Komisi Sekuritas Ontario (OSC) Melanjutkan Penindakan terhadap Platform Kripto (2022)

Pada Juni 2022, regulator Kanada melanjutkan penindakan terhadap platform perdagangan kripto yang tidak mematuhi peraturan sekuritas. Perkembangan ini menumbuhkan harapan akan aturan yang lebih jelas dalam sektor yang kerap diibaratkan sebagai wilayah tanpa pengawasan. Artikel ini membahas tindakan saat itu terhadap Bybit dan KuCoin di Ontario serta pembatasan yang disiapkan Bittrex Global bagi pelanggan Kanada.

Bybit dan KuCoin

Salah satu platform dalam tindakan penegakan hukum yang diumumkan OSC pada 22 Juni 2022 adalah Bybit. Capital Markets Tribunal menyetujui penyelesaian atas pelanggaran kewajiban pendaftaran dan prospektus di Ontario. Penyelesaian tersebut mencakup pengembalian pendapatan, biaya penyelidikan, dan komitmen yang mengikat; seluruh jumlahnya bukan merupakan denda.

• Pengembalian pendapatan sebesar 2.468.910 dolar AS dari rekening Ontario, kira-kira setara dengan 3,2 juta dolar Kanada yang disebut dalam artikel asli.
• Pembayaran biaya penyelidikan OSC sebesar 10.000 dolar Kanada.
• Komitmen yang dapat ditegakkan secara hukum untuk mengupayakan kepatuhan terhadap hukum sekuritas Ontario dan menghentikan kegiatan di provinsi itu secara tertib jika pembicaraan pendaftaran gagal.
• Selama pembicaraan pendaftaran, tidak membuka rekening baru bagi penduduk Ontario, tidak menawarkan produk baru kepada rekening Ontario yang sudah ada, dan tidak menargetkan penduduk provinsi itu dengan pemasaran. Pelanggan ritel yang sudah ada juga harus menutup posisi pada produk tertentu yang dibatasi.

Platform lainnya adalah KuCoin. Berbeda dengan Bybit, para operatornya tidak berpartisipasi dalam proses tersebut maupun memulai pembicaraan kepatuhan yang diminta. Putusan tribunal tertanggal 21 Juni 2022 menetapkan konsekuensi berikut: “KuCoin dilarang secara permanen berpartisipasi dalam pasar modal Ontario. Para operatornya juga diwajibkan membayar denda administratif sebesar 2.000.000 dolar Kanada serta biaya penyelidikan sebesar 96.550,35 dolar Kanada.”

Kedua perkara tersebut antara lain menyangkut tindakan platform yang “mengizinkan investor Ontario memperdagangkan sekuritas tanpa prospektus atau pengecualian yang berlaku dari kewajiban prospektus”.

Jeff Kehoe, yang saat itu menjabat Direktur Penegakan Hukum OSC, menyampaikan pesan berikut kepada platform asing: “Platform perdagangan aset kripto asing yang ingin beroperasi di Ontario harus menaati aturan atau menghadapi tindakan penegakan hukum. Hasil yang diumumkan hari ini menunjukkan dengan jelas bahwa kami tidak menoleransi pelanggaran hukum sekuritas Ontario.”

Bittrex Global

Bittrex Global tidak terlibat dalam kedua perkara tersebut. Pada 2022, platform itu secara terpisah mengumumkan pembatasan layanan bagi pelanggan Kanada. Dalam pemberitaan saat itu, perusahaan merujuk pada “perkembangan regulasi” di Kanada dan menyatakan bahwa pihaknya “harus mengambil langkah untuk membatasi akses pengguna Kanada ke produk tertentu di platform”. Pemberitahuan pelanggan tertanggal 15 Juni 2022, yang dikutip Netcoins, mencantumkan 28 Juli 2022 sebagai tanggal penghentian perdagangan bagi pelanggan Kanada dan pengaturan penutupan hubungan layanan mereka. Pelanggan di Ontario juga terdampak.

Mematuhi aturan

Perkembangan ini menunjukkan bagaimana kewajiban pendaftaran dan pengawasan memengaruhi kelompok pelanggan serta layanan platform. Penurunan pasar pada 2022 tidak menghapus kewajiban mereka untuk mematuhi aturan yang berlaku. Harapan dalam artikel mengenai adopsi aset digital yang lebih luas juga bukan jaminan pertumbuhan di masa depan.

Platform lain memilih mendaftar atau mengajukan pengecualian yang diperlukan. Artikel tahun 2022 menyebut perusahaan berikut telah memperoleh izin atau pengecualian untuk produk kripto tertentu di Ontario. Ketentuannya bergantung pada masing-masing keputusan; daftar ini menggambarkan keadaan saat itu dan bukan persetujuan terkini untuk semua produk atau platform:

• Bitbuy Technologies
• Bitvo
• Coinberry
• Fidelity Digital Assets
• Netcoins
• CoinSmart
• VirgoCX
• Wealthsimple