Sam Bankman-Fried’in ailesinin FTX ile ilişkileri: Aralık 2022 tablosu

Bu yazı, Sam Bankman-Fried’in ailesinin FTX ile ilişkilerini Aralık 2022 bağlamında inceliyor. Bahamalar makamları FTX’in kurucusunu 12 Aralık’ta gözaltına aldı. O tarihte ABD’den iade talebi bekleniyordu; gözaltı, iadenin tamamlandığı anlamına gelmiyordu.

New York Güney Bölgesi federal savcıları 13 Aralık’ta sekiz suçlama içeren bir iddianame açıkladı. Bunlar müşterilere ve kredi verenlere karşı iletişim araçlarıyla dolandırıcılık, menkul kıymet dolandırıcılığı ve kara para aklamaya ilişkin anlaşmalar ile seçim finansmanı ihlallerini kapsıyordu. SEC yatırımcıların aldatıldığı iddiasıyla ayrı bir hukuk davası açtı. Başkanının kullandığı benzetme “iskambilden şato” idi. SEC ve CFTC ceza iddianamesi değil, hukuk davaları açtı.

Bankman-Fried, daha önce Ghislaine Maxwell’i temsil eden savunma avukatı Mark Cohen’i tuttu. Aynı avukata sahip olmak, müvekkillerin davalarının veya suçluluğunun benzer olduğunu göstermez. Bankman-Fried o dönemde servetinin büyük ölçüde azaldığını söylüyordu.

Bahamalar mahkemesi, Aralık ayında kaçma riski nedeniyle kefaletle tahliye talebini reddetti. Karar, tutuklu yargılama ve şubatta planlanan duruşmayla ilgiliydi; kesinleşmiş hapis cezası veya belirli bir tahliye tarihi değildi. Dönemin haberlerinde Sam’in mahkemede anne ve babasına sarıldığı anlatıldı.

Anne ve babası Joseph Bankman ile Barbara Fried, Stanford’da hukuk alanında çalışan akademisyenlerdi. Erkek kardeşi Gabe Bankman-Fried de ailenin desteklediği projelerde yer alıyordu. Görevleri farklıydı: aile bağları, siyasi çevreler veya şirkete destek vermek tek başına suça katılımı göstermez.

Sözcü Risa Heller, Joseph Bankman’ın FTX’te 11 ay çalıştığını, Barbara Fried’in ise şirkette bir görevi olmadığını söyledi. Sam de bir söyleşide anne ve babasının kendisinin ilgili gördüğü işlevlere katılmadığını öne sürdü.

Onların FTX’in bilançolarına, risk yönetimine veya benzer konulara dahil olmadığını söyledi. Bu, kendisinin açıklamasıydı; sorumlulukları bağımsız olarak belirleyen bir inceleme değildi.

2022’deki FTX çöküşünün ardından anne ve babasının kamusal rolleri de gündeme geldi. Barbara Fried, Demokratların kampanyalarını desteklemek için kurulmasına yardım ettiği bağışçı ağı Mind the Gap’in yönetim kurulu başkanlığından Kasım 2022’de ayrıldı.

Joseph Bankman, kışın Stanford’da vereceği dersi iptal etti veya erteledi ve ekonomik suçlarda deneyimli bir savunma avukatı tuttu. Ailenin durumu ve hukuk masrafları üniversitede konuşuldu. Barbara Fried, kendi öğretimden ayrılışının uzun süredir planlanan emeklilik kararına dayandığını açıkladı.

Anne ve baba, çöküşten sonra oğullarını destekledi ve Bahamalar’daki duruşmaya katıldı. Dönemin bir haberi, zaman zaman güldüklerini veya kulaklarını kapattıklarını aktardı. Bu gözlemler, amaçlarını veya olası usulsüzlüklerden haberdar olduklarını kanıtlamaz.

Şirketin kamuoyundaki imajı

1992 doğumlu Sam Bankman-Fried, MIT’de okudu ve Jane Street’te arbitraj stratejileriyle çalışarak kariyerine başladı. 2017’de Alameda Research’ün, 2019’da FTX’in kurucuları arasında yer aldı.

Kariyer seçimine ilişkin anlatılarda Will MacAskill, matematik becerilerini finans sektöründe kullanıp gelirinin bir bölümünü etkili hayır işlerine bağışlamasını teşvik etti. Bu, hayvan refahı için örneğin veganlığı savunan broşürler dağıtmakla karşılaştırılıyordu. Böyle bir düşünsel çerçeve, sonraki eylemlerin meşru olduğunu göstermez.

Bankman-Fried, Demokratlara büyük bağışlar yapıyordu. Bir söyleşide, kamuya aynı şekilde açıklanmayan kanallarla Cumhuriyetçilere de benzer tutarda bağış yaptığını ileri sürdü. Tutarların eşit olduğu iddiası kendisine aitti.

2022’de FTX, BlockFi’ye finansman ve Voyager Digital varlıklarını satın alma planıyla kripto sektörünün kurtarıcısı gibi görünmeye çalıştı. Voyager’ın FTX tarafından satın alınması, FTX’in kendi çöküşünden önce tamamlanmadı.

Kasım krizinde Bankman-Fried ailesinden destek istedi. Stanford profesörü David Mills dahil avukatlardan da danışmanlık aldı. Aile desteği ve hukuki danışmanlık, şirketin mali kararlarını yönetmekten farklı görevlerdir.

Joseph Bankman, çöküşten önce şirketin hayırseverlik ve düşük gelirlilere finansal hizmetlere erişim sağlama anlatısını destekliyordu. Bu hedefler, müşteri parasının gerçekte nasıl yönetildiğini belirlemez.

FTX grubundaki şirketler 11 Kasım 2022’de Chapter 11 korumasına başvurdu. O tarihte olası alacaklı sayısının bir milyonu aşabileceği tahmin ediliyor, müşteri ve yatırımcı kayıpları milyarlarca dolar olarak anlatılıyordu. Bu, kesin müşteri sayısı veya nihai zarar hesabı değildi.

Yeni CEO John J. Ray III; muhasebe, kurumsal yönetim ve iç kontrollerde ciddi eksiklikler bulunduğunu anlattı. 13 Aralık tarihli ifadesinde incelemenin devam ettiğini vurguladı.

SEC ile ABD’nin emtia ve türev piyasaları düzenleyicisi CFTC’nin hukuk davaları müşteri fonlarının FTX’ten Alameda Research’e aktarıldığı ve onun yararına kullanıldığı iddialarını içeriyordu. Söz konusu olan milyarlarca dolarlık müşteri varlığıydı. Ray de bunların Alameda varlıklarıyla karıştırıldığını ve büyük zararlara maruz bırakıldığını anlattı.

SEC, ödeme sorunları büyürken de aktarımların devam ettiğini ileri sürdü. Bu, o dönemde düzenleyicinin iddiasıydı; anne ve babanın ceza sorumluluğuna ilişkin bir karar değildi.

Aralık 2022’de Bankman-Fried bir ceza davası, düzenleyicilerin ayrı hukuk davaları ve başka incelemelerle karşı karşıyaydı. Dönemin haberlerinde müşterilerin toplu davaları ve olası piyasa manipülasyonuna ilişkin soruşturmalar da anlatılıyordu. Burada hangi davaların bugün sürdüğü değil, o tarihteki durum ele alınıyor.

Joseph Bankman ve Barbara Fried’in farklı rolleri

Dönemin haberlerinde 67 yaşında olduğu belirtilen Joseph Bankman, vergi araştırmaları ve beyanname sisteminin basitleştirilmesine verdiği destekle tanınıyordu.

Beyannamelerin devletçe hazırlanmasını savundu ve Kaliforniya’nın ReadyReturn projesine katıldı. Vergi hazırlama şirketlerinin karşı çıkmasına rağmen reformu desteklemek için kendi parasını da kullandığı anlatılıyordu.

Rutgers profesörü Jay Soled, Bankman’ın bu harcamayı kendi mutfağını yenilemekle karşılaştırdığını hatırlıyordu: parayı vergi mükellefleri yararına kullanabilirdi. Anlatılan kişi Joseph Bankman’dı.

Joseph Bankman aynı zamanda klinik psikologdur. Haberlerde, FTX’in ilk hukukçularının işe alınmasına yardım ettiği, 2021’de çalışanlarla Washington toplantılarına katıldığı, oğluna kongre ifadesi öncesinde danışmanlık verdiği ve vergi sorularını yanıtladığı aktarıldı. Bu görevler, müşteri fonlarının kötüye kullanıldığını bildiğini tek başına göstermez.

Bankman, Ağustos 2022 tarihli bir FTX podcast’inde faydalı olabildiğinde yardım ettiğini ve oğlunun isteğiyle çalışmaya başladığını söyledi. Böyle bir isteğin bir ebeveyni mutlu edeceğini anlattı. Bu, kendi rolüne ilişkin açıklamasıydı.

Bankman, lise öğrencilerinin iş fikirleri sunup yaklaşık bir milyon dolarlık FTX desteği için yarıştığı bir etkinliğin düzenlenmesine de yardım etti. Shark Tank benzeri jüride Kevin O’Leary ve David Ortiz bulunuyordu. Etkinlik şirketin hayırseverlik imajını destekliyordu.

Bir başka bağlantı, Joseph’in kız kardeşi siyasi danışman Barbara Miller üzerinden OIC of South Florida yöneticisi Newton Sanon’a uzanıyordu. Kuruluş eğitim ve istihdam yoluyla insanların kendi kendine yetmesini destekler. Barbara Miller ile Barbara Fried farklı kişilerdir.

Sanon, o dönemde bazı katılımcıların FTX’teki paralarını kaybetmiş veya bu paralara erişemiyor olabileceğini belirtti; öğrenci bursları da bunlar arasındaydı. Bu, tüm katılımcıların nihai zararını gösteren bir hesap değildi.

Sözcüye göre Barbara Fried FTX’te çalışmıyordu; ancak oğlu, onun yönettiği siyasi bağışçı ağını destekliyordu. Bu ilişki, şirkette çalışmak veya risk yönetiminden sorumlu olmakla aynı değildir.

Dönemin haberlerinde 71 yaşında olduğu belirtilen Fried, Stanford Hukuk Fakültesine 1987’de katılmıştı. Araştırmaları vergi politikası, mülkiyet, siyaset teorisi ve sonuççuluk gibi alanları kapsıyordu. Eylemlerin sonuçlarını değerlendiren bir felsefi yaklaşım, kişinin belirli bir usulsüzlüğe ilişkin tutumunu kanıtlamaz.

Anne ve babanın Bahamalar’daki taşınmazlarla bağlantıları ve konaklamaları da incelendi. FTX’in, oğullarını ziyaret ettiklerinde kullanmaları için bir konut sağladığı bildirildi.

Haberlerde anne ve babanın adlarının Old Fort Bay adlı kapalı yerleşimdeki yaklaşık 16,4 milyon dolarlık tatil konutunun belgelerinde bulunduğu aktarıldı. Temsilcileri, tapuyu şirkete iade etmeye çalıştıklarını söyledi. Ayrı bir 300 milyon dolar açıklaması, bir FTX biriminin daha geniş taşınmaz alımlarına ilişkindi; bu tek evin bedeli veya anne ve baba hakkında ceza mahkûmiyeti değildi.

Bankman-Fried, erkek kardeşi Gabe’in yönettiği kâr amacı gütmeyen Guarding Against Pandemics kuruluşuna da finansman sağladı. O dönemde 27 yaşında olduğu belirtilen kardeşi Kasım 2022’de görevden ayrıldı. Kuruluşun faaliyeti, FTX’in ticaret operasyonlarından ayrıydı.

John Ray, 13 Aralık 2022’de Temsilciler Meclisi Finansal Hizmetler Komitesinde ifade verdi. Yönetime yakın kişilere yapılan kredi ve diğer ödemeleri anlattı; aileye yapılan ödemeler de haberlerde yer aldı. Her alıcının görevi, aldığı ödeme ve olası sorumluluğu ayrı değerlendirilmelidir.

Anne ve babanın FTX bağlantıları Aralık 2022’de kamuoyunun incelemesi altındaydı. Aileye yakın kişiler, avukatlık masraflarının mali durumlarını nasıl etkileyeceği konusunda kaygı dile getirdi. Bu bir öngörüydü; gelecekteki iflasın kesinleştiğini veya suça katılımı gösteren bir bulgu değildi.