Todellinen omistajuus: Ihmisten löytäminen yritysten takaa
Ensimmäisen periaatteen opas hyödylliseen omistajuuteen, mukaan lukien sen toimintaketju, talous, viralliset rekisterit, epäonnistumismallit ja ne todisteet, jotka sijoittajien tai toimijoiden tulisi tarkistaa.
Zoe Financial ratkaisee SEC:n syytteet suosituskonflikteista $450,000
Yhdysvaltain arvopaperimarkkinaviranomainen (SEC) 28. syyskuuta 2026 ilmoitti, että se on ratkaissut syytteet New Yorkissa toimivaa rekisteröityä sijoitusneuvonantajaa Zoe Financial Inc.:ä vastaan, koska se ei ole täysin ja reilusti paljastanut olennaisia tosiasioita eturistiriidoista asiakkailleen ja mahdollisille asiakkailleen. Ilman että se myöntäisi…
ESMA julkaisee vuoden 2027 työohjelman ja yksinkertaistusraportin
Euroopan arvopaperi- ja markkinaviranomainen (ESMA) julkaisi vuoden 2027 työohjelma 28. syyskuuta 2026 yhdessä erillisen raportin yksinkertaistamisesta ja hallinnollisen taakan vähentämisestä kanssa, joka kattaa vuonna 2026 toteutetut toimet ja vuodelle 2027 suunnitellut. ESMA:n vuosittain 2023–2028 ulottuvaan monivuotiseen strategiaan perustuen ohjelma asettaa…
Itsehallinta vs. Valtuutettu hallinta
Ensimmäisistä periaatteista koostuva opas itsehallinnolle ja päteville hallinnoille, joka kattaa niiden toimintaketjun, taloustieteen, auktoriteettirekisterit, vikamuodot sekä ne todisteet, jotka sijoittajien tai toimijoiden tulisi tarkistaa.
KYC vs. KYB vs. AML: Kuinka taloudellinen identiteetti sopii yhteen
Ensimmäisen periaatteen opas KYC:stä, KYB:stä ja AML:stä, joka käsittelee sen toimintaketjua, taloutta, virallisia rekistereitä, epäonnistumismalleja sekä todisteita, jotka sijoittajien tai toimijoiden tulisi tarkistaa.
FCA tutkii Euro Exchange Securities UK:n rahanpesusääntöjen noudattamista
Financial Conduct Authority ilmoitti 17. syyskuuta 2026, että on käynnistänyt tutkinnan Euro Exchange Securities UK Ltd:n mahdollisia rikkomuksia vastaan, ja totesi, että valtuutettu sähköisen rahan instituutio on saattanut tehdä rikoksia rahanpesulain, terrorirahoituksen ja varojen siirron (maksajan tiedot) -asetuksen (2017) mukaisesti…
FCA julkaisee lopullisen ohjeistuksen Yhdistyneen kuningaskunnan kryptovarojen sääntelyrajasta
Financial Conduct Authority julkaisi 16. syyskuuta 2026 lopullisen ohjeistuksen, jossa selitetään, miten Yhdistyneen kuningaskunnan tulevaa kryptovarojen sääntelyä tukevat lait koskevat yrityksiä ja mitkä toiminnot saattavat vaatia FCA:n valtuutuksen. Ohjeistus, joka on julkaistu politiikkalausuma PS26/18, tulee ennen sääntelyn valtuutusikkunan avautumista 30.…
FCA kieltää entisen Kingly Solicitors -omistajan Nurul Miahin työskentelemästä rahoituspalveluissa
The Financial Conduct Authority ilmoitti 15. syyskuuta 2026, että se on kieltänyt Nurul Miahin, joka tunnetaan myös nimillä Neil Mia ja Neil Miah, työskentelemästä rahoituspalveluissa. FCA toimi sen jälkeen, kun Solicitors Regulation Authority totesi, että Miah, ei‑lakimies johtaja Kingly Solicitors…
SEC vapauttaa välikäsilomakkeet ja -raportit Inline XBRL -tunnisteesta
Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssivalvonta (SEC) julkaisi 14. syyskuuta 2026, että se antoi määräyksen, jolla myönnetään vapautus tietyistä Inline XBRL -vaatimuksista, jotka komissio otti käyttöön 16. joulukuuta 2024. Määräys, julkaisu nro 34-106339, on päivätty 11. syyskuuta 2026. Se vapauttaa kyseiset rekisteröidyt…
FCA aikoo kieltää ja sakottaa neuvonantaja Daniel Thomas £742,700
The Financial Conduct Authority on päättänyt kieltää Daniel Thomasin työskentelemästä rahoituspalveluissa ja määrätä hänelle £742,700 sakko sen jälkeen, kun on todettu, että hän on huolimattomasti antanut määritetyn etuuden eläke-siirto neuvontaa, johon hän ei ollut pätevä eikä saanut oikeutta. Regulaattori ilmoitti…
SEC syyttää kahta Pacific Private Money -johtajaa 80 miljoonan dollarin tarjoamissopimuksen petoksesta
Arvopaperimarkkinoiden valvontakomissio (SEC) 1. syyskuuta 2026 syytti Mark D. Hanfia, entistä Novaton, Kaliforniassa sijaitsevan Pacific Private Money Group LLC:n toimitusjohtajaa, ja Hoai‑Nam Chu Phania, entistä PPMG:n tytäryhtiön operatiivista johtajaa, järjestämään tarjoamissopimuksen petosta, jonka avulla kerättiin yli 80 miljoonaa dollaria noin 190…
FCA kieltää kolme entistä Dolfin Financial -johtajaa yli £35.5M viisumisohjelmasta
UK Financial Conduct Authority on kieltänyt kolme entistä seniorihenkilöä Dolfin Financial (UK) Limited -yrityksessä työskentelemästä rahoituspalveluissa sen jälkeen, kun se totesi heidän toteuttaneen järjestelyn, jonka avulla asiakkaat pystyivät kiertämään Yhdistyneen kuningaskunnan sijoittajaviisumisäännöt ja jonka kautta kerättiin vähintään £35.5 miljoonaa palkkioita. Entinen…
FCA kieltää entisen SVS Securities -toimitusjohtajan ja määrää hänelle £56,400 sakon
Financial Conduct Authority on kieltänyt Demetrios Hadjigeorgiou:n seniorijohdon tehtävistä rahoituspalveluissa ja määrännyt hänelle £56,400 sakon, sulkien tapauksen entistä SVS Securities -toimitusjohtajaa vastaan 19. elokuuta 2026. Sakko ratkaisee kahden vuoden kiistan, joka koski harkinnanvaraisen rahastonhoitajan romahdusta, joka ohjasi £69.6 million retail…
