Sinalakay ang mga tirahan at inaresto ng FCA at NCA ang tatlo dahil sa hinalang pangkat ng gumagamit ng impormasyong tagaloob sa pangangalakal

Sinabi ng Financial Conduct Authority na inaresto ang tatlong indibidwal noong 13 Oktubre 2026 sa isang pinagsamang operasyon kasama ang National Crime Agency (NCA), na naglalayong lansagin ang isang hinihinalang organisadong grupong kriminal na sangkot sa pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob at paglalaba ng salapi. Mahigit 100 tauhan ng FCA at NCA ang lumahok sa mga paghahalughog sa limang tirahang lugar sa London at Manchester. Nasamsam naman ng mga imbestigador ng FCA ang mahigit 30 mobile phone, laptop at tablet sa mga paghahalughog.

Iniinterbyu ng FCA ang tatlong suspek sa mga himpilan ng pulisya sa London at Manchester nang ilabas ang anunsiyo. Sinabi ng regulator na hindi pa ito makapagbibigay ng karagdagang komento sa yugtong ito, ngunit magbibigay ito ng higit pang detalye kapag naaangkop na.

Sinabi ni Steve Smart, executive director ng pagpapatupad at pangangasiwa sa merkado ng FCA, sa anunsiyo ng FCA: “Malubhang banta sa integridad ng ating mga merkado ang pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob. Sa pakikipagtulungan sa ating mga katuwang, patuloy nating gagamitin ang lahat ng kapangyarihang nasa atin upang sugpuin ang malulubha at organisadong grupong kriminal na sangkot sa pang-aabuso sa merkado.”

Sinabi ng FCA na maaaring makipag-ugnayan dito sa 0800 111 6768 o sa pamamagitan ng form nito para sa pag-uulat ng pang-aabuso sa merkado ang sinumang may impormasyong may kaugnayan sa pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob. Maaari ring ipasa ang impormasyon nang kumpidensiyal.

Tala sa Pagpapatupad ng Batas at mga Kapangyarihang Legal

Sinabi ng FCA na nakakuha ito ng apat na hatol na nagkasala sa mga kasong pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob noong 2025/26; dalawa sa mga ito ang nagbunga ng mga rekord na sentensiya na may kabuuang 11 taon ng pagkakabilanggo. Pinagmulta naman ang 12 katao ng kabuuang £1.77 milyon dahil sa pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob, manipulasyon sa merkado at pagbibigay ng mapanlinlang na pahayag sa kaparehong panahon.

Sa mga resulta ng unang taon sa ilalim ng limang-taong estratehiya nito, na inilathala noong 9 Hulyo 2026 kasabay ng taunang ulat at mga talaang pinansiyal nito, nagtala ang regulator ng 17 hatol na nagkasala sa mga kasong kriminal, kabilang ang pandaraya, pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob, paglalaba ng salapi at mga paglabag sa DPA. Naglabas ang FCA ng 2,329 babala tungkol sa mga kumpanyang walang pahintulot o posibleng mapanlinlang noong 2025, mula sa 2,240 noong 2024; nagpataw ito ng humigit-kumulang £14.4 milyon na multa sa mga kumpanya dahil sa mga pagkukulang sa pag-uulat ng transaksiyon at mga kahinaan sa pagkontrol; at pinagmulta nito ang Barclays ng £42 milyon dahil sa mga pagkukulang sa paglaban sa paglalaba ng salapi.

Sa ilalim ng balangkas ng FCA laban sa pang-aabuso sa merkado, krimen sa ilalim ng Part V ng Criminal Justice Act 1993 ang pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob, samantalang krimen naman sa ilalim ng mga seksiyon 89 hanggang 91 ng Financial Services Act 2012 ang kriminal na manipulasyon sa merkado. Mga paglabag na sibil sa ilalim ng UK MAR ang pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob, ilegal na pagsisiwalat, manipulasyon sa merkado at pagtatangkang manipulahin ito. Ang UK MAR ang regulasyon laban sa pang-aabuso sa merkado na isinama sa batas ng UK noong 31 Disyembre 2020. Maaaring magresulta ang mga kriminal na parusa sa pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob at manipulasyon sa merkado sa pagkakabilanggo nang hanggang 10 taon at mga multang walang itinakdang hangganan. Para sa mga paglabag sa UK MAR, maaaring magpataw ang FCA ng mga multang walang itinakdang hangganan, mag-utos ng mga injunction at magbawal sa mga kumpanyang saklaw ng regulasyon o mga taong may aprubadong katayuan. Ipinagkakaloob ng Financial Services and Markets Act 2000 sa FCA ang kapangyarihang mag-imbestiga at magsakdal sa mga kasong pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob ayon sa depinisyon ng 1993 Act.

Nagsasagawa ang regulator ng sarili nitong pagmamanman sa mga pamilihang pinansiyal. Sinusuri nito ang datos ng pag-uulat ng transaksiyon, datos ng order book at mga isinumiteng benchmark upang matukoy ang pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob at manipulasyon sa merkado. Dapat matukoy at iulat ng mga operator ng mga lugar ng pangangalakal sa UK sa FCA ang mga kahina-hinalang transaksiyon at order sa pamamagitan ng mga ulat ng kahina-hinalang transaksiyon at order, na kilala bilang STOR. Dapat ding tumukoy at mag-ulat ng mga STOR ang mga taong propesyonal na nagsasaayos o nagsasagawa ng mga transaksiyon kung nakarehistro sila o naroon sa UK ang kanilang punong tanggapan; kung sangay naman ang tinutukoy, dapat ay nasa UK ang sangay.

Ang Kasong Nagbunga ng mga Rekord na Sentensiya

Ipinataw ang mga rekord na sentensiyang binanggit sa anunsiyo ng FCA sa pag-uusig ng regulator kina Redinel Korfuzi at sa kapatid niyang si Oerta Korfuzi. Hinatulan sila sa Southwark Crown Court ng anim at limang taon ng pagkakabilanggo, ayon sa pagkakasunod, matapos mapatunayang nagkasala sa pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob at paglalaba ng salaping nagkakahalaga ng £1 milyon. Inanunsiyo ng FCA ang mga sentensiya noong 4 Hulyo 2025.

Dahil sa tungkulin niya bilang research analyst sa Janus Henderson, nagkaroon si Redinel Korfuzi ng access sa kumpidensiyal na impormasyong malamang na makaapekto sa mga presyo ng sapi ng mga kumpanya, at ibinahagi niya ito sa kanyang kapatid, ayon sa FCA. Nakasentro ang kaso sa 13 sapi na ipinagpalit mula 17 Disyembre 2019 hanggang 25 Marso 2021, na nagbunga ng mahigit £960,000 na tubo. Natukoy ng FCA ang mga kahina-hinalang padron sa pangangalakal at sinuri ang malalaking pangkat ng datos ng pangangalakal upang mabunyag ang krimen. Inaresto ang magkapatid noong Marso 2021 sa isang operasyong panghalughog na isinagawa kasama ng Metropolitan Police, at hinatulan silang nagkasala noong 19 Hunyo 2025 matapos ang paglilitis na tumagal nang 18 linggo.

Natuklasan din ng mga imbestigador ng FCA ang isang pandaigdigang operasyon sa paglalaba ng salapi. Sa operasyong ito, 173 deposito ng salapi ang inilagak sa mga account na kontrolado o pinatatakbo ng magkapatid, mula UK hanggang Albania. Kabilang dito ang halos £25,000 na nasa perang papel ng England at Scotland, na natagpuan sa dalawang bag habang hinahalughog ang isang safety deposit box sa Knightsbridge; hindi pa rin alam kung saan nagmula ang salapi. Sinimulan na ng FCA ang mga paglilitis sa ilalim ng Proceeds of Crime Act 2002 upang bawiin ang mga pakinabang mula sa krimen. Dahil naganap ang mga paglabag bago ang 1 Nobyembre 2021, nang itaas sa 10 taon ang pinakamahabang sentensiyang maaaring ipataw sa pangangalakal batay sa impormasyong tagaloob, ang parusa noon sa naturang paglabag ay multa o hanggang pitong taon ng pagkakabilanggo. Multa o hanggang 14 na taon ng pagkakabilanggo naman ang parusa sa paglalaba ng salapi.

Isa sa apat na prayoridad ng FCA ang paglaban sa krimeng pinansyal sa estratehiya nito para sa 2025 hanggang 2030, na nangangakong ituon ng regulator ang mga mapagkukunan nito sa mga naghahangad o naghangad nang makapasok sa mga serbisyong pinansyal na saklaw ng regulasyon upang gamitin ang awtorisasyon ng FCA bilang panakip sa krimen, kabilang ang pang-aabuso sa merkado. Ayon sa estratehiya, sa nakalipas na dalawang taon ay nagsampa ang FCA ng mga kasong kriminal laban sa mas maraming tao kaysa dati, mas mabilis nitong tinatapos ang mga imbestigasyon sa pagpapatupad ng batas, at ginagamit nito ang teknolohiya upang mas mahusay na matukoy ang posibleng abnormal na pangangalakal sa mga pamilihan sa UK. Nangangako rin ang regulator na gagamitin ang mga ugnayan nito sa mga lokal na ahensiya ng pagpapatupad ng batas at mga regulator upang magbahagi ng impormasyon at mag-ugnay ng mga hakbang, at pagsapit ng 2030 ay mag-uulat ito tungkol sa mga pagpapabuti sa kalinisan ng merkado nito at sa mga estadistika ng abnormal at maanomalyang pangangalakal.