Sam Bankman-Fried hakkındaki ilk ceza iddianamesi: Aralık 2022 belgesinin anlamı

New York Güney Bölgesi federal savcılığı, 13 Aralık 2022 tarihinde Sam Bankman-Fried (SBF) hakkındaki ilk ceza iddianamesini kamuya açıkladı. Sekiz suçlama arasında müşterilere ve kredi verenlere yönelik iletişim araçlarıyla dolandırıcılık ile ABD’yi dolandırmak ve seçim kampanyası finansmanı yasalarını ihlal etmek için anlaşma bulunuyordu. Bu yazı o tarihteki ilk iddianameyi ele alır; sonraki tüm yargılama sürecinin veya bir mahkûmiyet kararının özeti değildir.

İlk suçlama Müşterilere karşı iletişim araçlarıyla dolandırıcılık yapmak için anlaşma başlığını taşıyordu. İlgili bölümün çevirisi şöyledir:

En azından yaklaşık 2019’dan Kasım 2022’ye kadar, New York Güney Bölgesi’nde ve başka yerlerde Samuel Bankman-Fried, diğer adıyla SBF, kimliği bilinen ve bilinmeyen diğer kişilerle birlikte, 18 U.S.C. § 1343 kapsamındaki iletişim araçlarıyla dolandırıcılık suçunu işlemek üzere kasten ve bilerek anlaşmakla suçlanıyordu.

Savcılar böylece kasıt bulunduğunu ileri sürüyor, SBF’nin o dönemdeki açıklamalarından farklı bir tablo çiziyordu. Bankman-Fried, FTX’in iç işleyişini tam anlamadığını, fonların karışmasının ve çöküşün yönetim ve muhasebe hatalarından kaynaklandığını savunmuş; bu görüşlerini New York Times söyleşisinde de dile getirmişti. Bahamalar’dan katıldığı bu söyleşi bağlamında tartışılan savunmayla karşılaştırıldığında, iddianamedeki kasten ve bilerek ifadeleri savcılığın isnat ettiği manevi unsuru gösteriyordu. Bu sözcüklerin iddianamede bulunması tek başına suçu kanıtlamaz veya savunmayı ortadan kaldırmaz.

İddianameye göre Bankman-Fried ve diğer kişiler, sahte gerekçeler, beyanlar ve vaatlerle para ve mal elde etmek için bir dolandırıcılık planı hazırladı. Planı yürütmek üzere eyaletler arası ve uluslararası iletişimde yazı, işaret, sinyal, görüntü ve sesleri kablolu iletişim, radyo ve televizyon yoluyla ilettikleri veya iletilmesini sağladıkları ileri sürüldü. Somut isnat, FTX.com müşteri yatırımlarının Bankman-Fried’in özel kripto hedge fonu Alameda Research’ün gider ve borçlarını ödemek ve yatırım yapmak için kötüye kullanılmasıydı. İlgili hükümler 18 U.S.C. §§ 1343 ve 1349 olarak belirtildi.

Bu bölüm, müşteri parasının başka amaçlar için kullanıldığı iddiasını içeriyordu. Ayrı bir konu olan bağlantılı Reuters haberi, FTX, Bankman-Fried’in ebeveynleri ve yöneticilerinin Bahamalar’da yaklaşık 121 milyon dolar değerinde en az 19 taşınmaz satın aldığını bildiriyordu. Bu rakam, daha geniş kapsamlı alımlar için bir şirket biriminin harcadığı belirtilen 300 milyon dolarla aynı değildir. Haber her alımın finansman kaynağını kanıtlamıyordu. İddianamenin temel konusu ise müşteri fonlarının Alameda’ya aktarılması ve başka kullanımlarla karıştırılması iddiasıydı.

Sıradan kötü yönetimden ayrılması gereken unsur, ileri sürülen aldatma kastıdır. ABD hukukundaki iletişim araçlarıyla dolandırıcılık yani wire fraud, her e-posta, kısa mesaj veya medya açıklamasının otomatik olarak suç olduğu anlamına gelmez. Dolandırıcılık planının yürütülmesinde eyaletler arası veya uluslararası iletişim kullanılmasıyla ilgili unsurların kanıtlanması gerekir; “kablosuz dolandırıcılık” doğru bir çeviri değildir.

İddianamede ayrıca Müşterilere karşı iletişim araçlarıyla dolandırıcılık, Kredi verenlere karşı iletişim araçlarıyla dolandırıcılık yapmak için anlaşma ve Kredi verenlere karşı iletişim araçlarıyla dolandırıcılık suçlamaları yer alıyordu.

Suç işlemek için anlaşma ile esas dolandırıcılık suçu, farklı unsurlara sahip ayrı suçlamalardır. İkisinin birlikte yöneltilmesi, sanığın dolandırıcılığı başarıyla gerçekleştirdiğinin kanıtı değildir; bu aşamada savcılığın iddiaları söz konusuydu.

Beşinci suçlama Emtia dolandırıcılığı yapmak için anlaşma başlığını taşıyordu:

Bankman-Fried ve diğer kişilerin; takas sözleşmeleri, eyaletler arası emtia satışları ve kayıtlı bir kuruluşun kurallarına tabi vadeli teslim sözleşmeleriyle bağlantılı olarak doğrudan veya dolaylı biçimde manipülatif ve aldatıcı yöntemler kullandığı veya kullanmaya çalıştığı ileri sürüldü. Bunlar dolandırıcılık planları; önemli olgular hakkında yanlış beyanlar veya beyanları yanıltıcı olmaktan çıkaracak bilgilerin saklanması; ve aldatıcı iş uygulamaları ile bunlara teşebbüsü kapsıyordu. Takas işlemi yapan veya yapmayı planlayan FTX.com müşterilerinin yatırımlarının Alameda’nın giderlerini ve borçlarını ödemek ve yatırım yapmak için kötüye kullanıldığı iddia edildi. Dayanaklar arasında 7 U.S.C. §§ 9(1), 13(a)(5), 17 C.F.R. § 180.1 ve anlaşma suçuna ilişkin 18 U.S.C. § 371 bulunuyordu.

Bu bölüm emtia ve takas işlemlerindeki dolandırıcılık iddialarıyla ilgilidir. Tüm dijital varlıkların aynı hukuki sınıflandırmaya sahip olduğuna ilişkin bir karar değildir. Kasıt ve müşteri fonlarının kötüye kullanılması, iddianamede yazıldığı için kendiliğinden kanıtlanmış sayılmaz.

Anlaşmayı uygulamaya yönelik somut bir eylem olarak savcılar, yaklaşık Haziran 2022’de New York Güney Bölgesi’nde ve başka yerlerde Bankman-Fried ile diğer kişilerin, Alameda Research’ün kredi yükümlülüklerini karşılamak da dahil olmak üzere müşteri yatırımlarını kötüye kullandığını ileri sürdü.

Bu, belirli bir olaya ilişkin suçlamaydı; o tarihte mahkemece değerlendirilmiş kanıt anlamına gelmiyordu. Ardından Menkul kıymet dolandırıcılığı yapmak için anlaşma suçlaması geliyordu.

Alıntılanan bölüm yatırımcılara verilen finansal bilgilerle ilgilidir:

Bankman-Fried ve diğer kişiler, FTX.com’un mali durumu hakkında yanlış ve yanıltıcı bilgiler vererek yatırımcıları dolandırmayı planlamakla suçlanıyordu. 15 U.S.C. §§ 78j(b), 78ff ve 17 C.F.R. § 240.10b-5 belirtiliyor; anlaşma suçu 18 U.S.C. § 371 kapsamında isnat ediliyordu.

Kamuya yapılan açıklamalar, yatırımcılara gönderilen mesajlar ve diğer iletişimler, ilgili unsurları taşıması ve kanıtlarla desteklenmesi hâlinde önem kazanabilir. İlk iddianame tek başına suçun makul şüphenin ötesinde kanıtlandığı sonucunu doğurmuyordu.

Sonraki suçlama Kara para aklamak için anlaşma idi. Bu kapsamda dolandırıcılık gelirlerinin niteliğini, yerini, kaynağını, mülkiyetini veya kontrolünü gizlemeye yönelik işlemler ve suçtan elde edilen malvarlığıyla yapılan belirli işlemler ileri sürülüyordu. Her kara para aklama suçunun yabancı banka içermesi gerekmez.

Sekizinci suçlama ABD’yi dolandırmak ve seçim kampanyası finansmanı yasalarını ihlal etmek için anlaşma başlığını taşıyordu. Müşterilere, yatırımcılara ve kredi verenlere ilişkin isnatların yanında, kamu görevlerinin engellenmesi ve seçim finansmanı kurallarının ihlali iddialarını içeriyordu.

İddianameye göre yaklaşık 2020’den Kasım 2022’ye kadar Bankman-Fried ve diğer kişiler, 18 U.S.C. § 371’e aykırı biçimde ABD’yi dolandırmak üzere bilerek anlaşmış; ayrıca katkı, bağış veya harcamaların yapılması, alınması ve bildirilmesine ilişkin federal yasaları kasten ve bilerek ihlal etmek üzere anlaşmıştı. Atıf yapılan hükümler arasında 52 U.S.C. § 30109(d)(1)(A) ve (D) yer alıyordu.

Savcılar daha sonra anlaşmanın nasıl uygulandığına ilişkin iddiaları açıkladı. Bu anlatım da tüm eylemlerin mahkemece kanıtlandığı anlamına gelmiyordu.

İsnat edilen amaç, aldatıcı ve dürüst olmayan yollarla Federal Seçim Komisyonunun yasal görevlerini engellemekti. Bu görevler federal seçimlerde finansmanın kaynağına ve tutarına ilişkin kuralları, şirket bağışlarına ve gerçek bağışçıyı gizleyen aracılı bağışlara yönelik yasakları uygulamayı kapsıyordu. İlgili hüküm 18 U.S.C. § 371 idi.

Bu bölüm siyasi bağışlar ile bunların kaynağının gizlendiği ve kuralların ihlal edildiği iddialarıyla ilgilidir; tüm siyasi bağışların yasa dışı olduğu anlamına gelmez. İddianamede başkalarının adıyla yapılan katkılar ve bir takvim yılında toplam 25.000 dolar veya üzerindeki şirket katkıları anlatılıyordu. Bu tutar, altındaki her bağışın yasal olduğu evrensel bir sınır değildir.

İddianame ayrıca suç gelirlerine ve ilgili malvarlığına el konulması talepleri içeriyordu; bunlar yasal dayanak ve koşullara bağlıdır. İddianamenin açıklanması tek başına otomatik müsadere anlamına gelmez. Belgenin tamamı burada okunabilir.