Nexus Direktörü ve İşletme Müdürü, 2 Milyon Sterlinlik Müşteri Dolandırıcılığı Suçunu Kabul Etti

Finansal Davranış Otoritesi, finansal danışmanlık şirketlerinde çalışmış iki kişinin, dört müşterinin toplam 2 milyon sterlin kaybetmesine yol açan dolandırıcılık suçunu kabul ettiğini 13 Ekim 2026’da açıkladı.

Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) ve Nexus Investment Managers Limited’in (Nexus IM) direktörü Kerry Nelson ile şirketlerin işletme operasyonları müdürü Jacqueline Stephens, 12 Ekim 2026’da Portsmouth Kraliyet Mahkemesi’nde FCA’nın yönelttiği tüm suçlamaları kabul etti.

İkili, Ocak 2019 ile Ocak 2023 arasında müşterileri dolandırdıklarını ve dolandırıcılık kapsamında sahte belgeler kullandıklarını kabul etti. Nelson ayrıca, şirketlerden para çekilmesinin ardından işlenen bir kara para aklama suçunu da kabul etti. FCA, Nelson’ın bu parayı gösterişli yaşam tarzını finanse etmek için kullandığını belirtti.

Düzenleyici kuruma göre, konumu kötüye kullanarak dolandırıcılık yapmak, 2006 tarihli Dolandırıcılık Yasası’nın 1. ve 4. maddeleri uyarınca suçtur. Sahte belge kullanmak, 1981 tarihli Sahtecilik ve Taklitçilik Yasası’nın 3. maddesi uyarınca; suç geliri niteliğindeki malvarlığını dönüştürmek veya aktarmak ise 2002 tarihli Suç Gelirleri Yasası’nın 327(1). maddesi uyarınca suçtur.

FCA’nın yaptırım ve piyasa gözetiminden sorumlu icra direktörü Therese Chambers şunları söyledi: “Bu, ciddi bir güven ihlaliydi. Nelson ve Stephens, kendilerine güvenen müşterilerin önemli kayıplara uğramasına yol açtı. İnsanlar kendi çıkarları için müşterileri istismar ettiğinde harekete geçmeye devam edeceğiz.”

Nelson ve Stephens’ın cezası 10 Aralık 2026’da Portsmouth Kraliyet Mahkemesi’nde belirlenecek. FCA, Nelson’ı suç teşkil eden davranışlarından elde ettiği mali kazançtan mahrum bırakmak amacıyla 2002 tarihli Suç Gelirleri Yasası kapsamında müsadere süreci başlatılmasını talep edeceğini açıkladı.

Nexus Şirketlerinin Faaliyet İzinleri ve 2023’te Kayyım Yönetimine Alınmaları

Nexus IFA ve Nexus IM, FCA tarafından yetkilendirilmişti. Nexus IFA’nın yatırım, ipotek ve emeklilik danışmanlığı hizmetleri sunma izinleri bulunurken Nexus IM, müşterilerine ihtiyari fon yönetimi hizmeti sunma iznine sahipti. Şirketlerin hiçbirinin müşteri parasını elinde tutmasına veya kontrol etmesine izin verilmiyordu. Bu izinler sırasıyla 15 Kasım 2012 ve 14 Nisan 2014’te başlayıp 25 Ocak 2023’e kadar geçerli oldu.

FCA, 25 Ocak 2023’te bu izinlere kısıtlamalar getirdi; iki şirketin de düzenlemeye tabi faaliyet yürütmesini durdurdu ve ellerindeki varlıkların değerini azaltmalarını engelledi. Yüksek Mahkeme, 26 Ocak 2023’te Nexus IFA ve Nexus IM’yi kayyım yönetimine aldı ve Leonard Curtis’ten Carl Faulds ile Nicola Layland’ı ortak kayyım olarak atadı. Kayyımlar, FCA’nın onayının ardından 9 Mart 2023’te her iki şirketi de Vintage Wealth Management Limited’e sattı.

2025’teki Suçlamalardan Suçun Kabulüne

FCA, Şubat 2025’te Nelson ve Stephens hakkında dolandırıcılık, sahtecilik ve kara para aklama iddiaları nedeniyle ceza soruşturması başlattı. Düzenleyici kurum o dönemde ikilinin, Ocak 2019 ile Ocak 2023 arasında dört müşteriyi dolandırmakla ve iddia edilen dolandırıcılığı gerçekleştirirken sahte belgeler kullanmakla suçlandığını açıkladı; müşteriler toplam 2 milyon sterlin kaybetmişti. Nelson ayrıca, şirketlerden para çekildiği iddiasının ardından başka bir kara para aklama suçlamasıyla da karşı karşıya kaldı.

Nelson ve Stephens, 28 Şubat 2025’te Portsmouth Sulh Ceza Mahkemesi’nde hâkim karşısına çıktı. Nelson tüm suçlamalara karşı suçsuz olduğunu beyan ederken Stephens savunma yapacağına dair bir beyanda bulunmadı. Dava Portsmouth Kraliyet Mahkemesi’ne sevk edildi, bir sonraki duruşma tarihi 31 Mart 2025 olarak belirlendi ve her iki sanık da koşullu kefaletle serbest bırakıldı.

O sırada yaptırım ve piyasa gözetiminden sorumlu ortak icra direktörü olan Chambers şunları söyledi: “İddiamıza göre, Bayan Nelson ve Bayan Stephens 4 yıllık bir dönem boyunca müşterilerinin güvenini kötüye kullandı, belgelerde sahtecilik yaptı ve milyonlarca sterlini başka yerlere aktardı. Bu konuların mahkeme tarafından incelenmesi yerindedir.”

FCA, soruşturmanın açılmasından ceza suçlamalarının yöneltilmesine kadar geçen sürenin 24 ay olduğunu; 2023/24’te sonuçlandırılan davalarda bu sürenin ortalama 42 ay olduğunu açıkladı. Düzenleyici kurumun dava kayıtlarına göre Nelson 21 Aralık 1972’de, Stephens ise 19 Kasım 1964’te doğdu.