OFAC pålægger Poloniex $7.6 millioner i bøde for påstået overtrædelse af sanktioner

Det amerikanske finansministeriums Office of Foreign Asset Control (OFAC) offentliggjorde i dag en forligsaftale med Poloniex, som accepterede et potentielt civilretligt ansvar som følge af “tilsyneladende overtrædelser af sanktioner.” Den økonomiske sanktionadministrator sagde, at Poloniex overtrådte betingelserne i brede sanktionsprogrammer mod Krim, Iran, Syrien og andre. Børsen blev specifikt anklaget for at facilitere digitale aktivtransaktioner til en værdi på over $15 millioner, som blev udført af brugere fra regionerne i næsten seks år. Forligsbetingelserne omfattede en forpligtelse for børsen til at betale $7.6 million.

“Mellem januar 2014 og november 2019 tillod Poloniex-handelsplatformen kunder, der tilsyneladende befandt sig i sanktionerede jurisdiktioner, at deltage i online digitale aktivrelaterede transaktioner – bestående af handler, indskud og udbetalinger – med en samlet værdi på $15.335.349, på trods af at de havde grund til at kende deres placering baseret på både KYC‑information og IP‑adresse data,” delte agenturet i en kommunikation den 1. maj på kommunikation på sin hjemmeside.

Retshåndhævelsesafdelingen forklarede, at bøden blev pålagt efter en opdagelse af, at børsens “overtrædelser ikke blev frivilligt selvrapporteret og ikke var groft uansvarlige.” Bemærkelsesværdigt tilføjer den seneste overtrædelse i manglende due diligence til børsens tidligere juridiske sager i USA.

Poloniex var mål for den amerikanske Securities and Exchanges Commission (SEC) i august 2021, efter at markedstilsynsmyndighederne afslørede, at børsen støttede og solgte uregistrerede værdipapirer på sin platform mellem juli 2017 og november 2019. For at afvikle anklagerne valgte Poloniex et udenretslig forlig, hvor de gik med til at betale et uspecificeret beløb på over $10 millioner til kommissionen. Uden for USA kom børsen under granskning fra Canadas Ontario Securities Commission (OSC) i maj 2021.

I sidste november indgik Kraken en lignende aftale med sanktionsmyndigheden efter at have undladt at forhindre Iran-baserede brugere i at få adgang til og bruge deres platform til at gennemføre transaktioner. Børsen rapporterede frivilligt sin manglende overholdelse, hvilket førte til, at transaktioner for over $1.68 millioner blev behandlet mellem 2015 og 2019. Bemærkelsesværdigt kommer mandagens udvikling en uge efter, at Justitsministeriet (DoJ) åbnede tiltaleanklager, der centrerer sig om overtrædelse af sanktioner pålagt af OFAC og FN mod Nordkorea.

DoJ handler mod gruppen, der faciliterede Nordkoreas Lazarus Group’s stjålne kryptokonvertering

Det amerikanske Office of Foreign Assets Control bekræftede i sidste uge, at de sanktionerede personer, som hjalp den berygtede, statstilknyttede nordkoreanske hackergruppe Lazarus Group med at konvertere noget stjålet kryptovaluta til kontanter.

En pressemeddelelse fra Justitsministeriet den 24. april detaljerede, at gruppen, som omfattede den digitale aktivhandler fra fastlandet Kina, Wu Huihu, Hongkong-britisk national Cheng Hung Man, en Kina-baseret nordkoreaner, der tjente som stedfortrædende repræsentant for Korea Kwangson Banking Corporation, Sim Hyon Sop, samt en person kendt online som Jammy Chen, samarbejdede om at hvidvaske hack‑bytte og købe varer til Nordkorea ved brug af de indsamlede midler via Hongkong-baserede front‑enheder.

“Dagens tiltaleanklager afslører Nordkoreas fortsatte brug af forskellige midler til at omgå amerikanske sanktioner. Vi kan og vil ‘følge pengene’, hvad enten det er gennem kryptovaluta eller det traditionelle banksystem, for at rejse passende anklager mod dem, der ville hjælpe med at finansiere dette korrupte regime,” sagde Matthew M. Graves, amerikansk anklager for District of Columbia.

Sim skulle angiveligt have haft tilsyn med betalingerne (i amerikanske dollars), som derefter blev behandlet via Jammy Chen. Enheden bag navnet Jammy Chen søgte Wu og Chengs tjenester for at hjælpe med at lokalisere falske front‑virksomheder og udføre betalinger på en måde, der omgår USA’s økonomiske restriktioner. Den endelige destination for de fiat‑midler, der blev opnået ved at konvertere kryptoudnyttelser, var at støtte Nordkoreas masseødelæggelsesvåben‑ og ballistiske missilprogrammer. Tobaksprodukter og kommunikationsenheder var blandt andre varer, der blev identificeret som købt af Nordkorea med fiat‑midlerne.