Patuloy na Isinasagawa ng mga Awtoridad ng US ang mga Pagsisiyasat at Pagpapatupad ng Aksyon laban sa mga Palitan

Sa pagguho ng palitan ng FTX, mas pinansin ng mga awtoridad sa buong mundo ang espasyo ng digital na asset, na may matinding pagtutok sa pag-uugali ng mga kumpanya sa nasabing larangan. Ang palitan na co‑founded ni Sam Bankman‑Fried ay nagsampa ng kahilingan para sa pagkalugi noong nakaraang Nobyembre matapos mabigong makalikom ng sapat na asset upang matugunan ang mga kahilingan ng mga customer. Ang pangyayaring ito ay hindi maiiwasang nagdulot ng masusing pagsusuri ng mga regulator sa iba pang katulad na mga plataporma ng kalakalan habang hinahangad ng mga regulator na sugpuin ang mapanlinlang na kalakalan ng crypto.

Sa mga nakaraang buwan, pinalakas ng mga pederal na ahensya at kagawaran ng gobyerno na may pangangasiwa sa sektor sa US ang kanilang paghahabol sa mga sentralisadong palitan, mga tagapamagitan sa merkado, at iba pang kumpanya. Ang mga regulator tulad ng Securities and Exchange Commission (SEC) at Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ay kumilos laban sa mga pangunahing manlalaro tulad ng Coinbase, Kraken at Gemini dahil sa iba’t ibang maling gawain. Sa linggong ito, ang Binance ang naging pinakabagong target ng US Department of Justice dahil sa inaakalang hindi pagsunod sa mga batas ng sanction. Narito ang mga detalye at iba pa tungkol sa ibang palitan na humaharap sa mga legal na isyu.

Binance sinisiyasat para sa posibleng paglabag sa mga sanction na may kaugnayan sa kaguluhan sa Ukraine

Bloomberg na noong Biyernes na ang dibisyon ng pambansang seguridad ng Department of Justice ay nagsasagawa ng pagsisiyasat sa Binance at ilang mga opisyal nito, ayon sa mga taong malapit sa imbestigasyon. Ang imbestigasyon sa mga opisyal ay naglalayong alamin kung ginamit ba ng mga Ruso ang plataporma ng palitan upang mapadali ang iligal na paglilipat ng pondo. Ang palitang pinamumunuan ni CZ ay tumanggi sa anumang kaso ng hindi pagsunod sa mga US at internasyonal na financial sanctions na alam nito, at idinagdag na mayroong protocol na Know‑your‑customer (KYC) na ipinatupad.

Binanggit din ng mga hindi pinangalanang pinagmulan na malamang na hindi maghahanap ng kasunduan ang Department of Justice sa crypto exchange kung magreresulta ang imbestigasyon sa pormal na kasong kriminal. Ang Office of Foreign Assets Control ng US Department of the Treasury noong nakaraang Lunes ay nag-anunsyo ng isang kasunduan sa pag-aayos kasama ang Poloniex batay sa posibleng sibil na pananagutan para sa mga halatang paglabag sa mga sanction laban sa Crimea, Cuba, Iran, Sudan, at Syria.

Ang Binance ay paksa ng iba pang regulasyon at kriminal na imbestigasyon kaugnay ng kanyang pag‑uugali. Sa linggong ito, isang ulat ng Reuters noong Mayo 4 ang nagpakita na pinayagan ng palitan ang mga account na may kaugnayan sa mga grupong terorista, kabilang ang Islamic State, na ma‑access ang plataporma. Sa isang blog noong Mayo 5 blog, tumugon ang Binance sa mga paratang na inaakusahan ang Reuters ng “sinasadyang iniiwan ang mahahalagang katotohanan” upang ilarawan ang palitan sa masamang liwanag.

Ang pangunahing punto ay hindi kami alam ng anumang palitan – o iba pang institusyong pinansyal man – na mas maraming ginagawa ngayon upang mapigilan ang masasamang aktor na gamitin ang kanilang plataporma kaysa sa Binance. Ang aming mga patakaran at proseso ay sumusunod sa AMLD5/6 na mga kinakailangan sa anti‑money laundering at pagkontra sa pagpopondo ng terorismo at mayroon kaming matibay na programa sa pagsunod na nag‑integrate ng mga sopistikadong prinsipyo at kasangkapan sa anti‑money laundering at pandaigdigang sanction upang matuklasan at tugunan ang kahina‑hinalang aktibidad.

Binibigyang‑diin ng palitan na ang kanilang mga pagsisikap ay palaging nakaayon sa mga internasyonal na awtoridad sa pagkontra sa terorismo na kasangkot. Sinabi rin ng Binance na kasalukuyan silang nakikipagtulungan sa mga awtoridad upang makatulong sa pagsubaybay sa mga iligal na organisasyon.

Coinbase nagsampa ng demanda laban sa SEC matapos tahimik na tugon sa kahilingan na naghahanap ng kalinawan sa regulasyon

Sa pagtatapos ng Abril, ang Coinbase ay nagsampa ng demanda laban sa Securities and Exchange Commission (SEC), na naglalayong pilitin ang isang tugon sa kanilang kahilingan para sa isang tiyak na patakaran ukol sa digital na asset. Ang palitan ay nagsumite ng petisyon noong Hulyo 2022 na humihiling ng isang tiyak at malinaw na balangkas ng regulasyon mula sa SEC, ngunit hanggang ngayon ay wala pang tiyak na sagot ang ahensya. Sa halip, patuloy itong nagsasagawa ng mga hakbang sa pagpapatupad laban sa ilang mga kumpanyang crypto, kabilang ang Coinbase.

Sa pagsumite noong Abril 24 na hamon sa regulator ng securities, hiniling ng Coinbase na magbigay ang SEC ng patnubay tungkol sa pagrerehistro ng digital na asset bilang securities o kung paano ilalapat ang mga regulasyon na itinatag maraming taon na ang nakalilipas para sa tradisyonal na securities sa klase ng asset na ito. Sa isang hiwalay na tugon sa SEC na naglabas ng Wells Notice sa Coinbase, muling binigyang‑diin ng mga opisyal ng palitan ang kanilang dating posisyon ng legal na hamon. Sinabi nina CEO Brian Armstrong at Legal Officer Paul Grewal na kanilang intensyong ipagtanggol nang matindi ang kanilang sarili sa korte ngunit nagbigay pa rin ng pagkakataon para sa mga pag‑usapan bago umabot sa ganoong kalagayan.

Inulit ni Armstrong na ang pagharap ng SEC sa palitan ay hindi nasa interes ng US, lalo na dahil wala pang napagkasunduang rulebook sa bansa. Ang mga abogado ng Sullivan at Cromwell, na kumakatawan sa palitan, ay direkta sa usapin, malinaw na isinasaad na ang kaso ng komisyon laban sa Coinbase ay mabibigo bilang isang katotohanan at batas. Kapansin‑pansin, sa isang video tungkol sa proteksyon ng mamumuhunan video na ibinahagi nang mas maaga sa parehong araw, binigyang‑diin ng SEC chair na si Gary Gensler ang kahalagahan ng pagsunod sa regulasyon para sa mga crypto intermediary na gumagana sa merkado ng US, na nagsabi na ang pangunahing isyu ay hindi kakulangan ng patnubay sa regulasyon kundi kakulangan ng pagsunod mula sa mga kalahok.

SEC nagsampa ng demanda laban sa Coinme at Up Global para sa $3.8 milyon

Sa parehong linggo, ang SEC ay nag-anunsyo ng multa na halos $4 milyon sa crypto firm na Coinme at sa subsidiary nito na Up Global, kasama ang kanilang CEO na si Neil Bergquist dahil umano ay nilinlang ang mga mamumuhunan sa isang initial coin offering (ICO) noong 2017. Si Bergquist ay pinatawan ng parusang $150,000, habang ang dalawang kumpanya ay magbabayad ng kabuuang $3.8 milyon, bagaman wala sa tatlo ang tumanggap o tumanggi sa mga paratang.

Inakusahan ng regulator na sinadya ng mga partido na pinalobo ang halagang nakalikom sa nasabing initial coin offering (ICO). Idinagdag din ng SEC na si Bergquist at Coinme ay gumawa ng mga hakbang upang bawasan ang pangangailangan nilang bumili ng UpToken – sinabi ng Coinme sa mga gumagamit noong ICO na ilalaan nila ang 1% ng bawat transaksyon bilang cashback reward sa anyo ng biniling mga token na UpToken.

Kraken humihiling sa hukuman ng San Francisco na limitahan ang partikular na kahilingan ng IRS para sa impormasyon ng user

Noong Abril pa rin, iniulat ng Bloomberg na humiling ang palitang Kraken sa isang pederal na hukuman sa San Francisco na mamagitan at harangan ang imbestigasyon ng United States Internal Revenue Service hinggil sa ilang mahahalagang impormasyon ng user na tinawag ng Kraken bilang isang hindi makatarungang paghahanap ng kayamanan. Ang pagtutol ng palitan ay retroaktibo sa summons ng IRS noong Pebrero, na humihiling sa mga user na tukuyin ang mga Kraken account na nagsagawa ng hindi bababa sa $20,000 na halaga ng crypto trades sa anumang taon mula 2016 hanggang 2020. Ayon sa mga abogado ng Kraken, lumagpas ang IRS sa mga hangganan na itinakda sa isang katulad na alitan sa Coinbase anim na taon na ang nakalilipas at ang ahensya ay humihingi ng mas maraming detalye kaysa pinahihintulutan mula sa mas malaking base ng mga user.