KuCoin Nasasailalim sa Pagsisiyasat dahil sa Paglabag sa Bank Secrecy Act

KuCoin, isa sa pinakamalaking digital asset exchange sa mundo, ay ang pinakabagong nahaharap sa pagsisiyasat ng mga awtoridad sa Estados Unidos, dahil umano ay lumabag sa Bank Secrecy Act, at iba pa. Hindi nakakagulat, ang native token ng palitan na ‘KCS‘ ay bumagsak mula nang lumabas ang balita, bumaba ng 14% sa araw ng pagsulat.

Ang mga Kaso

Ang mga anunsyo ngayong araw ay hindi lamang tungkol sa palitan kundi pati na rin sa dalawang tagapagtatag nito, sina Chun Gan at Ke Tang. Inihaharap ng DOJ ang mga kasong kriminal laban sa bawat isa na nagmumula sa mga sumusunod at iba pa.

• Sinasadyang kabiguan sa mga hakbang sa pagsunod sa AML
• Sinasadyang pagpapabaya sa mga ulat ng kahina-hinalang aktibidad
• Kakulangan ng kinakailangang lisensya upang mag-operate bilang isang money-transmitting business

Sa kasalukuyan, ipinapahiwatig ng kasong kriminal na ang mga tagapagtatag ay nasa takas pa rin.

Dagdag pa rito, ang CFTC ay sabay na nag-anunsyo ng mga kaso nito, na nagsasaad na ang KuCoin ay nag-operate mula 2019-2023 sa Estados Unidos bilang isang ‘illegal digital asset derivatives exchange’, bukod pa sa sinasadyang kabiguan na magpatupad ng sapat na programang KYC.

Komentaryo

Sa pag-anunsyo ng mga kaso, naglaan ng oras ang mga kinatawan mula sa bawat ahensya ng gobyerno upang magkomento.

Sinabi ng Director ng Enforcement ng CFTC, Ian McGinley,

“Sa napakatagal, ilang offshore na crypto exchange ang sumunod sa isang kilalang playbook sa pamamagitan ng pag-aalok ng mga produktong derivative at maling pag-claim na hindi maaaring gamitin ng mga tao sa Estados Unidos ang kanilang mga platform, ngunit sa katotohanan, sinumang nasa U.S. na may karaniwang teknolohiya ay maaaring mag-trade nang hindi nagbibigay ng pangunahing impormasyon sa pagkakakilanlan ng customer…Tulad ng malinaw na ipinakita ng ang aksyon ng CFTC ngayon at ang mga naunang enforcement action nito, dapat na pamilyar na rin ang playbook ng CFTC – sisingilin ng CFTC ang mga ganitong entities na hindi nagparehistro sa CFTC at hindi sumusunod sa mga patakaran ng ahensya na nagpoprotekta sa mga customer ng U.S. at pumipigil at nakakadetect ng pagpopondo sa terorismo at money laundering,”

Samantala, sinabi ng U.S. Attorney Damian Williams,

“Ayon sa inihahain ngayong Indictment, sinadya ng KuCoin at ng mga tagapagtatag nito na itago ang katotohanang maraming gumagamit sa Estados Unidos ang nagte-trade sa platform ng KuCoin.  Sa katunayan, sinasabing sinamantala ng KuCoin ang malaking base ng mga customer nito sa Estados Unidos upang maging isa sa pinakamalaking cryptocurrency derivatives at spot exchanges sa mundo, na may bilyong dolyar na pang-araw-araw na kalakalan at trilyong dolyar na taunang volume ng kalakalan.  Ngunit ang mga institusyong pinansyal tulad ng KuCoin na sinasamantala ang natatanging mga oportunidad sa Estados Unidos ay dapat ding sumunod sa batas ng U.S. upang makatulong sa pagtukoy at pag-alis ng krimen at mga korap na scheme ng pagpopondo.  Sinasabing sinadyang pinili ng KuCoin na huwag gawin ito.”

Pagkakatulad sa mga Kapanalig

Tulad ng nabanggit, ang KuCoin ay ang pinakabagong centralized exchange na nahaharap sa pagsisiyasat ng mga awtoridad ng U.S. Sa mga nagdaang taon, ang mga sumusunod na higanteng industriya ay bawat isa ay naranasan ang ganitong hindi kanais-nais na sitwasyon.

• Kraken
• Coinbase
• Binance

Bagaman nag-iiba ang mga kasong ipinataw sa bawat exchange, malinaw na kung inaasahan ng mga entitad na ito na magpatuloy sa pagnenegosyo sa Estados Unidos, kailangan may magbago. Maging ito man ay binagong regulasyon, o pagbawas ng mga serbisyong inaalok, tanging panahon lamang ang makapagsasabi.