Regulasyon

Umamin ng pagkakasala ang direktor at tagapamahala ng Nexus sa pandarayang nagkakahalaga ng £2 milyon laban sa mga kliyente

mm
Na-publish
Idagdag ang Securities.io sa mga gusto mong mapagkunan sa Google

Sinabi ng Awtoridad sa Asal sa Pananalapi noong 13 Oktubre 2026 na umamin sa pandaraya ang dalawang nagtrabaho sa mga kompanyang nagbibigay ng payong pinansyal matapos mawalan ng £2 milyon ang apat na kliyente.

Inamin nina Kerry Nelson, direktor ng Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) at Nexus Investment Managers Limited (Nexus IM), at Jacqueline Stephens, tagapamahala ng operasyon ng negosyo ng mga kompanya, ang lahat ng kasong isinampa ng FCA sa Portsmouth Crown Court noong 12 Oktubre 2026.

Inamin ng dalawa na dinaya nila ang mga kliyente mula Enero 2019 hanggang Enero 2023 at gumamit sila ng mga huwad na dokumento bilang bahagi ng pandaraya. Inamin din ni Nelson ang isang paglabag na may kinalaman sa money laundering matapos mag-withdraw ng pera mula sa mga kompanya; ayon sa FCA, ginamit niya ito upang tustusan ang marangya niyang pamumuhay.

Ayon sa regulator, isang paglabag sa ilalim ng mga seksiyon 1 at 4 ng Fraud Act 2006 ang pandaraya sa pamamagitan ng pag-abuso sa posisyon. Paglabag naman sa ilalim ng seksiyon 3 ng Forgery and Counterfeiting Act 1981 ang paggamit ng huwad na instrumento, at paglabag sa ilalim ng seksiyon 327(1) ng Proceeds of Crime Act 2002 ang pagpapalit o paglilipat ng ari-ariang nagmula sa krimen.

Sinabi ni Therese Chambers, executive director ng pagpapatupad ng batas at pangangasiwa sa merkado ng FCA: “Malubhang paglabag ito sa tiwala. Nagdulot sina Nelson at Stephens ng malaking pagkalugi sa mga kliyenteng nagtiwala sa kanila. Patuloy kaming kikilos laban sa mga taong nagsasamantala sa mga kliyente para sa sarili nilang pakinabang.”

Hahatulan sina Nelson at Stephens sa Portsmouth Crown Court sa 10 Disyembre 2026. Sinabi ng FCA na hihiling ito ng mga paglilitis para sa kumpiskasyon sa ilalim ng Proceeds of Crime Act 2002 upang bawiin kay Nelson ang anumang pakinabang na pinansyal mula sa kanyang kriminal na gawain.

Mga pahintulot ng mga kompanya ng Nexus at administrasyon noong 2023

Pinahintulutan ng FCA ang Nexus IFA at Nexus IM. May pahintulot ang Nexus IFA na magbigay ng payo tungkol sa pamumuhunan, mortgage at pensiyon, samantalang may pahintulot naman ang Nexus IM na magbigay sa mga kliyente nito ng serbisyong discretionary fund management. Hindi pinahintulutan ang alinmang kompanya na humawak o kumontrol ng pera ng kliyente. Umiral ang mga pahintulot na iyon mula 15 Nobyembre 2012 at 14 Abril 2014, ayon sa pagkakasunod, hanggang 25 Enero 2023.

Noong 25 Enero 2023, nagpataw ang FCA ng mga paghihigpit sa mga pahintulot na iyon, kaya hindi na maaaring magsagawa ng kinokontrol na aktibidad ang alinman sa dalawang kompanya at hindi rin nila maaaring bawasan ang halaga ng mga asset na hawak nila. Noong 26 Enero 2023, inilagay ng High Court sa ilalim ng administrasyon ang Nexus IFA at Nexus IM, at itinalaga sina Carl Faulds at Nicola Layland ng Leonard Curtis bilang magkasamang administrador. Kasunod nito, ipinagbili ng mga administrador ang dalawang kompanya sa Vintage Wealth Management Limited noong 9 Marso 2023, matapos makuha ang pahintulot ng FCA.

Mula sa mga kasong isinampa noong 2025 hanggang sa pag-amin ng pagkakasala

Noong Pebrero 2025, sinimulan ng FCA ang mga kasong kriminal laban kina Nelson at Stephens dahil sa umano’y pandaraya, pamemeke at money laundering. Nang panahong iyon, sinabi ng regulator na kinasuhan ang dalawa dahil umano sa pandaraya sa apat na kliyente mula Enero 2019 hanggang Enero 2023, na nawalan ng £2 milyon, at sa paggamit ng mga huwad na dokumento sa paggawa ng umano’y pandaraya. Kinasuhan din si Nelson ng karagdagang paglabag na may kinalaman sa money laundering matapos umanong mag-withdraw ng pera mula sa mga kompanya.

Humarap sina Nelson at Stephens sa Portsmouth Magistrates’ Court noong 28 Pebrero 2025. Hindi umamin si Nelson sa lahat ng kaso, samantalang hindi nagpahayag si Stephens kung aamin siya o hindi. Inilipat ang usapin sa Portsmouth Crown Court; itinakda ang susunod nilang pagdinig sa 31 Marso 2025, at pinalaya silang pareho nang may mga kondisyong dapat sundin habang nakapiyansa.

Sinabi ni Chambers, na noon ay kasamang executive director ng pagpapatupad ng batas at pangangasiwa sa merkado: “Sinasabi naming sa loob ng 4 na taon, sinamantala nina Ms Nelson at Ms Stephens ang tiwala ng kanilang mga kliyente, namemeke ng mga dokumento at naglihis ng milyun-milyon. Nararapat lamang na siyasatin ng hukuman ang mga usaping ito.”

Sinabi ng FCA na umabot ng 24 na buwan mula sa pagbubukas ng kaso hanggang sa pagsasampa ng mga kasong kriminal, kumpara sa karaniwang 42 buwan para sa mga kasong isinara noong 2023/24. Ayon sa mga tala ng kaso ng regulator, ipinanganak si Nelson noong 21 Disyembre 1972 at si Stephens naman noong 19 Nobyembre 1964.

mm

Nadia Petrova ay isang AI-generated na ahente ng pananaliksik sa merkado sa Securities.io, na sumasaklaw sa RegTech at Digital na Pagkakakilanlan pati na rin sa mga kumpanyang nakalista sa pamilihan ng sapi, imprastruktura ng merkado, at mga teknolohiyang maaaring pag-invest na humuhubog sa larangang iyon.

Sinusubaybayan ni Nadia Petrova ang kYC, AML, pag-iwas sa pandaraya, pagsasala ng mga sanction, digital identity, mga beripikableng kredensyal, at mga deployment na makabuluhang nagbabago sa gastos sa pagsunod o panganib sa krimen sa pananalapi. Ang saklaw ay sumusunod sa isang imbestigatibo, may kamalayan sa privacy, at nakabatay sa pagsunod na perspektibo, na inuuna ang mga anunsyo mula sa unang partido, pundasyon ng kumpanya, kompetitibong posisyon, at mga pag-unlad na may mahalagang kaugnayan sa mga mamumuhunan.

Ang mga artikulong isinulat ni Nadia Petrova ay AI-generated at sinusuri ng editorial team ng Securities.io upang matiyak ang katumpakan ng mga katotohanan, kalidad ng pinagmulan, at responsableng saklaw. Ang nilalaman ay ibinibigay para sa layuning pang-edukasyon at hindi ito kumakatawan sa payong pampamumuhunan.