Poloniex Sepakati Penyelesaian 7,6 Juta Dolar dengan OFAC atas Dugaan Pelanggaran Sanksi

Kantor Pengendalian Aset Asing (OFAC) Departemen Keuangan AS mengumumkan penyelesaian dengan Poloniex pada 1 Mei 2023. Poloniex setuju membayar 7.591.630 dolar AS untuk menyelesaikan potensi tanggung jawab perdata atas dugaan pelanggaran sanksi. Kasus ini menyangkut sanksi terhadap Krimea, Kuba, Iran, Sudan, dan Suriah. Menurut OFAC, platform tersebut memproses transaksi aset digital senilai lebih dari 15 juta dolar bagi pengguna di wilayah-wilayah itu selama hampir enam tahun.

“Antara Januari 2014 dan November 2019, platform perdagangan Poloniex memungkinkan pelanggan yang tampaknya berada di wilayah yang dikenai sanksi melakukan transaksi aset digital daring — perdagangan, setoran, dan penarikan — dengan nilai gabungan 15.335.349 dolar, meskipun memiliki alasan untuk mengetahui lokasi mereka berdasarkan data identifikasi pelanggan dan alamat IP,” kata OFAC dalam pengumuman tanggal 1 Mei 2023 di situs webnya.

OFAC menyatakan bahwa Poloniex tidak secara sukarela melaporkan dugaan pelanggaran tersebut dan kasusnya tidak dikategorikan sangat berat menurut pedoman penegakannya. Penyelesaian ini menyusul masalah hukum sebelumnya yang dihadapi platform itu di AS.

Pada 9 Agustus 2021, Komisi Sekuritas dan Bursa AS (SEC) mengumumkan penyelesaian dengan Poloniex atas pengoperasian bursa efek digital tanpa pendaftaran antara Juli 2017 dan November 2019. Tanpa mengakui atau menyangkal temuan SEC, Poloniex setuju membayar total 10.388.309 dolar berupa pengembalian hasil yang diperoleh, bunga, dan denda perdata. Di luar AS, operator platform tersebut menghadapi proses penegakan hukum oleh Ontario Securities Commission (OSC) pada Mei 2021.

Pada 28 November 2022, Kraken mencapai penyelesaian serupa dengan OFAC karena tidak cukup mencegah transaksi pengguna dari Iran. Kraken secara sukarela melaporkan dugaan pelanggaran itu, yang mencakup 826 transaksi senilai sekitar 1,68 juta dolar antara Oktober 2015 dan Juni 2019. Kraken menyetujui pembayaran 362.158,70 dolar dan investasi tambahan 100.000 dolar untuk pengendalian kepatuhan sanksi. Pengumuman tentang Poloniex datang seminggu setelah Departemen Kehakiman AS (DOJ) membuka dakwaan terkait pengelakan sanksi terhadap Korea Utara.

DOJ mendakwa pihak yang diduga mencuci kripto curian untuk Korea Utara

Pada 24 April 2023, OFAC menjatuhkan sanksi kepada orang-orang yang menurut Departemen Keuangan membantu mengonversi kripto curian oleh pelaku Korea Utara, termasuk Lazarus Group, menjadi uang konvensional.

Dalam siaran pers 24 April 2023, DOJ menjelaskan dakwaan terhadap Sim Hyon Sop, pedagang asal China Wu HuiHui, Cheng Hung Man yang tinggal di Hong Kong dan berstatus British National (Overseas), serta pengguna tak dikenal dengan nama daring “live:jammychen0150”, juga disebut Jammy Chen. Mereka diduga mencuci kripto curian dan membeli barang untuk Korea Utara melalui perusahaan kedok di Hong Kong. Departemen Keuangan menyebut Sim sebagai wakil perwakilan Korea Kwangson Banking Corporation, anak perusahaan Foreign Trade Bank.

“Dakwaan hari ini mengungkap bahwa Korea Utara terus menggunakan berbagai cara untuk menghindari sanksi AS. Kami dapat dan akan mengikuti aliran uang, baik melalui mata uang kripto maupun sistem perbankan tradisional, untuk mengajukan dakwaan yang sesuai terhadap mereka yang membantu mendanai rezim korup ini,” kata Matthew M. Graves, jaksa federal untuk District of Columbia.

Menurut dakwaan, Sim mengarahkan pembayaran dalam dolar AS melalui Chen. Chen diduga merekrut Wu dan Cheng untuk mencari perusahaan kedok dan memfasilitasi pembayaran yang menghindari sanksi AS. Departemen Keuangan menggambarkan jaringan tersebut sebagai bagian dari upaya pendanaan program senjata pemusnah massal dan rudal balistik Korea Utara. Produk tembakau dan perangkat komunikasi termasuk barang yang menurut departemen itu dibayar melalui perusahaan kedok dengan dana hasil konversi. Tuduhan pidana tersebut saat itu masih berupa dakwaan, bukan putusan bersalah.