FTX μηνύει τους γονείς του SBF σε προσπάθεια ανάκτησης

Η πτωχευμένη ανταλλακτική πλατφόρμα κρυπτονομισμάτων FTX έχει μηνυθεί τους γονείς του ιδρυτή και πρώην διευθύνοντος στελέχους Sam Bankman-Fried (SBF), Joseph Bankman και Barbara Fried, προκειμένου να ανακτήσει εκατομμύρια δολάρια σε κακοδιαχειρισμένα και δόλια μεταφερθέντα κεφάλαια, δήλωσε η εταιρεία σε μια αίτηση.

Η αίτηση που υποβλήθηκε από το FTX’s bankruptcy estate σε δικαστήριο τη Δευτέρα ζήτησε από το δικαστήριο να απονείμει στην περιουσία της FTX αποζημιώσεις, την επιστροφή οποιασδήποτε περιουσίας ή πληρωμής που δόθηκε στους γονείς από την πλέον ανύπαρκτη εταιρεία στο παρελθόν, καθώς και ποινικές αποζημιώσεις που προκύπτουν από «συνειδητή, εκ προθέσεως, αδιάφορη και κακόβουλη συμπεριφορά».

Το έγγραφο υπέβαλε ότι οι γονείς του SBF έπαιξαν καθοριστικό ρόλο στην επιχείρησή του, με τον Bankman να αποκαλεί την Alameda Research «οικογενειακή επιχείρηση» ήδη το 2018 και να το αναφέρει επανειλημμένα ως τέτοιο. Η Alameda είναι η εταιρεία συναλλαγών και το hedge fund που ίδρυσε ο SBF, συνδεδεμένη με την FTX και έπαιξε κεντρικό ρόλο στην πτώση της ανταλλακτικής πλατφόρμας.

Ο Bankman και η Fried είναι μόνιμοι καθηγητές στο Σχολείο Νομικής του Stanford. Σύμφωνα με το προφίλ της Fried στο Stanford, έχει γράψει εκτενώς για τη διανεμητική δικαιοσύνη στον τομέα της πολιτικής θεωρίας και της φορολογικής πολιτικής. Το πρόσφατο προφίλ της στη Bloomberg σημείωσε ότι η Fried είναι φιλόσοφος που ενδιαφέρεται για τον συνεπαγώμενο, ή «τα μέσα δικαιολογούν τους σκοπούς». Διέθεσε επίσης ένα δίκτυο δωρητών για υποψήφιους του Δημοκρατικού Κόμματος. Εν τω μεταξύ, ο Bankman έχει τραβήξει την προσοχή για το έργο του σχετικά με το πώς η κυβέρνηση θα μπορούσε να ελέγξει τη χρήση φορολογικών καταφυγίων και έχει καταθέσει μαρτυρία για προβλήματα συμμόρφωσης με τη φορολογία που προκαλεί η οικονομία μετρητών.

Η αίτηση υποστηρίζει ότι και οι δύο γονείς «εκμεταλλεύτηκαν την πρόσβαση και την επιρροή τους» εντός της εταιρείας για να εμπλουτίσουν τον εαυτό τους, τόσο άμεσα όσο και έμμεσα. Η FTX επίσης ισχυρίστηκε ότι ένας ή και οι δύο γονείς μπορεί να έχουν καταγράψει έξοδα για διαμονή σε ξενοδοχεία 1.200 δολαρίων τη νύχτα, αεροπορικά εισιτήρια και μισθούς.

«Ο Bankman και η Fried χρησιμοποίησαν τις δεκαετίες εμπειρίας τους ως εξειδικευμένοι καθηγητές νομικής και το πέπλο νομιμότητας όχι για να βοηθήσουν το Ομάδα FTX, αλλά για να το λεηλατήσουν προκειμένου να εμπλουτίσουν τον εαυτό τους και τις αγαπημένες τους υποθέσεις», αναφέρει η αίτηση.

Η αγωγή υποστήριξε επίσης ότι οι γονείς του SBF ήξεραν ή απλώς «παράβλεψαν έντονα κόκκινα σημεία προειδοποίησης» ότι ο γιος τους, μαζί με άλλους εσωτερικούς της εταιρείας, ήταν εμπλεκόμενοι σε απάτη «για να κερδίσουν και να προωθήσουν τις προσωπικές και φιλανθρωπικές τους ατζέντες εις βάρος της (FTX)».

Η περιουσία της FTX κατηγορεί επίσης τον Bankman ότι προσπαθούσε να καλύψει την κακή διαχείριση και την απάτη της FTX παρουσιάζοντας τον εαυτό του ως «τον προφητικό ενήλικα στο δωμάτιο». Ο πατέρας εργαζόταν μαζί με «ανέμπειρους» συναδέλφους διαχειριστές, διευθυντές και εκτελεστικά στελέχη που ήταν υπεύθυνα για την προστασία δισεκατομμυρίων δολαρίων, σύμφωνα με την αίτηση.

Οι δικηγόροι του Bankman και της Fried ονόμασαν αυτές τις ισχυρισμούς «εντελώς ψευδείς», προσθέτοντας ότι πρόκειται απλώς για «επικίνδυνη προσπάθεια εκφοβισμού» του ζευγαριού και «υπονόμευση της διαδικασίας του ενόρκου δικαστηρίου λίγες μέρες πριν αρχίσει η δίκη του παιδιού τους». Η κοινή δήλωση πρόσθεσε ότι ο τρέχων Διευθύνων Σύμβουλος της FTX, John J. Ray III, ο οποίος είναι ειδικός στην βοήθεια εταιρειών να ανακάμψουν μετά από πτώχευση, μαζί με την τεράστια ομάδα των δικηγόρων του, «συλλογικά συγκεντρώνουν αμέτρητα εκατομμύρια δολαρίων σε αμοιβές ενώ επιστρέφουν σχετικά λίγα στα πελάτες της FTX, γνωρίζοντας καλύτερα».

Όλα όσα επωφελήθηκαν ο Bankman & Fried από την FTX

Ενώ η αίτηση, η οποία έχει ερυθρωθεί σε μέρη, δεν αναφέρει το συνολικό ποσό που μπορεί να έχουν παραχωρήσει ακατάλληλα ο Bankman και η Fried, παρέχει ορισμένα στοιχεία γραμμής και παραδείγματα.

Σύμφωνα με την αίτηση, η FTX Trading πλήρωσε πάνω από 18,9 εκατομμύρια δολάρια, συμπεριλαμβανομένων φόρων, τελών και εξόδων, για την Blue Water, στην οποία το ζευγάρι έλαβε τον τίτλο ιδιοκτησίας. Παράλληλα, διάφορα έξοδα που σχετίζονται με την Blue Water ανήλθαν σε περισσότερα από 90.000 δολάρια.

Η αίτηση επεσήμανε επίσης ότι ο Bankman χρησιμοποίησε την εμπειρία του στο φορολογικό δίκαιο καθώς και την μοναδική του κατανόηση της ασαφούς εταιρικής δομής του Ομίλου FTX για να διευκολύνει τη μεταφορά ενός χρηματικού δώρου συνολικού ύψους 10 εκατομμυρίων δολαρίων που αποτελούνταν από κεφάλαια της Alameda.

Στη συνέχεια, ανέφερε ότι ο Bankman «ήξερε ή έπρεπε να γνωρίζει» την επικίνδυνη οικονομική κατάσταση του Ομίλου FTX ενώ εργάστηκε παράλληλα ως ηθοποιός σε διαφήμιση του Super Bowl και απέσπασε εκατομμύρια δολάρια από την εταιρεία. Σύμφωνα με την αίτηση, ο Bankman επίσης βοήθησε τα εσωτερικά στελέχη της FTX να διανείμουν τα κεφάλαια της εταιρείας ως δωρεές και ακόμη κάλυψε μια καταγγελία καταγγέλλοντα από το 2019.

Ο Bankman έπαιξε επίσης ρόλο σε μια τελευταία προσπάθεια πώλησης της FTX στη Binance, όπως ισχυρίζεται η αίτηση. Η αίτηση ανέφερε ότι ο Bankman ήταν μέρος μιας μικρής ομάδας που έλαβε την Επιστολή Πρόθεσης από την μεγαλύτερη ανταλλακτική κρυπτονομισμάτων, Binance, και μια πρόσκληση ημερολογίου για συνάντηση με αυτήν προγραμματισμένη για 9 Νοεμβρίου 2022. Ο Bankman φέρεται να είχε προγραμματιστεί να συναντήσει τον Πρωθυπουργό των Μπαχάμων την επόμενη μέρα, 10 Νοεμβρίου, που ήταν η μέρα πριν την κατάθεση του κεφαλαίου 11 της εταιρείας.

Ο Bankman έλαβε ετήσιο μισθό 200.000 δολαρίων από τη US division της FTX για τον ρόλο του ως ανώτερος σύμβουλος του ιδρύματος FTX, μαζί με σχεδόν 19 εκατομμύρια δολάρια για την αγορά μιας πολυτελούς κατοικίας 30.000 τ.μ. στις Μπαχάμες.

Σε ένα μήνυμα της 12ης Ιανουαρίου 2022 προς τον γιο του, ο Bankman παραπονέθηκε για τον μισθό και το γεγονός ότι έπρεπε να λαμβάνει 1 εκατομμύριο δολάρια ετησίως ξεκινώντας από τον προηγούμενο μήνα. «Ω, Sam, δεν ξέρω τι να πω εδώ», έγραψε ο Bankman στο email του προς SBF, σύμφωνα με την αίτηση. «Αυτή είναι η πρώτη φορά που ακούω για μισθό 200 χιλιάδων ετησίως! Βάζοντας τη Barbara σε αυτό».

«Η επιρροή του Bankman απέδωσε, όχι μόνο για αυτόν, αλλά και για τη Fried», δήλωσε η περιουσία της πτώχευσης της FTX στην αίτηση, η οποία ανέφερε ότι μέσα σε δύο εβδομάδες, ο SBF έδωσε στον Bankman και τη Fried μαζί 10 εκατομμύρια δολάρια από κεφάλαια που προέρχονταν από την αδελφή εταιρεία της FTX, Alameda, και μέσα σε τρεις μήνες, ο SBF «πρόδωσε στο ζευγάρι ένα ακίνητο αξίας 16,4 εκατομμυρίων δολαρίων στις Μπαχάμες» που πληρώθηκε από τα κεφάλαια που παρείχε η FTX Trading.

Αυτά τα πολυτελή δώρα απολαύθηκαν «παρά το ότι ήξεραν ή προφανώς αγνόησαν ότι ο Όμιλος FTX ήταν αφερεγγύος ή στα πρόθυρα της αφερεγγυότητας», όπως ισχυρίζεται η αίτηση.

Αλλά υπάρχει και κάτι περισσότερο: Φιλανθρωπίες & Πολιτικές Καμπάνιες

Επιπλέον, 5,5 εκατομμύρια δολάρια διατέθηκαν ως δωρεές του Ομίλου FTX στο Πανεπιστήμιο Stanford, που η καταγγελία περιγράφει ως «γυμνό αυτοεξυπηρέτηση» με σκοπό να «κερδίσει εύνοια και να εμπλουτίσει» τους δικούς του εργοδότες εις βάρος της εταιρείας.

Σύμφωνα με τις τελευταίες αναφορές, το Πανεπιστήμιο Stanford θα επιστρέψει τα «δώρα» που έλαβε από την FTX, τα οποία οι γονείς του SBF υποτίθεται ότι οργάνωσαν.

«Έχουμε συζητήσει με δικηγόρους των οφειλετών της FTX για την ανάκτηση αυτών των δώρων, και θα επιστρέψουμε τα κεφάλαια στο σύνολό τους», ανέφερε εκπρόσωπος του Πανεπιστημίου Stanford, όπως ανέφερε το Bloomberg, προσθέτοντας ότι αυτά τα δώρα που ελήφθησαν από το Ίδρυμα FTX και τις συναφείς εταιρείες της FTX προορίζονταν κυρίως για έρευνα και πρόληψη σχετική με την πανδημία.

Εν τω μεταξύ, όσον αφορά τη στρατηγική πολιτικών συνεισφορών της εταιρείας, η μητέρα του SBF, Barbara Fried, ήταν το «κεντρικό πρόσωπο». Επίσης, κρύβει την ταυτότητα του SBF ως πολιτικού δωρητή και συχνά ανέφερε το θέμα σε ηλεκτρονικές επικοινωνίες μαζί του, συμβουλεύοντάς τον για την «αποφυγή τέτοιας αποκάλυψης», σύμφωνα με την αγωγή.

Η Fried χρησιμοποίησε την «πρόσβαση και επιρροή της για να ωφελήσει το MTG». Το MTG, ή Mind the Gap, είναι μια ανεξάρτητη πολιτική δράση (PAC) που δαπανεί μόνο έξοδα, η οποία συνιδρύθηκε το 2018 και η Fried υπηρέτησε ως Πρόεδρος και Πρόεδρος. Σύμφωνα με την αίτηση, «δέκατα εκατομμύρια δολάρια» συνεισφέρθηκαν στο MTG ή στις υποστηριζόμενες αιτίες του, κατόπιν ρητής ζήτησης της Fried.

Η αγωγή συνεχίζει ισχυριζόμενη ότι ο Nishad Singh, ο πρώην αρχηγός μηχανικής της FTX, χρησιμοποιήθηκε ως κανάλι για τη χρήση των κεφαλαίων της Alameda για πολιτικές συνεισφορές. Οι αποδέκτες αυτών των συνεισφορών ήταν «επιλεγμένοι με το χέρι» από τη Fried και «εγκριμένοι» από τον SBF.

Τον Φεβρουάριο του τρέχοντος έτους, ο Singh είχε ήδη ομολογήσει ενοχή σε κατηγορίες που περιλαμβάνουν συνωμοσία για παράνομες πολιτικές συνεισφορές καθώς και απάτη κατά της Ομοσπονδιακής Επιτροπής Εκλογών (FEC). Σύμφωνα με τα αρχεία της FEC, ο Singh συνεισέφερε περίπου 9,7 εκατομμύρια δολάρια σε διάφορους υποψήφιους και επιτροπές.

Το Υπουργείο Δικαιοσύνης (DOJ) κατέβαλε την κατηγορία χρηματοδότησης εκστρατείας εναντίον του SBF τον Ιούλιο λόγω υποχρεώσεων συνθήκης με τις Μπαχάμες, αλλά δήλωσε ότι θα εξακολουθήσει να «κατηγορείται για διεξαγωγή παράνομης χρηματοδότησης εκστρατείας».

Άλλοι πρώην στελέχη της FTX, εν τω μεταξύ, έχουν ομολογήσει ενοχή σε ποινικές κατηγορίες και συνεργάζονται με ερευνητές. Στις αρχές αυτού του μήνα, ο Ryan Salame, πρώην συν-διευθύνων σύμβουλος της μονάδας της FTX στις Μπαχάμες, FTX Digital Markets, ομολόγησε ενοχή για τη δημιουργία πολυεκατομμυρίων δολαρίων σε παράνομες πολιτικές συνεισφορές σε Αμερικανούς πολιτικούς και για συμμετοχή σε ποινική συνωμοσία για τη λειτουργία παράνομου επιχειρηματικού μεταφοράς χρημάτων.

Οι μεταφορές της Alameda «κατατάχθηκαν ως δάνεια», αλλά «κατανοήθηκε ότι δεν θα επιστραφούν», δήλωσε ο Salame στον Δικαστή Lewis Kaplan, ο οποίος επίσης επιβλέπει τη δίκη του SBF, καθώς υπέβαλε την ενοχική του δήλωση.

Στο πλαίσιο της συμφωνίας ενοχής του με την κυβέρνηση, ο Salame θα μπορούσε επίσης να κατασχέσει πάνω από 1,5 δισεκατομμύρια δολάρια. Έχει ήδη συμφωνήσει να παραδώσει 6 εκατομμύρια δολάρια πριν την καταδίκη του, η οποία έχει προγραμματιστεί για Μάρτιο του επόμενου έτους, μαζί με ένα «αυτοκίνητο Porsche 2021» και πολλαπλές ιδιοκτησίες.

Ο Salame ήταν το τέταρτο μέλος του εσωτερικού κύκλου του SBF που έφτασε σε συμφωνία με τους εισαγγελείς μετά τον Singh, τον Gary Wang και την Caroline Ellison, οι οποίοι υπέβαλαν ενοχικές δηλώσεις. Όλοι αναμένεται να λειτουργήσουν ως μάρτυρες στην υπόθεση της κυβέρνησης εναντίον του SBF, του οποίου οι εισαγγελείς λένε ότι διέπραξε ένα από τα μεγαλύτερα χρηματοοικονομικά εγκλήματα στην ιστορία των ΗΠΑ.

Σύμφωνα με την αίτηση πτώχευσης, η FTX, που κάποτε εκτιμήθηκε στα 32 δισεκατομμύρια δολάρια, έχει 8 δισεκατομμύρια δολάρια υποχρεώσεων και 1 εκατομμύριο πιστωτές.

Οι Διαδικασίες Πτώχευσης

Αυτή τη Τρίτη, ένα ομοσπονδιακό δικαστήριο εφέσεων στη Νέα Υόρκη άκουσε επιχειρήματα από τους δικηγόρους του SBF, οι οποίοι ισχυρίζονται ότι φυλακίστηκε παράνομα τον προηγούμενο μήνα. Ο Mark Cohen, που εκπροσωπεί τον SBF, δήλωσε ότι ο πελάτης του δεν μπόρεσε να προετοιμαστεί επαρκώς για τη δίκη και ότι οι διευθετήσεις της κυβέρνησης για πρόσβαση σε φορητό υπολογιστή με σύνδεση στο διαδίκτυο «δεν συνέβησαν» επειδή η σύνδεση ήταν «τόσο αργή ώστε να είναι άσκοπη». Η επιτροπή, ωστόσο, φαινόταν αδιάφορη, με τον Δικαστή William Nardini να λέει: «Σε κάποιο σημείο, φτιάχνει το δικό του κρεβάτι, κοιμάται σε αυτό».

Ο SBF βρίσκεται υπό οικιακή κράτηση για μήνες στο σπίτι των γονιών του στο Palo Alto πριν μεταφερθεί σε φυλακή στο Brooklyn τον Αύγουστο, μετά από απόφαση δικαστή που διαπίστωσε ότι παρενόχλησε μάρτυρες. Ο SBF διέδωσε τα γραπτά της πρώην ερωτικής του σχέσης και πρώην Διευθύνοντος Συμβούλου της Alameda Research, Ellison, στο New York Times.

Το NYT πρόσφατα απέκτησε επίσης τα γραπτά του SBF, υποτιθέμενα από τη διάρκεια της οικιακής του κράτησης. Τα γραπτά του δεν δείχνουν καμία ευθύνη για την απώλεια 8 δισεκατομμυρίων δολαρίων σε κεφάλαια πελατών, καθώς έγραψε: «Είμαι τρεμάμενος και φορώ παρακολούθηση αστραγάλου και είμαι ένας από τους πιο μισότυπους ανθρώπους στον κόσμο», και, σύμφωνα με αναφορές, «η αλήθεια είναι ότι έκανα ό,τι νόμιζα ότι ήταν σωστό».

Καθώς αυτό εξελίσσεται, την περασμένη εβδομάδα, το Αμερικανικό Δικαστήριο Πτώχευσης για την Περιφέρεια του Ντέλαγου αποφάσισε ότι η FTX μπορεί να πουλήσει τις κρυπτογραφικές της κατοχές αξίας άνω των 3,4 δισεκατομμυρίων δολαρίων για να επιστρέψει στους πιστωτές. Με 1,16 δισεκατομμύρια δολάρια, το Solana (SOL) αποτελεί τη μεγαλύτερη κατοχή της FTX, εκτός από περίπου 560 εκατομμύρια δολάρια σε Bitcoin, 192 εκατομμύρια δολάρια σε Ethereum, και το υπόλοιπο σε λιγότερο γνωστά άυλα tokens.

Από τις αρχές αυτού του μήνα, δεκάδες χιλιάδες αξιώσεις πελατών αξίας δισεκατομμυρίων δολαρίων έχουν κατατεθεί εναντίον της FTX και της FTX US.

Η αίτηση του δικηγορικού γραφείου της FTX αναφέρει ότι η ανταλλακτική πλατφόρμα ζήτησε άδεια για πώληση ή επένδυση τον Αύγουστο, υποστηρίζοντας ότι η αντιστάθμιση των κρυπτογραφικών της περιουσιακών στοιχείων θα επέτρεπε στην FTX να περιορίσει τον ενδεχόμενο κίνδυνο πτώσης πριν από την πώληση κρυπτογραφικών περιουσιακών στοιχείων όπως το Bitcoin και το Ethereum. Παράλληλα, η staking ορισμένων κρυπτονομισμάτων θα βοηθήσει την περιουσία και τους πιστωτές «δημιουργώντας χαμηλού κινδύνου αποδόσεις στα αλλιώς αδρανή ψηφιακά τους περιουσιακά στοιχεία», όπως ανέφερε.

Σύμφωνα με τον δικηγόρο, τα ανακτηθέντα περιουσιακά στοιχεία βρίσκονται όλα σε μία δεξαμενή και «δεν είναι ανιχνεύσιμα στο μεμονωμένο πελάτη». Η περιουσία έχει επίσης ζητήσει να προσλάβει την Galaxy Digital (GLXY ) του Mike Novogratz ως σύμβουλο για να βοηθήσει στην πώληση, staking και αντιστάθμιση των κατοχών της.

Στο μεταξύ, τρία διασημότερα πρόσωπα που προώθησαν την αποτυχημένη κρυπτοανταλλακτική πλατφόρμα επέλεξαν να διαπραγματευτούν τη δίκη, σύμφωνα με δικαστικά έγγραφα. Ο τετραψήφιος του NFL Jacksonville Jaguars, Trevor Lawrence, και οι YouTube influencers Tom Nash και Kevin Paffrath, συμφώνησαν να διαπραγματευτούν τη δίκη με ακαθόριστους όρους. Η τελική δικαστική εντολή που αναγνωρίζει τη συμφωνία και τους αφαιρεί από τη δίκη αναμένει έγκριση από τον Δικαστή K. Michael Moore.

Άλλα διασημότερα πρόσωπα που έχουν μηνυθεί για την προώθηση της FTX περιλαμβάνουν τους Shaquille O’Neal, Steph Curry, Tom Brady και Gisele Bündchen. Οι δικηγόροι που ηγούνται της υπόθεσης εναντίον αυτών των διασημοτήτων δήλωσαν ότι βρίσκονται σε εμπιστευτικές συζητήσεις, και υπάρχει «πιθανότητα να επιτευχθούν άλλες συμφωνίες με την FTX», σύμφωνα με τα δικαστικά έγγραφα.

Τα δικαστικά έγγραφα δείχνουν επίσης ότι ο κρυπτο-επιρροέας Ben «BitBoy» Armstrong έχει απορριφθεί από τη δίκη καθώς «δεν υπέβαλε απάντηση ή αίτηση για συνοπτική απόφαση».

Τώρα, ο SBF αντιμετωπίζει επτά κατηγορίες ομοσπονδιακών κατηγοριών, συμπεριλαμβανομένης της απάτης και του ξεπλύματος χρήματος, και προετοιμάζεται για δίκη τον επόμενο μήνα, στις 3 Οκτωβρίου, στο Μανχάταν, από τη φυλακή.