FCA ja NCA pidättivät kolme epäiltyä sisäpiirikauppoja tehneen ryhmän ratsioissa

Financial Conduct Authority kertoi, että kolme henkilöä pidätettiin 13. lokakuuta 2026 yhteisoperaatiossa National Crime Agency (NCA) -viraston kanssa. Operaation tavoitteena oli hajottaa järjestäytyneeksi rikollisryhmäksi epäilty ryhmä, jonka epäillään syyllistyneen sisäpiirikauppoihin ja rahanpesuun. Yli 100 FCA:n ja NCA:n työntekijää osallistui etsintöihin viidessä asuinkiinteistössä Lontoossa ja Manchesterissa. FCA:n tutkijat takavarikoivat etsintöjen aikana yli 30 matkapuhelinta, kannettavaa tietokonetta ja tablettia.

Kaikkia kolmea epäiltyä kuulusteltiin ilmoituksen julkaisuhetkellä FCA:n toimesta Lontoon ja Manchesterin poliisiasemilla. Sääntelyviranomainen kertoi, ettei se voi kommentoida asiaa tässä vaiheessa enempää, mutta antaa lisätietoja, kun se on aiheellista.

FCA:n valvonnasta ja markkinaseurannasta vastaava johtaja Steve Smart sanoi FCA:n tiedotteessa: ”Sisäpiirikaupat ovat vakava uhka markkinoidemme luotettavuudelle. Jatkamme yhteistyössä kumppaneidemme kanssa kaikkien käytettävissämme olevien valtuuksien hyödyntämistä markkinoiden väärinkäyttöön syyllistyvien vakavien ja järjestäytyneiden rikollisryhmien torjumiseksi.”

FCA kertoi, että sisäpiirikauppoja koskevista tiedoista voi ilmoittaa sille puhelimitse numerossa 0800 111 6768 tai markkinoiden väärinkäyttöä koskevalla ilmoituslomakkeella. Tiedot voi antaa luottamuksellisesti.

Valvontatoimet ja laissa säädetyt toimivaltuudet

FCA kertoi saaneensa neljä tuomiota sisäpiirikaupoista vuonna 2025/26. Kahdessa tapauksessa langetettiin ennätykselliset vankeusrangaistukset, joiden yhteiskesto oli 11 vuotta. Samana ajanjaksona 12 henkilölle määrättiin yhteensä 1,77 miljoonan punnan sakot sisäpiirikaupoista, markkinoiden manipuloinnista ja harhaanjohtavien lausuntojen antamisesta.

Sääntelyviranomaisen viisivuotisen strategian ensimmäisen vuoden tulokset, jotka julkaistiin 9. heinäkuuta 2026 vuosikertomuksen ja tilinpäätöksen yhteydessä, kertoivat 17 rikostuomiosta. Tuomiot koskivat muun muassa petoksia, sisäpiirikauppoja, rahanpesua ja DPA-rikoksia. FCA antoi vuonna 2025 kaikkiaan 2 329 varoitusta luvattomista tai mahdollisesti huijaavista yrityksistä, kun vuonna 2024 niitä oli 2 240. Se määräsi yrityksille noin 14,4 miljoonan punnan sakot liiketoimien raportointiin liittyvistä puutteista ja valvonnan heikkouksista sekä Barclaysille 42 miljoonan punnan sakot rahanpesun torjunnan puutteista.

FCA:n markkinoiden väärinkäyttöä koskevan sääntelykehyksen mukaan sisäpiirikaupat ovat rikos Criminal Justice Act 1993 -lain V osan nojalla, kun taas markkinoiden manipulointi on rikos Financial Services Act 2012 -lain 89–91 §:n nojalla. Sisäpiirikaupat, tietojen laiton ilmaiseminen, markkinoiden manipulointi ja sen yritys ovat UK MAR -asetuksen mukaisia siviilioikeudellisia rikkomuksia. Kyseinen markkinoiden väärinkäyttöä koskeva asetus sisällytettiin osaksi Britannian lainsäädäntöä 31. joulukuuta 2020. Sisäpiirikaupoista ja markkinoiden manipuloinnista voidaan määrätä enintään 10 vuoden vankeusrangaistus ja rajoittamaton sakko. UK MAR -asetuksen rikkomisesta FCA voi määrätä rajoittamattoman sakon, antaa kieltomääräyksiä ja kieltää säänneltyjen yritysten tai hyväksyttyjen henkilöiden toiminnan. Financial Services and Markets Act 2000 antaa FCA:lle valtuudet tutkia ja nostaa syytteitä vuoden 1993 laissa määritellyistä sisäpiirikaupoista.

Sääntelyviranomainen valvoo rahoitusmarkkinoita myös itse. Se analysoi liiketoimien raportointitietoja, toimeksiantokirjojen tietoja ja vertailuarvoja koskevia ilmoituksia havaitakseen sisäpiirikauppoja ja markkinoiden manipulointia. Britannian kaupankäyntipaikkojen ylläpitäjien on tunnistettava epäilyttävät liiketoimet ja toimeksiannot sekä ilmoitettava niistä FCA:lle epäilyttäviä liiketoimia ja toimeksiantoja koskevilla ilmoituksilla (STOR-ilmoituksilla). Myös liiketoimia ammattimaisesti järjestävien tai toteuttavien henkilöiden on tunnistettava STOR-ilmoituksen aiheuttavat tapaukset ja tehtävä niistä ilmoitus, jos he ovat rekisteröityneet Britanniassa tai heidän pääkonttorinsa on siellä. Sivuliikkeen tapauksessa velvollisuus koskee tilannetta, jossa sivuliike sijaitsee Britanniassa.

Ennätyksellisten tuomioiden taustalla ollut tapaus

FCA:n tiedotteessa mainitut ennätykselliset tuomiot annettiin sääntelyviranomaisen nostamassa syytteessä, joka koski Redinel Korfuziä ja hänen sisartaan Oerta Korfuziä. Southwarkin kruununoikeus tuomitsi heidät sisäpiirikaupoista ja miljoonan punnan rahanpesusta kuuden ja viiden vuoden vankeusrangaistuksiin tässä järjestyksessä. FCA kertoi tuomioista 4. heinäkuuta 2025.

FCA:n mukaan Janus Hendersonin osakeanalyytikkona työskennelleellä Redinel Korfuzilla oli hallussaan luottamuksellisia tietoja, jotka todennäköisesti vaikuttaisivat yhtiöiden osakekursseihin, ja hän jakoi niitä sisarelleen. Tapaus koski 13 osaketta, joilla käytiin kauppaa 17. joulukuuta 2019 ja 25. maaliskuuta 2021 välisenä aikana ja joista saatiin yli 960 000 punnan voitto. FCA havaitsi epäilyttäviä kaupankäyntimalleja ja analysoi suuria kaupankäyntitietoaineistoja rikoksen selvittämiseksi. Sisarukset pidätettiin maaliskuussa 2021 etsinnässä, joka toteutettiin yhteistyössä Lontoon Metropolitan Policen kanssa. Heidät tuomittiin 19. kesäkuuta 2025, kun 18 viikkoa kestänyt oikeudenkäynti oli päättynyt.

FCA:n tutkijat paljastivat myös kansainvälisen rahanpesuoperaation, jossa sisarusten hallinnoimille tai käyttämille tileille tehtiin 173 käteistalletusta. Talletuksia tehtiin Britanniasta Albaniaan, ja Knightsbridgen tallelokerosta löytyi etsinnässä kahdesta kassista lähes 25 000 puntaa Englannin ja Skotlannin seteleinä. Käteisen alkuperä on edelleen tuntematon. FCA on käynnistänyt Proceedings of Crime Act 2002 -lain mukaisen menettelyn rikoksilla saadun hyödyn takaisin perimiseksi. Koska rikokset tehtiin ennen 1. marraskuuta 2021, jolloin sisäpiirikaupoista määrättävän vankeusrangaistuksen enimmäispituus nousi 10 vuoteen, sisäpiirikaupoista voitiin kyseisessä tapauksessa määrätä sakko tai enintään seitsemän vuoden vankeusrangaistus. Rahanpesusta voidaan määrätä sakko tai enintään 14 vuoden vankeusrangaistus.

Talousrikollisuuden torjunta on yksi FCA:n vuosien 2025–2030 strategian neljästä painopisteestä. Strategiassa sääntelyviranomainen sitoutuu kohdentamaan resursseja niihin, jotka pyrkivät tai ovat pyrkineet säänneltyjen rahoituspalvelujen piiriin käyttääkseen FCA:n toimilupaa rikollisen toiminnan, kuten markkinoiden väärinkäytön, peitteenä. Strategian mukaan FCA nosti edeltäneiden kahden vuoden aikana rikossyytteitä useampia ihmisiä vastaan kuin koskaan aiemmin, saa valvontatutkintansa päätökseen aiempaa nopeammin ja hyödyntää teknologiaa tunnistaakseen paremmin mahdollisesti poikkeavan kaupankäynnin Ison-Britannian markkinoilla. Lisäksi FCA sitoutuu hyödyntämään suhteitaan kotimaisiin lainvalvontaviranomaisiin ja sääntelyviranomaisiin tiedustelutietojen jakamiseksi ja toimien koordinoimiseksi sekä raportoimaan vuoteen 2030 mennessä markkinoiden puhtauden parantumisesta ja poikkeavaa ja epätavallista kaupankäyntiä koskevien tilastojen kehityksestä.