FCA, Düzenleyici Kurum Nezdinde Paravanlık Yaptığı Gerekçesiyle Vector Wealth’in Eski CEO’su Dawkins’i Faaliyetlerden Men Etti
Birleşik Krallık Finansal Davranış Otoritesi duyurdu: Jeffrey Dawkins, Vector Wealth Ltd’nin eski CEO’su, 21 Ekim 2026’da tüm düzenlemeye tabi faaliyetlerle bağlantılı görevleri yürütmekten men edildi ve 269.233 £ para cezasına çarptırıldı. Otorite, Dawkins’in, FCA tarafından yetkilendirilmiş firmayı yüksek riskli, borsada…
Doğrulanabilir Kimlik Bilgileri: Finansal Kimliği Gizliliği Koruyarak Kanıtlama
Finansal Kimlik için Doğrulanabilir Kimlik Bilgileri hakkında; işleyiş zincirini, ekonomiyi, yetkili kayıtları, hata türlerini ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtları kapsayan, temel ilkelerden hareket eden bir rehber.
ESMA, İçeriden Öğrenilen Bilgilerin Açıklanmasının Ertelenmesine İlişkin Kurallara Beş Meşru Menfaat Ekledi
Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi, 16 Ekim 2026’da Piyasa Suistimali Tüzüğü (MAR) kapsamında içeriden öğrenilen bilgilerin açıklanmasının ertelenmesine ilişkin kılavuzunu güncelleyip sadeleştirdi. Böylece ertelemeyi gerekçelendirebilecek beş yeni meşru menfaat ekleyerek ve uzun süreli süreçlerle bağlantılı meşru menfaatleri çıkararak gözden…
IMF ve Dünya Bankası, Bangkok Yıllık Toplantıları’nda Dolandırıcılıkla Mücadele Çerçevesini Tanıttı
Uluslararası Para Fonu (IMF) ve Dünya Bankası Grubu yönetimleri, ülkelerin dijital finansal hizmetlerde siber ortamda gerçekleştirilen dolandırıcılığı önlemesine, tespit etmesine ve ele almasına yardımcı olacak 12 temel hususu ortaya koyan üst düzey bir çerçeve olan Bangkok Blueprint’i 14 Ekim 2026’da…
FCA ve NCA, içeriden öğrenenlerin ticareti yaptığı şüphesi bulunan gruba yönelik baskınlarda üç kişiyi gözaltına aldı
Financial Conduct Authority, içeriden öğrenenlerin ticareti ve kara para aklama faaliyetlerinde bulunduğundan şüphelenilen organize suç örgütünün faaliyetlerini engellemeyi amaçlayan National Crime Agency (NCA) ile ortak operasyon kapsamında 13 Ekim 2026’da üç kişinin gözaltına alındığını açıkladı. Aramalara FCA ve NCA’dan 100’den…
AB Denetim Otoritelerinin Ortak Komitesi 2027 Sektörler Arası Çalışma Programını Belirledi
Avrupa Denetim Otoriteleri Ortak Komitesi (EBA, EIOPA ve ESMA), 2027 Yıllık Çalışma Programı’nı 13 Ekim 2026’da yayımladı; Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi duyurdu. Programda, “sektörler arası riskleri ele almak ve Avrupa Birliği’nin finans sektöründe koordinasyonu güçlendirmek için belirlenen öncelikler”…
Nexus Direktörü ve İşletme Müdürü, 2 Milyon Sterlinlik Müşteri Dolandırıcılığı Suçunu Kabul Etti
Finansal Davranış Otoritesi, finansal danışmanlık şirketlerinde çalışmış iki kişinin, dört müşterinin toplam 2 milyon sterlin kaybetmesine yol açan dolandırıcılık suçunu kabul ettiğini 13 Ekim 2026’da açıkladı. Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) ve Nexus Investment Managers Limited’in (Nexus IM)…
Dijital Varlık Cüzdanları: Anahtarlar, İmzalar ve Akıllı Hesaplar
Dijital varlık cüzdanlarını; işleyiş zinciri, ekonomisi, yetkili kayıtları, hata türleri ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtlar dâhil olmak üzere temel ilkelerden hareketle ele alan bir rehber.
Transfer Kuralı: Dijital Varlık Transferleri için Gereken Veriler
Digital Varlık Transfer Kuralı için temel ilkeler rehberi; işletim zinciri, ekonomi, yetkili kayıtlar, hata modları ve yatırımcıların ya da operatörlerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
Faydalanma Sahipliği: Şirketlerin Arkasındaki Kişileri Bulmak
Faydalı Sahiplik üzerine temel ilkeler rehberi, işletme zinciri, ekonomi, otoriter kayıtlar, arıza modları ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
Zoe Financial, $450,000 Tazminatla SEC Suçlamalarını Sonlandırdı
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu, 28 Eylül 2026 tarihinde, New York merkezli kayıtlı yatırım danışmanı Zoe Financial Inc.’ye, müşterilerine ve potansiyel müşterilerine çıkar çatışmalarına ilişkin maddi gerçekleri tam ve adil bir şekilde açıklamaması nedeniyle düşülen suçlamaları çözdüğünü duyurdu. SEC…
ESMA, 2027 Çalışma Programı ve Basitleştirme Raporunu Yayınladı
Avrupa Menkul Kıymetler ve Piyasalar Otoritesi (ESMA), 2027 Yıllık Çalışma Programı‘nı 28 Eylül 2026’da yayınladı ve 2026’da alınan ve 2027 için planlanan eylemleri kapsayan basitleştirme ve yük azaltımı üzerine ayrı bir rapor ile birlikte sundu. ESMA’nın 2023-2028 çok yıllık stratejisi…
Kendi Kendine Saklama vs. Nitelikli Saklama
Self-Custody ve Qualified Custody için temel ilkeler rehberi; işletim zinciri, ekonomi, yetkili kayıtlar, hata modları ve yatırımcıların ya da operatörlerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
KYC vs. KYB vs. AML: Finansal Kimlik Nasıl Bir Araya Gelir
KYC, KYB ve AML için temel prensipler rehberi; işletme zinciri, ekonomi, otoriter kayıtlar, başarısızlık modları ve yatırımcıların ya da işletmecilerin doğrulaması gereken kanıtları içerir.
FCA, Euro Exchange Securities UK’yi Kara Para Aklama Kurallarına İlişkin Soruşturuyor
Financial Conduct Authority, 17 Eylül 2026 tarihinde, Euro Exchange Securities UK Ltd tarafından potansiyel suçlara ilişkin bir soruşturma başlattığını ve yetkili elektronik para kurumunun 1 Şubat 2020 ile 4 Haziran 2026 tarihleri arasında Kara Para Aklama, Terörizmin Finansmanı ve Fon…
