Hvidvask, Insiderhandel, Falske Dokumenter – Dette Trio er hver blevet anklaget for forseelser

Et trio af virksomheder har fanget vores opmærksomhed denne uge – og ikke af de rigtige grunde. Allerede midt i det, som mange mener er ‘crypto-winter’, er tingene lige blevet værre for de følgende virksomheder, som står over for nye anklager om falske dokumenter, insiderhandel og potentiel hvidvaskning.

Gemini

Af alle børser, der opererer inden for den digitale værdipapirsektor, blev Gemini betragtet som en af de mest troværdige – selvom den ikke var særlig populær i forhold til sine største konkurrenter. Desværre kan dette omdømme nu blive permanent plettet, da Commodities Futures Trading Commission (CFTC) netop har annonceret, at den har indgivet en klage mod den af Winklevoss-brødrene drevne platform.

Klagen er baseret på angiveligt falske oplysninger, der blev delt med CFTC i 2017. Disse oplysninger vedrørte Gemini og dens ansøgning om godkendelse af Bitcoin-baserede futureskontrakter, og forekom ikke kun personligt, men også i dokumenter.

Gretchen Lowe, fungerende direktør for håndhævelse, kommenterede på vegne af CFTC, hvorfor kommissionen tager sådanne skridt.  “At afgive falske eller vildledende udtalelser til CFTC i forbindelse med en futuresproduktcertificering underminerer CFTC’s arbejde med at sikre den finansielle integritet i alle transaktioner underlagt CEA, beskytte markedsdeltagere, afskrække og forhindre prismanipulation samt fremme ansvarlig innovation og fair konkurrence… Denne håndhævelsesaktion sender et stærkt signal om, at kommissionen vil handle for at beskytte integriteten i markedsovervågningsprocessen.”

Desværre for Gemini går problemerne ud over disse påstande fra CFTC. Tidligere på dagen blev det offentliggjort, at børsen fyrer 10 % af sin arbejdsstyrke, med begrundelse i ‘turbulente forhold’ og ‘crypto winter’. I den forbindelse forventes det, at Gemini vil strømlinet sine operationer fremover og fokusere på de tjenester, den anser som essentielle for sin platform.

OpenSea (Nathanial Chastain)

En dag før CFTC indgav sagen mod Gemini, skabte United States Department of Justice (USDOJ) sine egne bølger i den digitale aktivsektor ved at rejse forskellige anklager mod en enkeltperson. I stedet for falske dokumenter stammer disse anklager fra påstået insiderhandel udført af Nathanial Chastain under hans ansættelse hos OpenSea – en af verdens største NFT-markedspladser.

Da USDOJ annoncerede sin beslutning om at forfølge disse anklager, skitserede de den påståede ordning, som Chastain skulle have udført.

“Som en del af hans ansættelse var CHASTAIN ansvarlig for at udvælge NFT’er, der skulle fremvises på OpenSea’s forside. OpenSea holdt identiteten af de udvalgte NFT’er fortrolig, indtil de blev vist på forsiden. Efter en NFT blev fremvist på OpenSea’s forside, steg den pris, som købere var villige til at betale for den NFT, og for andre NFT’er lavet af den samme NFT-skaber, typisk betydeligt.

Fra mindst omkring juni 2021 til mindst omkring september 2021 brugte CHASTAIN OpenSea’s fortrolige forretningsinformation om, hvilke NFT’er der skulle fremvises på forsiden, til i hemmelighed at købe dusinvis af NFT’er kort før de blev fremvist. Efter at disse NFT’er var blevet vist på OpenSea, solgte CHASTAIN dem med en fortjeneste på to til fem gange hans oprindelige købspris. For at skjule bedrageriet gennemførte CHASTAIN disse køb og salg ved hjælp af anonyme digitale valuta-tegnebøger og anonyme konti på OpenSea.”

USDOJ angiver, at de har anklaget Chastain for følgende,

• en tiltale for bedrageri via elektronisk kommunikation
• en tiltale for hvidvaskning af penge

Hvis han findes skyldig, menes Chastain at risikere årtier i fængsel.

Terraform Labs

Med det nylige og episke kollaps af både UST og LUNA var ingen overrasket over at høre, at dem bag projektet stod over for potentiel retsforfølgning i Sydkorea, da en efterforskning af Terraform Labs først blev annonceret for nogle uger siden. Nu, hvor denne efterforskning er i fuld gang, er der dukket rapporter op, der peger på potentielt flere problemer, end mange først forventede, idet Terraform Labs menes at have hvidvasket millioner. Med et beløb på 4,8 millioner USD blev disse midler angiveligt kanaliseret gennem et ‘skalselskab’ kendt som ‘Company K’.

Ud over disse seneste anklager om hvidvaskning var der flere mistænkelige begivenheder i månederne og dagene op til kollapset af UST og LUNA. Disse omfatter lukningen af forskellige Terraform-kontorer i Sydkorea samt Terraform Labs Korea-selskabet selv, med det påståede mål at unddrage sig en betydelig skatteregning i landet. Indtil videre har efterforskningen af Terraform Labs fået myndighederne til at indkalde alle dets medarbejdere, mens efterforskerne leder efter tegn på potentiel prismanipulation.

Hvis man søger et glimt af positivt i Terraform Labs-sagen, kan man se på fremskyndelsen af en ny komité i Sydkorea, der er oprettet til at fungere som et tilsynsorgan for den digitale aktivsektor – forhåbentlig for at forhindre fremtidige begivenheder, der ligner dem, der er blevet diskuteret i dag. Da omkring 280.000 indbyggere i Sydkorea menes at have været negativt påvirket af LUNA’s kollaps, er det let at forstå hvorfor.