Gecentraliseerde beurzen onder toenemende wereldwijde controle terwijl toezichthouders operaties onderzoeken

Gecentraliseerde beurzen die binnen landen op eigen initiatief opereren, kunnen binnenkort tot het verleden behoren.  Met de toenemende mainstream adoptie van digitale activa is de reikwijdte en invloed van dergelijke platforms alleen maar gegroeid, waardoor het cruciaal is dat beleggers de juiste bescherming krijgen.  Hieronder staan enkele recente ontwikkelingen die dit benadrukken, nu wereldwijde autoriteiten de gecentraliseerde beurzen willen inperken.

Verenigde Staten

Binnen de Verenigde Staten hebben twee grote beurzen elk regulatorische problemen – Coinbase en Kraken.

Coinbase heeft in het bijzonder dagvaardingen ontvangen van de Securities and Exchange Commission (SEC), waarin documentatie wordt gevraagd over haar, “…processen voor het noteren van activa, de classificatie van bepaalde genoteerde activa, haar stakingprogramma’s, en haar stablecoin- en opbrengstgenererende producten.”  Deze dagvaardingen werden bevestigd door Coinbase zelf in haar meest recente kwartaalrapport.

Hoewel Coinbase aangeeft dat het nog te vroeg is om te zeggen welk blijvend effect dit onderzoek op haar activiteiten zal hebben, hebben sommige beleggers al begonnen zich voor te bereiden op het ergste. Het meest opvallend is dat de langdurige Coinbase-aandeelhouder, Ark Investment Management, onlangs haar blootstelling aan het bedrijf heeft verminderd vanwege de onzekerheid van de situatie.

Kraken wordt daarentegen onderworpen aan een onderzoek naar haar eigen praktijken, niet door de SEC, maar door het United States Office of Foreign Assets Control (OFAC). Terwijl Coinbase vragen krijgt over mogelijke effectenovereenkomsten, voelt Kraken de druk vanwege haar vermeende dienstverlening aan klanten in door de Verenigde Staten gesanctioneerde landen, zoals Iran, Syrië en Cuba.

India

De populaire Indiase beurs, WazirX, kwam recent in het nieuws toen de Directorate of Enforcement (ED) aankondigde dat zij een onderzoek uitvoerde naar de beurs in verband met vermeende witwassen. De ED besloot de activa van de beurs te bevriezen, met het argument dat WazirX bewust heeft gekozen om ‘het eigendom van de crypto-beurs te verbergen’ door ‘tegenstrijdige & dubbelzinnige antwoorden te geven om toezicht door Indiase regelgevende instanties te ontlopen’. Naast deze bewering geeft de ED aan dat WazirX niet alleen geen passende administratie over haar activiteiten heeft gegenereerd, maar dat het bedrijf ook weigerde KYC-gegevens te verstrekken voor 16 bedrijven die naar verluidt geld hebben witgewassen via haar platform.
Nu de hamer op WazirX is neergelegd, lijkt het erop dat de ED ook vergelijkbare beurzen die in het land opereren, wil aanspreken op hun eerdere handelingen. Lokale media melden dat meer dan 10 beurzen worden onderzocht wegens het niet naleven van AML-normen, wat heeft geleid tot aanzienlijke bedragen kapitaal die werden witgewassen.

Oezbekistan

Tegelijkertijd heeft de National Agency of Perspective Projects (NAPP) in Oezbekistan zojuist een verklaring uitgegeven waarin staat dat digitale activabeurzen die niet aan bepaalde eisen voldoen, worden verboden om binnen haar grenzen te opereren.
As of now, the following exchanges are confirmed to have been blocked.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

De NAPP merkt op dat alleen geblokkeerde beurzen niet over de juiste licentie beschikken; beurzen die burgers van Oezbekistan willen bedienen, moeten hun activiteiten/servers binnen haar grenzen houden. De tijd zal leren of deze beurzen vrede kunnen sluiten met de NAPP, of dat het makkelijker is om voorlopig simpelweg de deuren te sluiten in het land. Voor nu geeft Binance in het bijzonder aan dat zij een dialoog met de NAPP is begonnen in een poging om compliant te worden.

Canada

Binnen de Verenigde Staten wordt het belegerde beurs- en leenplatform Celsius onderzocht door verschillende regelgevers. Deze acties hebben zich nu naar het noorden verspreid naar Canada, waar men gelooft dat niet alleen de Ontario Securities Commission (OSC) Celsius onderzoekt, maar ook de Autorité des marchés financiers (AMF).

Voor zijn ineenstorting en daaropvolgende faillissementsaanvraag had Celsius een grote aanwezigheid in Canada. Deze ineenstorting werd echter niet alleen gevoeld door talloze platformgebruikers, aangezien de grootste pensioenfondsbeheerder in Quebec onlangs nog deelnam aan een financieringsronde van $400 miljoen USD voor het bedrijf.