Pinapatawan ng Multa ng OFAC ang Poloniex ng $7.6M Para sa Inaakalang Paglabag sa Mga Sanksyon

Ang Office of Foreign Asset Control (OFAC) ng Kagawaran ng Pananalapi ng Estados Unidos ay naglabas ngayon ng isang kasunduan sa Poloniex na pumayag sa isang posibleng sibilyang pananagutan na nagmula sa “halatang paglabag sa mga sanksyon.” Sinabi ng tagapamahala ng mga ekonomikong sanksyon na nilabag ng Poloniex ang mga patakaran ng malawak na mga programa ng sanksyon laban sa Crimea, Iran, Syria at iba pa. Ang kumpanya ng palitan ay partikular na inakusahan ng pagpapadali ng mga transaksyon ng digital na asset na nagkakahalaga ng higit sa $15 milyon na isinagawa ng mga gumagamit mula sa mga nasabing rehiyon sa halos anim na taon. Kabilang sa mga kondisyon ng kasunduan ang obligasyon ng kumpanya ng palitan na magbayad ng $7.6 milyon.

“Sa pagitan ng Enero 2014 at Nobyembre 2019, pinayagan ng Poloniex trading platform ang mga customer na halatang nasa mga nasasakdalang hurisdiksyon na makilahok sa mga online na transaksyon na may kinalaman sa digital na asset—kabilang ang mga kalakalan, deposito, at pag-withdraw—na may pinagsamang halaga na $15,335,349, sa kabila ng pagkakaroon ng dahilan upang malaman ang kanilang lokasyon batay sa parehong impormasyong KYC at data ng IP address,” ibinahagi ng ahensya sa isang komunikasyon noong Mayo 1 sa kanyang website.

Ipinaliwanag ng kagawaran ng pagpapatupad ng batas na ang parusa ay ipinataw matapos matuklasan na ang mga paglabag ng palitan ay “hindi kusang isinisiwalat at hindi labis na mapangahas.” Kapansin-pansin, ang pinakabagong paglabag sa kabiguang magsagawa ng due diligence ay nagdaragdag sa mga nakaraang kaso ng legal na isyu ng palitan sa US.

Ang Poloniex ay naging target ng US Securities and Exchanges Commission (SEC) noong Agosto 2021 matapos ilahad ng mga regulator ng merkado na sinuportahan at ibinenta ng palitan ang mga hindi nakarehistrong securities sa kanilang platform mula Hulyo 2017 hanggang Nobyembre 2019. Upang ayusin ang mga kasong ito, pinili ng Poloniex ang isang labas-sa-hukuman na kasunduan, na sumang-ayon na magbayad ng hindi tinukoy na halagang higit sa $10 milyon sa komisyon. Sa labas ng US, ang palitan ay nasailalim sa masusing pagsusuri ng Ontario Securities Commission ng Canada (OSC) noong Mayo 2021.

Noong nakaraang Nobyembre, pumasok ang Kraken sa isang katulad na kasunduan sa tagapangalaga ng mga sanksyon dahil nabigong pigilan ang mga gumagamit mula Iran na ma-access at gamitin ang kanilang platform para magsagawa ng mga transaksyon. Boluntaryong iniulat ng palitan ang kanilang hindi pagsunod na nagdulot ng higit sa $1.68 milyon na halaga ng mga transaksyon na naproseso mula 2015 hanggang 2019. Kapansin-pansin, ang pag-unlad noong Lunes ay isang linggo matapos i-unseal ng Department of Justice (DoJ) ang mga kasong nagsasabing paglabag sa mga sanksyon na ipinataw ng OFAC at ng UN laban sa North Korea.

DoJ kumikilos laban sa grupong nagpadali sa conversion ng ninakaw na crypto ng Lazarus Group ng North Korea

Kumpirmado ng US Office of Foreign Assets Control noong nakaraang linggo na nagparusa ito sa mga taong tumulong sa kilalang kolektibong hacker na may kaugnayan sa estado ng North Korea na tinatawag na Lazarus Group na i-convert ang ilang ninakaw na crypto sa pera.

Isinasaad ng press release ng Department of Justice noong Abril 24 detalye na ang grupo, na kinabibilangan ng digital asset trader mula Mainland China na si Wu Huihu, Hong Kong British National na si Cheng Hung Man, North Korean na nakabase sa China na nagsisilbing deputy representative ng Korea Kwangson Banking Corporation na si Sim Hyon Sop, at isang indibidwal na kilala online bilang Jammy Chen, ay nagkasundo upang i-laundry ang mga ninakaw sa hack at bumili ng mga kalakal para sa North Korea sa pamamagitan ng paggamit ng mga pondong nakuha, sa pamamagitan ng mga front entity na nakabase sa Hong Kong.

“Ipinapakita ng mga kasong isinampa ngayon ang patuloy na paggamit ng North Korea ng iba’t ibang paraan upang iwasan ang mga sanksyon ng U.S. Maaari naming at susundin ang pera, maging ito man ay sa pamamagitan ng cryptocurrency o tradisyonal na sistema ng bangko, upang maghain ng angkop na mga kasong laban sa mga tutulong magpondo sa korap na rehimen na ito,” sinabi ni Matthew M. Graves, US Attorney para sa District of Columbia.

Inakusahan na pinamahalaan ni Sim ang mga bayad (sa US dollars), na pagkatapos ay pinroseso kay Jammy Chen. Ang entidad sa likod ng pangalang Jammy Chen ay humingi ng serbisyo nina Wu at Cheng upang tumulong maghanap ng mga pekeng front company at magsagawa ng mga bayad sa paraang iwasan ang mga ekonomikong restriksyon mula sa US. Ang huling destinasyon ng fiat na nakuha mula sa conversion ng crypto exploits ay upang suportahan ang mga programa ng armas ng mass destruction at ballistic missile ng North Korea. Ang mga produktong tabako at mga kagamitang pangkomunikasyon ay kabilang sa iba pang mga kalakal na natukoy na binili ng North Korea gamit ang fiat.