di luar pengadilan, setuju membayar sejumlah yang tidak disebutkan lebih dari $10 juta kepada komisi. Di luar AS, pertukaran tersebut menjadi sorotan Ontario Securities Commission Kanada (OSC) pada Mei 2021.

Pada November lalu, Kraken menandatangani kesepakatan serupa dengan pengawas sanksi karena gagal mencegah pengguna berbasis Iran mengakses dan menggunakan platformnya untuk melakukan transaksi. Pertukaran tersebut secara sukarela melaporkan ketidakpatuhannya yang menyebabkan lebih dari $1.68 juta transaksi diproses antara 2015 dan 2019. Secara khusus, perkembangan pada hari Senin ini terjadi seminggu setelah Departemen Kehakiman (DoJ) membuka dakwaan yang berfokus pada pelanggaran sanksi yang diberlakukan oleh OFAC dan PBB terhadap Korea Utara.

DoJ bertindak terhadap kelompok yang memfasilitasi konversi kripto curian Lazarus Group Korea Utara

Kantor Pengendalian Aset Asing AS (OFAC) mengonfirmasi minggu lalu bahwa mereka menjatuhkan sanksi kepada orang-orang yang membantu kolektif peretasan berafiliasi negara Korea Utara yang terkenal, Lazarus Group, mengonversi sebagian kripto curian menjadi uang tunai.

An April 24 press release from the Department of Justice menjelaskan bahwa kelompok tersebut, yang mencakup pedagang aset digital dari Daratan China Wu Huihu, Warga Negara Britania Hong Kong Cheng Hung Man, warga Korea Utara berbasis China yang menjabat sebagai wakil deputi Korea Kwangson Banking Corporation Sim Hyon Sop, serta seorang individu yang dikenal secara daring sebagai Jammy Chen, bekerja sama untuk mencuci hasil peretasan dan membeli barang untuk Korea Utara melalui penggunaan dana yang diperoleh, melalui entitas front berbasis Hong Kong.

“Penuntutan hari ini mengungkapkan penggunaan terus-menerus oleh Korea Utara berbagai cara untuk mengelak dari sanksi AS. Kami dapat dan akan ‘mengikuti uangnya,’ baik melalui cryptocurrency maupun sistem perbankan tradisional, untuk mengajukan tuduhan yang tepat terhadap mereka yang membantu mendanai rezim korup ini,” kata Matthew M. Graves, Jaksa AS untuk Distrik Columbia.

Sim diduga mengawasi pembayaran (dalam dolar AS), yang kemudian diproses melalui Jammy Chen. Entitas di balik nama Jammy Chen mencari layanan Wu dan Cheng untuk membantu menemukan perusahaan front palsu dan mengeksekusi pembayaran dengan cara mengelak dari pembatasan ekonomi AS. Tujuan akhir fiat yang diperoleh dari konversi eksploitasi kripto adalah untuk mendukung program senjata pemusnah massal dan misil balistik Korea Utara. Produk tembakau dan perangkat komunikasi termasuk barang lain yang diidentifikasi dibeli oleh Korea Utara dengan fiat tersebut.