FCA og NCA pågriper tre i razziaer mot mistenkt gruppe for innsidehandel

Financial Conduct Authority opplyste at tre personer ble pågrepet 13. oktober 2026 i en felles operasjon med National Crime Agency (NCA), med mål om å slå ned på en mistenkt organisert kriminell gruppe som drev med innsidehandel og hvitvasking. Over 100 ansatte fra FCA og NCA deltok i ransakinger av fem boliger i London og Manchester. Under ransakingene beslagla FCA-etterforskere over 30 mobiltelefoner, bærbare datamaskiner og nettbrett.

På tidspunktet for kunngjøringen ble alle de tre mistenkte avhørt av FCA på politistasjoner i London og Manchester. Tilsynsmyndigheten sa at den ikke kunne kommentere saken ytterligere på dette stadiet, men ville gi flere opplysninger når det var passende.

Steve Smart, administrerende direktør for håndheving og markedstilsyn i FCA, sa i FCAs kunngjøring: «Innsidehandel er en alvorlig trussel mot integriteten i markedene våre. Sammen med samarbeidspartnerne våre vil vi fortsette å bruke alle virkemidlene vi har til rådighet for å slå ned på alvorlig og organisert kriminalitet knyttet til markedsmisbruk.»

FCA opplyste at alle som har informasjon om innsidehandel, kan kontakte tilsynsmyndigheten på telefon 0800 111 6768 eller via skjemaet for rapportering av markedsmisbruk, og at opplysninger kan gis konfidensielt.

Håndheving og juridiske fullmakter

FCA opplyste at tilsynsmyndigheten fikk fire domfellelser for innsidehandel i 2025/26. To av dem førte til rekordlange fengselsstraffer på til sammen 11 år. I samme periode fikk tolv personer bøter på til sammen 1,77 millioner pund for innsidehandel, markedsmanipulasjon og villedende uttalelser.

Tilsynsmyndighetens resultater fra det første året av femårsstrategien, publisert 9. juli 2026 sammen med årsrapporten og regnskapet, viste 17 strafferettslige domfellelser, blant annet for bedrageri, innsidehandel, hvitvasking og lovbrudd etter DPA. I 2025 sendte FCA ut 2 329 advarsler om virksomheter uten tillatelse eller virksomheter som kunne være svindelforetak, opp fra 2 240 i 2024. Tilsynsmyndigheten bøtela foretak med omtrent 14,4 millioner pund for mangler ved transaksjonsrapportering og svakheter i kontrollsystemene, og ila Barclays en bot på 42 millioner pund for mangler i arbeidet mot hvitvasking.

I henhold til FCAs rammeverk for markedsmisbruk er straffbar innsidehandel et lovbrudd etter del V i Criminal Justice Act 1993, mens straffbar markedsmanipulasjon er et lovbrudd etter paragraf 89 til 91 i Financial Services Act 2012. Innsidehandel, ulovlig videreformidling av informasjon, markedsmanipulasjon og forsøk på markedsmanipulasjon er sivilrettslige lovbrudd etter UK MAR, markedsmisbruksforordningen som ble innarbeidet i britisk lov 31. desember 2020. Straff for innsidehandel og markedsmanipulasjon kan innebære fengselsstraffer på opptil 10 år og ubegrensede bøter. Ved brudd på UK MAR kan FCA ilegge ubegrensede bøter, kreve rettslige forbud og forby regulerte foretak eller godkjente personer å drive virksomhet. Financial Services and Markets Act 2000 gir FCA fullmakt til å etterforske og straffeforfølge innsidehandel slik den er definert i loven fra 1993.

Tilsynsmyndigheten overvåker finansmarkedene på egen hånd og analyserer data fra transaksjonsrapportering, ordrebøker og referanseverdierapportering for å avdekke innsidehandel og markedsmanipulasjon. Operatører av britiske handelsplasser må avdekke og rapportere mistenkelige transaksjoner og ordre til FCA gjennom rapporter om mistenkelige transaksjoner og ordre, såkalte STOR-er. Personer som yrkesmessig tilrettelegger for eller utfører transaksjoner, må også avdekke og rapportere STOR-er dersom de er registrert eller har hovedkontor i Storbritannia, eller – når det gjelder en filial – dersom filialen ligger i Storbritannia.

Saken bak rekordstraffene

Rekordstraffene som ble omtalt i FCAs kunngjøring, ble idømt etter at tilsynsmyndigheten hadde straffeforfulgt Redinel Korfuzi og søsteren Oerta Korfuzi. De ble dømt for innsidehandel og hvitvasking av 1 million pund og fikk henholdsvis seks og fem års fengsel ved Southwark Crown Court. FCA kunngjorde straffene 4. juli 2025.

Redinel Korfuzi hadde gjennom rollen som analytiker i Janus Henderson tilgang til konfidensiell informasjon som sannsynligvis ville påvirke aksjekursene i selskaper, og delte informasjonen med søsteren, opplyste FCA. Saken dreide seg om 13 aksjer som ble omsatt mellom 17. desember 2019 og 25. mars 2021, og som ga en fortjeneste på over 960 000 pund. FCA avdekket mistenkelige handelsmønstre og analyserte store mengder handelsdata for å avdekke kriminaliteten. Søskenparet ble pågrepet i mars 2021 i en ransakingsaksjon gjennomført sammen med Metropolitan Police, og ble dømt 19. juni 2025 etter en rettssak som varte i 18 uker.

FCA-etterforskere avdekket også en internasjonal hvitvaskingsoperasjon der 173 kontantinnskudd ble satt inn på kontoer som søskenparet kontrollerte eller disponerte, fra Storbritannia til Albania. Blant annet ble nesten 25 000 pund i engelske og skotske sedler funnet i to bager under ransakingen av et bankboksanlegg i Knightsbridge. Pengesedlenes opprinnelse er fortsatt ukjent. FCA har innledet rettslige skritt etter Proceeds of Crime Act 2002 for å frata dem utbyttet fra kriminaliteten. Ettersom lovbruddene fant sted før 1. november 2021, da den maksimale straffen for innsidehandel ble økt til 10 år, kunne innsidehandelen i denne saken straffes med bot eller fengsel i opptil sju år, mens hvitvasking kan straffes med bot eller fengsel i opptil 14 år.

Bekjempelse av økonomisk kriminalitet er én av fire prioriteringer i FCAs strategi for 2025 til 2030. Strategien forplikter tilsynsmyndigheten til å rette ressursene mot dem som søker, eller har søkt, tilgang til regulerte finansielle tjenester for å bruke FCAs autorisasjon som skalkeskjul for kriminalitet, herunder markedsmisbruk. I strategien heter det at FCA de siste to årene har reist straffesak mot flere personer enn noen gang tidligere, at myndigheten avslutter håndhevingsundersøkelser raskere, og at den tar i bruk teknologi for bedre å kunne avdekke mulig unormal handel i britiske markeder. Strategien forplikter også tilsynsmyndigheten til å bygge på samarbeidet med nasjonale rettshåndhevende myndigheter og tilsynsorganer for å dele etterretning og samordne tiltak, og til innen 2030 å rapportere om forbedringer i markedets integritet og statistikken over unormal og avvikende handel.