KYC ve Yaptırım Kontrolleri için Sıfır Bilgi Kanıtları
Sıfır Bilgi Kanıtlı KYC’ye ilişkin; işleyiş zincirini, ekonomisini, yetkili kayıtları, başarısızlık türlerini ve yatırımcıların veya operatörlerin doğrulaması gereken kanıtları ele alan, temel ilkelerden hareket eden bir rehber.
SEC İncelemeler Birimi 2027 Mali Yılı Önceliklerini Yayımladı
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu’nun (SEC) İncelemeler Birimi, 23 Ekim 2026’da 2027 Mali Yılı inceleme önceliklerini yayımlayarak, birimin 34.000’den fazla kayıtlı kuruluşu kapsayan denetimlerinde hâlihazırda yatırımcılar veya piyasa bütünlüğü açısından daha yüksek risk oluşturduğunu belirttiği alanları açıkladı. Washington, D.C.’de duyurulan…
FCA, Düzenleyici Otoriteye Paravanlık Yaptığı Gerekçesiyle Vector Wealth’in Eski CEO’su Dawkins’i Yasakladı
Birleşik Krallık Finansal Davranış Otoritesi (FCA), 21 Ekim 2026’da duyurdu: Vector Wealth Ltd’nin eski CEO’su Jeffrey Dawkins’i düzenlemeye tabi faaliyetlerle bağlantılı herhangi bir görevi üstlenmekten men etti ve kendisine 269.233 £ para cezası verdi. Bu karar, Dawkins’in hakkında yöneticilik yasağı…
Doğrulanabilir Kimlik Bilgileri: Finansal Kimliği Gizliliği Koruyarak Kanıtlama
Finansal Kimlik için Doğrulanabilir Kimlik Bilgileri hakkında; işleyiş zincirini, ekonomiyi, yetkili kayıtları, hata türlerini ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtları kapsayan, temel ilkelerden hareket eden bir rehber.
ESMA, İçeriden Öğrenilen Bilgilerin Açıklanmasının Ertelenmesine İlişkin Kurallara Beş Meşru Menfaat Ekledi
Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi, 16 Ekim 2026’da Piyasa Suistimali Tüzüğü (MAR) kapsamında içeriden öğrenilen bilgilerin açıklanmasının ertelenmesine ilişkin kılavuzunu güncelleyip sadeleştirdi. Böylece ertelemeyi gerekçelendirebilecek beş yeni meşru menfaat ekleyerek ve uzun süreli süreçlerle bağlantılı meşru menfaatleri çıkararak gözden…
IMF ve Dünya Bankası, Bangkok Yıllık Toplantıları’nda Dolandırıcılıkla Mücadele Çerçevesini Tanıttı
Uluslararası Para Fonu (IMF) ve Dünya Bankası Grubu yönetimleri, ülkelerin dijital finansal hizmetlerde siber ortamda gerçekleştirilen dolandırıcılığı önlemesine, tespit etmesine ve ele almasına yardımcı olacak 12 temel hususu ortaya koyan üst düzey bir çerçeve olan Bangkok Blueprint’i 14 Ekim 2026’da…
FCA ve NCA, içeriden öğrenenlerin ticareti yaptığı şüphesi bulunan gruba yönelik baskınlarda üç kişiyi gözaltına aldı
Financial Conduct Authority, içeriden öğrenenlerin ticareti ve kara para aklama faaliyetlerinde bulunduğundan şüphelenilen organize suç örgütünün faaliyetlerini engellemeyi amaçlayan National Crime Agency (NCA) ile ortak operasyon kapsamında 13 Ekim 2026’da üç kişinin gözaltına alındığını açıkladı. Aramalara FCA ve NCA’dan 100’den…
AB Denetim Otoritelerinin Ortak Komitesi 2027 Sektörler Arası Çalışma Programını Belirledi
Avrupa Denetim Otoriteleri Ortak Komitesi (EBA, EIOPA ve ESMA), 2027 Yıllık Çalışma Programı’nı 13 Ekim 2026’da yayımladı; Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi duyurdu. Programda, “sektörler arası riskleri ele almak ve Avrupa Birliği’nin finans sektöründe koordinasyonu güçlendirmek için belirlenen öncelikler”…
Nexus Direktörü ve İşletme Müdürü, 2 Milyon Sterlinlik Müşteri Dolandırıcılığı Suçunu Kabul Etti
Finansal Davranış Otoritesi, finansal danışmanlık şirketlerinde çalışmış iki kişinin, dört müşterinin toplam 2 milyon sterlin kaybetmesine yol açan dolandırıcılık suçunu kabul ettiğini 13 Ekim 2026’da açıkladı. Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) ve Nexus Investment Managers Limited’in (Nexus IM)…
Dijital Varlık Cüzdanları: Anahtarlar, İmzalar ve Akıllı Hesaplar
Dijital varlık cüzdanlarını; işleyiş zinciri, ekonomisi, yetkili kayıtları, hata türleri ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtlar dâhil olmak üzere temel ilkelerden hareketle ele alan bir rehber.
Transfer Kuralı: Dijital Varlık Transferleri için Gereken Veriler
Digital Varlık Transfer Kuralı için temel ilkeler rehberi; işletim zinciri, ekonomi, yetkili kayıtlar, hata modları ve yatırımcıların ya da operatörlerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
Faydalanma Sahipliği: Şirketlerin Arkasındaki Kişileri Bulmak
Faydalı Sahiplik üzerine temel ilkeler rehberi, işletme zinciri, ekonomi, otoriter kayıtlar, arıza modları ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
Zoe Financial, $450,000 Tazminatla SEC Suçlamalarını Sonlandırdı
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, 28 Eylül 2026 tarihinde, New York merkezli kayıtlı yatırım danışmanı Zoe Financial Inc.’ye, müşterilerine ve potansiyel müşterilerine çıkar çatışmalarına ilişkin maddi gerçekleri tam ve adil bir şekilde açıklamaması nedeniyle düşülen suçlamaları çözdüğünü duyurdu. SEC…
ESMA, 2027 Çalışma Programı ve Basitleştirme Raporunu Yayınladı
Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi (ESMA), 2027 Yıllık Çalışma Programı‘nı 28 Eylül 2026’da yayınladı ve 2026’da alınan ve 2027 için planlanan eylemleri kapsayan basitleştirme ve yük azaltımı üzerine ayrı bir rapor ile birlikte sundu. ESMA’nın 2023-2028 çok yıllık stratejisi…
Kendi Kendine Saklama vs. Nitelikli Saklama
Self-Custody ve Qualified Custody için temel ilkeler rehberi; işletim zinciri, ekonomi, yetkili kayıtlar, hata modları ve yatırımcıların ya da operatörlerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
