FTX के पतन के बाद SBF ने धोखाधड़ी की मंशा से इनकार किया, सीनेट ने निगरानी पर सवाल उठाए

सैम बैंकमैन-फ्राइड (SBF), दिवालिया क्रिप्टो एक्सचेंज FTX के पूर्व मुख्य कार्यकारी अधिकारी, बुधवार 30 नवंबर 2022 को न्यू यॉर्क टाइम्स के DealBook Summit में वीडियो के जरिये सीधे प्रसारित साक्षात्कार में शामिल हुए। पतन के बाद यह उनका पहला बड़ा सार्वजनिक लाइव साक्षात्कार था। वकीलों की चुप रहने की सलाह के बावजूद उन्होंने स्थिति समझाना अपना कर्तव्य बताया।

SBF ने किसी को जानबूझकर ठगने की कोशिश से इनकार किया और प्रबंधन तथा जोखिम नियंत्रण की विफलताओं को कारण बताया। अलामेडा रिसर्च FTX से जुड़ी अलग ट्रेडिंग कंपनी थी, केवल एक्सचेंज का आंतरिक विभाग नहीं। धोखाधड़ी की मंशा से इनकार करना जिम्मेदारी से मुक्त होने का फैसला नहीं था।

क्या यह धोखा था?

पत्रकार एंड्र्यू रॉस सॉर्किन ने पैसे खोने वाले FTX ग्राहकों के संदेश पढ़े। एक ग्राहक ने SBF पर बीस लाख डॉलर चुराने का आरोप लगाया। ईमेल का विषय था: “सैम बैंकमैन-फ्राइड ने मेरे बीस लाख डॉलर चुरा लिए।” ग्राहक ने कहा कि जीवन भर की बचत चली गई और अलामेडा की क्रिप्टो परिसंपत्तियों में लॉन्ग पोजीशन का उल्लेख किया। बातचीत में लगभग दस अरब डॉलर की ग्राहक निधि के संभावित इस्तेमाल का मुद्दा उठा। ग्राहक जानना चाहता था कि क्या SBF इसे धोखाधड़ी मानते हैं। SBF ने माफी माँगी और FTX US तथा अंतरराष्ट्रीय प्लेटफ़ॉर्म में अंतर किया। उन्होंने दावा किया कि उनकी जानकारी में FTX US भुगतान करने में सक्षम था और निकासी खुलने पर ग्राहकों को पूरी रकम मिल सकती थी। यह उनका दावा था, भुगतान क्षमता की स्वतंत्र पुष्टि या निकासी सचमुच खुलने की घोषणा नहीं। अंतरराष्ट्रीय प्लेटफ़ॉर्म के लिए उन्होंने बाजार गिरने से परिसंपत्तियों का मूल्य घटने और कर्ज पर आधारित जोखिम बढ़ने की बात कही।

सॉर्किन ने पूछा कि अलामेडा को जोखिमपूर्ण सौदों के लिए ऋण कैसे मिला और ग्राहक निधि के मिश्रण का मुद्दा उठाया। उन्होंने सेवा शर्तों के वे प्रावधान पढ़े जिनके अनुसार ग्राहक खातों की डिजिटल परिसंपत्तियाँ FTX Trading की संपत्ति नहीं थीं और उसे ऋण के रूप में नहीं दी जा सकती थीं। SBF ने स्थिति को जोखिम प्रबंधन की निगरानी में गंभीर विफलता बताया और दावा किया कि उन्होंने अनजाने में ग्राहक निधि मिला दी थी। यह उनका बचाव था, अदालत का निष्कर्ष नहीं।

SBF के आश्वासन और FTX की लापता निधि

FTX की संभावित भुगतान-असमर्थता की खबर आने पर SBF ने ट्विटर पर आश्वासन देने वाले संदेश लिखे। साक्षात्कार में उन्होंने दावा किया कि समस्या को वास्तव में समझने की तारीख 6 नवंबर थी। फिर भी 7 नवंबर के बाद में हटाए गए संदेशों में उन्होंने FTX और उसकी परिसंपत्तियों को ठीक बताया और प्रतिस्पर्धी पर झूठी अफवाहें फैलाने का आरोप लगाया। साक्षात्कार ने उन आश्वासनों और उनकी अपनी समयरेखा का विरोधाभास दिखाया।

सॉर्किन ने 11 नवंबर को अमेरिकी दिवालियापन कानून के चैप्टर 11 के तहत आवेदन के आसपास स्थानांतरित 45 करोड़ डॉलर से अधिक की डिजिटल परिसंपत्तियों के बारे में भी पूछा। SBF ने कहा कि उस समय सिस्टम तक उनकी पहुँच सीमित थी और उन्हें अधिक जानकारी नहीं थी। उन्होंने FTX US टीम, बहामास के अधिकारियों और अनधिकृत पहुँच का उल्लेख किया। सभी स्थानांतरणों को एक ही हैक नहीं माना जाना चाहिए था। बहामास के नियामक ने अलग से 17 नवंबर को बताया था कि अदालत के आदेश पर 12 नवंबर को FTX Digital Markets की परिसंपत्तियाँ सुरक्षित रखने के लिए स्थानांतरित की गई थीं।

आपराधिक जिम्मेदारी की चिंता पर सवाल सुनकर SBF शब्द खोजने लगे। उन्होंने कहा कि अपने भविष्य पर विचार करने का समय बाद में आएगा। “देखिए, मेरा महीना खराब रहा,” उन्होंने कहा, जिससे दर्शकों में हँसी आई।

लगभग एक घंटे का साक्षात्कार New York Times Events के यूट्यूब चैनल पर उपलब्ध है।

FTX ने 2021 में अपना मुख्यालय बहामास पहुँचाया था। स्थानीय कंपनी की गतिविधियों पर Digital Assets and Registered Exchanges Act, 2020 (DARE Act) लागू था। पतन के बाद बहामास में FTX के खिलाफ आपराधिक जाँच चल रही थी। उस समय की खबरों के अनुसार FTX कंपनियों, अधिकारियों और SBF के माता-पिता ने मिलकर कम से कम 19 संपत्तियाँ लगभग 12.1 करोड़ डॉलर में खरीदी थीं। अलग खबर में एक FTX कंपनी द्वारा मकानों और अवकाश गृहों पर करीब 30 करोड़ डॉलर खर्च किए जाने का उल्लेख था। खरीद के समूह कुछ हद तक एक-दूसरे में शामिल हो सकते थे; रकम अपने आप जोड़ना या हर खरीद माता-पिता की बताना उचित नहीं था।

अमेरिकी सीनेट की कृषि समिति ने 1 दिसंबर 2022 को CFTC अध्यक्ष रोस्टिन बेहनम के साथ सुनवाई की। इसका शीर्षक “Why Congress Needs to Act: Lessons Learned from the FTX Collapse” था, अर्थात कांग्रेस की कार्रवाई की जरूरत और FTX के पतन से मिले सबक। FTX तथा SBF से उनके संपर्क और CFTC के अधिकारों पर सवाल उठने की उम्मीद थी। यह उम्मीद इस निष्कर्ष के समान नहीं थी कि नियामक पतन रोक सकता था।

सुनवाई का प्रसारण यहाँ उपलब्ध है।