IMF dan Bank Dunia Luncurkan Kerangka Kerja Anti-Penipuan dalam Pertemuan Tahunan di Bangkok
Manajemen Dana Moneter Internasional (IMF) dan Grup Bank Dunia merilis Bangkok Blueprint pada 14 Oktober 2026. Kerangka kerja tingkat tinggi ini memuat 12 pertimbangan utama untuk membantu negara mencegah, mendeteksi, dan menangani penipuan yang dimungkinkan oleh teknologi siber dalam layanan…
FCA dan NCA Tangkap Tiga Orang dalam Penggerebekan terhadap Kelompok yang Diduga Terlibat Perdagangan Orang Dalam
Financial Conduct Authority (FCA) menyatakan bahwa tiga orang ditangkap pada 13 Oktober 2026 dalam operasi gabungan dengan National Crime Agency (NCA) yang bertujuan membongkar kelompok kriminal terorganisasi yang diduga terlibat dalam perdagangan orang dalam dan pencucian uang. Lebih dari 100…
Komite Gabungan Otoritas Pengawas UE Menetapkan Program Kerja Lintas Sektor 2027
Komite Gabungan Otoritas Pengawas Eropa (EBA, EIOPA, dan ESMA) menerbitkan Program Kerja Tahunannya untuk 2027 pada 13 Oktober 2026, umum Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa. Program tersebut memaparkan “prioritasnya untuk menangani risiko lintas sektor dan memperkuat koordinasi di seluruh sektor…
Direktur dan Manajer Nexus Mengaku Bersalah atas Penipuan terhadap Klien Senilai £2 Juta
Pada 13 Oktober 2026, Otoritas Perilaku Keuangan menyatakan bahwa dua orang yang bekerja di perusahaan penasihat keuangan telah mengaku bersalah atas penipuan setelah empat klien kehilangan £2 juta. Kerry Nelson, direktur Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) dan Nexus…
Dompet Aset Digital: Kunci, Tanda Tangan, dan Akun Pintar
Panduan dari prinsip dasar tentang Dompet Aset Digital, termasuk rantai operasional, ekonomi, catatan otoritatif, mode kegagalan, dan bukti yang sebaiknya diverifikasi oleh investor atau operator.
Kepemilikan Manfaat: Menemukan Orang di Balik Perusahaan
Panduan berbasis prinsip dasar tentang Kepemilikan Manfaat, termasuk rantai operasinya, ekonomi, catatan otoritatif, mode kegagalan, dan bukti yang harus diverifikasi oleh investor atau operator.
Zoe Financial Menyelesaikan Tuduhan SEC atas Konflik Rujukan dengan Denda $450,000
U.S. Securities and Exchange Commission pada 28 September 2026 mengumumkan penyelesaian tuduhan terhadap penasihat investasi terdaftar Zoe Financial Inc. yang berbasis di New York karena gagal mengungkapkan secara penuh dan adil fakta material mengenai konflik kepentingan kepada klien dan calon…
ESMA Menerbitkan Program Kerja 2027 dan Laporan Penyederhanaan
Otoritas Sekuritas dan Pasar Eropa (ESMA) menerbitkan Program Kerja Tahunan 2027 pada 28 September 2026, bersama dengan laporan terpisah tentang penyederhanaan dan pengurangan beban yang mencakup tindakan yang diambil pada 2026 dan yang direncanakan untuk 2027. Berdasarkan strategi multi‑tahunan ESMA…
Self-Custody vs. Qualified Custody
Panduan berbasis prinsip dasar untuk Self-Custody dan Qualified Custody, termasuk rantai operasinya, ekonomi, catatan otoritatif, mode kegagalan, dan bukti yang harus diverifikasi oleh investor atau operator.
KYC vs. KYB vs. AML: Bagaimana Identitas Keuangan Saling Terhubung
Panduan berbasis prinsip dasar untuk KYC, KYB, dan AML, termasuk rantai operasinya, ekonomi, catatan otoritatif, mode kegagalan, serta bukti yang harus diverifikasi oleh investor atau operator.
FCA Menerbitkan Panduan Akhir tentang Perimeter Regulasi Cryptoasset di Inggris
Financial Conduct Authority pada 16 September 2026 menerbitkan panduan akhir yang menjelaskan bagaimana undang‑undang yang menjadi dasar rezim cryptoasset masa depan Inggris berlaku bagi bisnis dan kegiatan apa yang mungkin memerlukan otorisasi FCA. Panduan tersebut, yang dikeluarkan sebagai pernyataan kebijakan…
FCA Melarang Mantan Pemilik Kingly Solicitors Nurul Miah dari Layanan Keuangan
Otoritas Financial Conduct Authority mengumumkan pada 15 September 2026 bahwa ia telah melarang Nurul Miah, yang juga dikenal sebagai Neil Mia dan Neil Miah, untuk bekerja di layanan keuangan. FCA bertindak setelah Solicitors Regulation Authority menemukan bahwa Miah, seorang manajer…
SEC Membebaskan Formulir dan Laporan Perantara dari Penandaan Inline XBRL
U.S. Securities and Exchange Commission mengumumkan pada 14 September 2026, bahwa ia mengeluarkan sebuah perintah yang memberikan keringanan pengecualian dari beberapa persyaratan Inline XBRL yang diadopsi Komisi pada 16 Desember 2024. Perintah tersebut, Release No. 34-106339, bertanggal 11 September 2026.…
Lembaga Perbankan Mengusulkan Penggantian Panduan Risiko Pihak Ketiga 2023
Federal Deposit Insurance Corporation, Federal Reserve Board, National Credit Union Administration, dan Office of the Comptroller of the Currency pada 11 September 2026 meminta komentar publik atas panduan yang diusulkan untuk membantu lembaga keuangan dalam mengelola risiko yang terkait dengan…
FCA Mengumumkan Larangan dan Denda untuk Penasihat Daniel Thomas £742,700
The Financial Conduct Authority telah memutuskan untuk melarang Daniel Thomas bekerja di layanan keuangan dan mendenda dia sebesar £742,700 setelah menemukan bahwa ia secara sembrono memberikan nasihat transfer pensiun manfaat pasti yang tidak ia miliki kualifikasi maupun izin untuk memberikannya.…
