Caroline Ellison Menandatangani Perjanjian Pengakuan Dosa dengan SDNY

Mantan CEO Alameda Research, Caroline Ellison, dan co‑founder FTX, Gary Wang, keduanya telah mengakui tuduhan terkait runtuhnya bursa kriptokurensi yang dramatis, diumumkan Jaksa AS untuk distrik selatan New York Damian Williams dalam sebuah pernyataan pada Rabu malam.

Baik Wang maupun Ellison sedang bekerja sama dengan penyelidikan Departemen Kehakiman terhadap tindakan mantan CEO FTX Sam Bankman‑Fried (SBF), tambahnya.

Tuduhan federal diumumkan pada malam yang sama ketika SBF dalam perjalanan dari Bahama ke New York City, di mana ia menghadapi delapan tuduhan kriminal federal, termasuk pencucian uang, penipuan kawat, penipuan sekuritas, dan pelanggaran pendanaan kampanye dari jaksa yang sama yang menerima perjanjian pengakuan dosa dengan Ellison dan Wang.

Williams juga mengonfirmasi dalam pernyataannya bahwa Bankman‑Fried berada dalam tahanan FBI dan akan muncul di pengadilan “secepat mungkin”.

SBF ditangkap di Bahama minggu lalu setelah otoritas AS mengajukan tuduhan terhadapnya atas apa yang disebut jaksa sebagai “salah satu penipuan keuangan terbesar dalam sejarah Amerika”.

Di antara pelanggaran yang diduga lainnya, ia dituduh mencuri setoran pelanggan FTX untuk membiayai taruhan berisiko Alameda, memberikan sumbangan politik, dan membayar segala hal mulai dari rumah mewah di tepi pantai hingga penerbangan jet pribadi.

Pada puncaknya, FTX memfasilitasi perdagangan harian senilai $20 miliar, dan hanya sekelompok kecil orang dalam, termasuk Ellison dan Wang, yang mengetahui bahwa FTX terlibat dalam penipuan.

SEC menuduh baik Ellison maupun Wang, dalam peran masing‑masing di Alameda dan FTX, membantu dan mendukung SBF dalam penipuan terhadap pelanggan FTX.

“Jika Anda terlibat dalam pelanggaran di FTX atau Alameda, sekaranglah saatnya untuk menghadapinya. Kami bergerak cepat, dan kesabaran kami tidak abadi,” kata Williams. “Kami terus bekerja sepanjang waktu, dan kami masih jauh dari selesai,” tambahnya.

SEC juga telah mengajukan tuduhan terhadap Ellison dan Wang serta menuduh bahwa mereka bekerja dengan perusahaan SBF untuk mentransfer ratusan juta dolar dana perdagangan kriptokurensi pelanggan FTX ke Alameda Research, sebuah hedge fund, setelah perusahaan menyadari tidak memiliki aset yang cukup untuk mengganti dana pelanggan.

Siapa Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28 tahun, bergabung dengan tim Alameda pada 2018 sebagai trader dan kemudian dipromosikan ke peran co‑CEO, bersama Sam Trabucco, yang kemudian meninggalkan perusahaan pada Agustus 2022, pada musim gugur 2021, ketika Bitcoin diperdagangkan sekitar $57.000.

Selama percakapannya dengan karyawan FTX lainnya, Tristan Yver, untuk episode podcast perusahaan pada Juli 2020, Ellison berbagi bahwa ia dibesarkan di Newton, tepat di luar Boston.

Orang tuanya adalah profesor ekonomi di Massachusetts Institute of Technology (MIT). Ayah Ellison, Glenn Ellison, adalah kepala departemen ekonomi di MIT dan pernah melapor langsung kepada Ketua SEC saat ini Gary Gensler. Sementara itu, ibunya, Sara Fisher Ellison, adalah dosen ekonomi di MIT.

Saat membahas latar belakang dan masa kecilnya, Ellison mengungkapkan bahwa ia memiliki bakat alami dalam matematika dan melanjutkan studi matematika di Stanford. Seperti SBF, Ellison mulai mengeksplorasi altruisme efektif di perguruan tinggi. Kemudian, ia mendapatkan magang perdagangan di firma bergengsi Jane Street Capital dan bekerja penuh waktu di sana selama satu setengah tahun.

Ellison bertemu SBF di Jane Street, yang bekerja di sana dari Juni 2014 hingga September 2017. Ia belajar tentang Alameda sambil minum kopi dengan SBF saat mengunjungi Bay Area dan memutuskan “sepertinya kesempatan yang terlalu keren untuk dilewatkan”.

Menurut sebuah laporan dari CoinDesk, mereka terlibat dalam poliamori dengan delapan anggota lain FTX dan Alameda di Bahama. Posting Tumblr yang terkait dengan Ellison juga membahas gaya hubungan kelompok, menyamakan atmosfernya dengan “harem China imperialis”.

“Tidak ada omong kosong non‑hierarkis ini; setiap orang harus memiliki peringkat pasangan mereka, orang harus tahu di mana mereka berada dalam peringkat, dan harus ada perjuangan kekuasaan sengit untuk peringkat yang lebih tinggi,” tulisnya dalam sebuah posting Februari 2020.

Ellison tidak disebutkan dalam pengajuan kebangkrutan hari pertama FTX namun dibahas singkat dalam dokumen SEC terkait penangkapan SBF. Sekarang ia telah mengaku bersalah atas tujuh tuduhan kriminal, termasuk penipuan kawat, konspirasi untuk melakukan penipuan sekuritas, dan pencucian uang.

Sementara itu, pengakuan tersebut mungkin tidak mengejutkan beberapa orang, mengingat ia dikabarkan terlihat di sebuah kafe yang berjarak pendek dari kantor jaksa AS dan kantor FBI di New York City pada 5 Des, yang membuat banyak orang curiga bahwa ia bekerja sama dengan pihak berwenang.

Tak lama setelah itu, Ellison menyewa firma hukum WilmerHale untuk mewakili dirinya, yang mencakup mantan direktur Divisi Penegakan SEC Stephanie Avakian sebagai salah satu pengacara teratasnya.

Sekarang, menurut perjanjian pengakuannya dengan Kantor Jaksa AS Distrik Selatan New York, Ellison tidak diizinkan meninggalkan Amerika Serikat dan diwajibkan menyerahkan dokumen perjalanan. Ia juga akan diizinkan mendapatkan jaminan, tetapi hanya jika ia dapat menyediakan jaminan sebesar $250.000.

Perjanjian pengakuan yang tidak disegel, sebuah paragrafnya disensor, juga menyatakan bahwa ia akan diwajibkan membayar restitusi sebagaimana ditentukan pengadilan. Ia juga harus menyerahkan semua hasil yang diperoleh dari pelanggaran yang dituduhkan kepadanya.

Jika Ellison sepenuhnya bekerja sama dengan penyelidikan SDNY bersama lembaga penegak hukum lain yang ditunjuk oleh kantor tersebut, ia tidak akan lagi dituntut secara kriminal kecuali untuk pelanggaran pajak kriminal, kata dokumen tersebut.

Peran dalam Keruntuhan FTX

Minggu ini, rangkaian tuduhan kriminal dan sipil terhadap dua eksekutif utama menyoroti lebih banyak detail keruntuhan FTX, termasuk bagaimana aset pelanggan dipindahkan secara bebas dari bursa kriptokurensi ke perusahaan saudara Alameda Research.

Keluhan SEC menyoroti pernyataan publik “palsu dan menyesatkan” yang dibuat oleh SBF berkali‑kali, serta dokumentasi yang diberikan kepada investor melalui laporan keuangan yang diaudit, bahwa tidak ada perlakuan istimewa untuk Alameda dari FTX.

Ellison secara khusus disebutkan dalam keluhan yang diajukan ke SEC karena terlibat dalam manipulasi artifisial FTT, token FTX yang diterbitkan sendiri, dalam upaya keseluruhan meningkatkan jumlah jaminan yang tersedia bagi Alameda Research untuk dipinjamkan atas arahan SBF.

SBF, Ellison, dan Wang “adalah peserta aktif dalam skema untuk menyembunyikan informasi material dari investor FTX” guna “menopang secara artifisial nilai FTT, yang berfungsi sebagai jaminan untuk pinjaman yang tidak diungkapkan yang diambil Alameda dari FTX sesuai dengan jalur kreditnya yang tidak diungkapkan dan hampir tak terbatas,” kata Direktur Penegakan Deputi SEC Sanjay Wadhwa dalam sebuah pernyataan.

Selain “jalur kredit” tersebut, dana pelanggan dialihkan ke akun yang dikendalikan oleh Alameda sejak awal. Inilah mengapa “tidak ada perbedaan yang berarti antara dana pelanggan FTX dan dana Alameda sendiri,” kata gugatan SEC.

Dengan langkah ini, Ellison dan Alameda diberikan “kartu putih” untuk menggunakan aset pelanggan FTX untuk operasi perdagangan Alameda dan untuk tujuan lain apa pun yang dianggap cocok oleh Bankman‑Fried dan Ellison.

Kasus SEC lebih lanjut mencatat bahwa Ellison men‑tweet tawaran untuk membeli seluruh kepemilikan Binance dalam FTT seharga $22 atas arahan SBF. Tweet lain tentang integritas neraca Alameda dari Ellison juga atas perintah SBF, kata keluhan tersebut.

“Sebagai bagian dari penipuan mereka, kami menuduh bahwa Caroline Ellison dan Sam Bankman‑Fried merencanakan manipulasi harga FTT, token keamanan kripto bursa yang integral bagi FTX, untuk menopang nilai rumah kartu mereka,” kata Ketua SEC Gary Gensler.

Ia lebih lanjut menuduh bahwa baik Ellison maupun Wang “memainkan peran aktif dalam skema penyalahgunaan” aset pelanggan FTX untuk memperkuat posisi Alameda dan menyediakan jaminan untuk perdagangan margin.

“Ketika FTT dan sisa rumah kartu runtuh, Mr. Bankman‑Fried, Ms. Ellison, dan Mr. Wang meninggalkan investor dengan beban,” kata Gensler, menambahkan: “Sampai platform kripto mematuhi hukum sekuritas yang telah teruji oleh waktu, risiko bagi investor akan terus ada.”

Serupa dengan SEC, Commodity Futures Trading Commission (CFTC) menuduh bahwa ada skema canggih untuk menipu investor dan pelanggan.

Regulator pasar derivatif tersebut juga mengajukan tuduhan terhadap Ellison dan Wang, menyatakan bahwa apa yang dilakukan Ellison adalah penipuan karena ia membuat “representasi material” terkait penjualan FTT sementara menuduh Wang “memungkinkan Alameda mempertahankan jalur kredit yang pada dasarnya tidak terbatas pada FTX.”

Dalam upaya mencegah runtuhnya harga token FTT, Ellison dan SBF mulai melikuidasi investasi Alameda Research. Kemudian, ketika pelanggan FTX yang panik mulai menarik uang mereka dari bursa, Ellison dan SBF meminta peneliti Alameda untuk “umumnya melakukan apa saja yang memungkinkan untuk cepat memperoleh miliaran dolar modal untuk dikirim ke FTX,” menurut keluhan CFTC.

Dalam pertemuan pada 9 November, Ellison mengungkapkan fakta tentang penyalahgunaan dana pelanggan FTX oleh Alameda kepada staf, kata CFTC. Selama pertemuan itu, ia juga mengakui bahwa tawarannya untuk membeli kepemilikan FTT CEO Binance seharga $22 per token di Twitter menyesatkan, dan ia menyesal melakukannya.

Regulator tersebut juga mengatakan bahwa ia telah menyetujui penyelesaian dengan Wang dan Ellison yang masih memerlukan persetujuan pengadilan.

Agensi tersebut telah bergerak “secara agresif untuk menahan semua individu yang melakukan penipuan dan melindungi pelanggan dari kerugian dan bahaya tambahan,” kata Ketua CFTC Rostin Behnam.