Ang unang sakdal na kriminal laban kay Sam Bankman-Fried: paliwanag sa dokumento noong Disyembre 2022

Noong Disyembre 13, 2022, isinapubliko ng mga pederal na tagausig sa Southern District of New York ang unang sakdal na kriminal laban kay Sam Bankman-Fried (SBF). May walong bilang ito, kabilang ang pandaraya sa mga customer at nagpapautang gamit ang komunikasyon sa pagitan ng mga estado o sa ibang bansa, at sabwatan upang dayain ang Estados Unidos at labagin ang mga batas sa pagpopondo ng kampanya. Tinatalakay rito ang orihinal na sakdal noon, hindi isang hatol o ang kabuuan ng mga sumunod na paglilitis.

Ang unang bilang ay Sabwatan upang mandaya sa mga customer gamit ang mga paraan ng komunikasyon. Narito ang salin ng nilalaman nito:

Mula noong hindi bababa sa bandang 2019 hanggang Nobyembre 2022, sa Southern District of New York at sa iba pang lugar, si Samuel Bankman-Fried, na kilala rin bilang SBF, at iba pang kilala at hindi pa kilalang tao ay sinasabing sadya at may kaalamang nagkasundo na gumawa ng wire fraud sa ilalim ng 18 U.S.C. § 1343.

Ipinaparatang dito ng mga tagausig ang sinadyang pandaraya, taliwas sa mga paliwanag ni Bankman-Fried noon na hindi niya lubos na nauunawaan ang operasyon ng FTX at na nagmula sa mga pagkukulang sa pamamahala at magulong pagtutuos ang paghahalo ng pondo at pagbagsak nito. Tinalakay niya iyon sa panayam ng New York Times na nilahukan niya mula sa Bahamas. Ang mga salitang sadya at may kaalaman ay tumutukoy sa kalagayan ng pag-iisip na ipinaparatang ng mga tagausig. Hindi awtomatikong patunay ng pagkakasala o pagtanggi ng hukuman sa depensa ang paggamit ng mga salitang iyon sa sakdal.

Ayon sa sakdal, nagplano umano si Bankman-Fried at ang iba pa na kumuha ng pera at ari-arian sa pamamagitan ng maling dahilan, pahayag, at pangako. Ipinadala o ipinadala nila sa pamamagitan ng iba ang mga sulat, palatandaan, signal, larawan, at tunog gamit ang komunikasyong kawad, radyo, at telebisyon sa pagitan ng mga estado at sa ibang bansa upang isagawa ang plano. Partikular silang inakusahan ng maling paggamit ng deposito ng mga customer ng FTX.com para sa mga gastusin at utang ng Alameda Research, ang sariling crypto hedge fund ni Bankman-Fried, at para sa mga pamumuhunan. Ang mga tinukoy na batas ay 18 U.S.C. §§ 1343 at 1349.

Ipinaparatang dito ang paggamit ng pera ng customer para sa ibang layunin. Hiwalay rito, iniulat ng nakaugnay na ulat ng Reuters na bumili ang FTX, mga magulang ni Bankman-Fried, at mga ehekutibo ng hindi bababa sa 19 na ari-arian sa Bahamas na nagkakahalaga ng halos US$121 milyon. Iba iyon sa US$300 milyon na iniulat para sa mas malawak na pagbili ng ari-arian ng isang yunit ng kompanya. Hindi napatunayan ng ulat ang pinagmulan ng pondo sa bawat pagbili. Ang sentrong paratang sa sakdal ay ang paglilipat at paghahalo ng pondo ng customer para sa Alameda at iba pang gamit.

Ang mahalagang pagkakaiba sa karaniwang maling pamamahala ay ang ipinaparatang na layuning manlinlang. Ang pandaraya gamit ang mga paraan ng komunikasyon o wire fraud ay hindi nangangahulugang awtomatikong krimen ang bawat email, text, o paglabas sa midya. Kailangang mapatunayan ang mga elemento ng isang pakana ng pandaraya at paggamit ng komunikasyon sa pagitan ng mga estado o sa ibang bansa upang isagawa ito.

Kasama rin sa sakdal ang Pandaraya sa mga customer gamit ang mga paraan ng komunikasyon, Sabwatan upang mandaya sa mga nagpapautang gamit ang mga paraan ng komunikasyon, at Pandaraya sa mga nagpapautang gamit ang mga paraan ng komunikasyon.

Magkaibang mga pagkakasala na may magkakaibang elemento ang sabwatan at ang mismong pandaraya. Hindi patunay na matagumpay nang nakapandaya ang akusado ang sabay na pagsasampa sa mga ito; mga paratang pa lamang ang mga ito sa yugtong iyon.

Ang ikalimang bilang ay Sabwatan upang gumawa ng pandaraya sa mga kalakal. Inilalahad dito ang sumusunod na mga paratang:

Sinasabing sadya at may kaalamang gumamit o nagtangkang gumamit si Bankman-Fried at ang iba pa ng mapanlinlang at mapagmanipulang paraan, direkta o hindi direkta, kaugnay ng mga swap, pagbebenta ng kalakal sa pagitan ng mga estado, at mga kontrata para sa paghahatid sa hinaharap ayon sa patakaran ng rehistradong entidad. Kabilang dito ang mga pakana ng pandaraya; maling pahayag tungkol sa mahalagang katotohanan o hindi pagsisiwalat ng impormasyong kailangan upang hindi makapanlinlang ang pahayag; at mapanlinlang na gawain sa negosyo, kasama ang mga pagtatangka. Inakusahan silang gumamit nang mali ng deposito ng mga customer ng FTX.com na nangangalakal o nagbabalak mangalakal ng swap upang bayaran ang gastos at utang ng Alameda at mamuhunan. Ang mga batayan ay 7 U.S.C. §§ 9(1), 13(a)(5), 17 C.F.R. § 180.1, at ang batas sa sabwatan na 18 U.S.C. § 371.

Tungkol ang bahaging ito sa paratang na pandaraya sa mga kalakal at swap. Hindi nito pinagpapasyahan na pare-pareho ang legal na pag-uuri ng lahat ng digital na asset. Hindi awtomatikong napatunayan ang layunin at maling paggamit ng pondo dahil lamang nakasulat ang mga ito sa sakdal.

Bilang isang hakbang umano sa pagpapatupad ng sabwatan, sinabi ng mga tagausig na noong bandang Hunyo 2022, sa Southern District of New York at sa iba pang lugar, ginamit nang mali ni Bankman-Fried at ng iba pa ang deposito ng mga customer ng FTX.com upang, bukod sa iba pa, bayaran ang obligasyon sa pautang ng Alameda Research.

Paratang iyon tungkol sa isang tiyak na pangyayari, hindi katibayang nasuri na ng hukuman noon. Sumunod ang Sabwatan upang gumawa ng pandaraya sa mga mahalagang papel.

Ang siniping bahagi ay tungkol sa impormasyong pinansyal na ibinigay sa mga namumuhunan:

Inakusahan si Bankman-Fried at ang iba pa ng pagkakasundong dayain ang mga namumuhunan sa FTX.com sa pamamagitan ng mali at mapanlinlang na impormasyon tungkol sa kalagayang pinansyal nito. Tinukoy ang 15 U.S.C. §§ 78j(b), 78ff at 17 C.F.R. § 240.10b-5; ang sabwatan ay isinampa sa ilalim ng 18 U.S.C. § 371.

Maaaring maging mahalaga ang mga pampublikong pahayag, mensahe sa namumuhunan, at ibang komunikasyon kung tumutugon ang mga ito sa mga elemento ng kaso at may sapat na katibayan. Hindi sapat ang unang sakdal upang sabihing napatunayan na ang pagkakasala nang lampas sa makatwirang pagdududa.

Kasunod ang Sabwatan upang maglaba ng salapi. Saklaw ng mga paratang ang transaksiyong nagtatago sa uri, lokasyon, pinagmulan, pagmamay-ari, o pagkontrol sa kinita sa pandaraya, at ilang transaksiyong gumagamit ng ari-ariang mula sa krimen. Hindi kailangang may sangkot na banyagang bangko sa bawat ganitong pagkakasala.

Ang ikawalong bilang ay Sabwatan upang dayain ang Estados Unidos at labagin ang mga batas sa pagpopondo ng kampanya. Tungkol ito sa umano’y paghadlang sa tungkulin ng pamahalaan at paglabag sa pagpopondo ng halalan, bukod sa mga paratang tungkol sa customer, namumuhunan, at nagpapautang.

Ayon sa sakdal, mula bandang 2020 hanggang Nobyembre 2022, sadyang nagkasundo umano si Bankman-Fried at ang iba pa na dayain ang Estados Unidos, na labag sa 18 U.S.C. § 371, at sadya at may kaalamang labagin ang batas pederal tungkol sa pagbibigay, pagtanggap, at pag-uulat ng kontribusyon, donasyon, o paggasta sa ilalim ng 52 U.S.C. § 30109(d)(1)(A) at (D).

Ipinaliwanag din ng mga tagausig kung paano umano isinagawa ang sabwatan. Mga paratang pa rin ang mga iyon, hindi hatol na napatunayan na ang lahat ng kilos.

Ang ipinaparatang na layunin ay hadlangan at sirain sa mapanlinlang at hindi tapat na paraan ang mga legal na tungkulin ng Federal Election Commission. Kabilang dito ang pagpapatupad ng mga limitasyon sa pinagmulan at halaga ng pondo sa halalang pederal, pati ang pagbabawal sa kontribusyon ng korporasyon at paggamit ng tagapamagitan upang itago ang tunay na nagbigay, alinsunod sa 18 U.S.C. § 371.

Kaugnay ito ng mga kontribusyong pampolitika at mga paratang na itinago ang pinagmulan ng pondo at nilabag ang mga tuntunin; hindi ibig sabihin na ilegal ang lahat ng donasyong pampolitika. Binanggit ang kontribusyong nakapangalan sa ibang tao at kontribusyon ng korporasyon na may kabuuang US$25,000 o higit pa sa isang taon ng kalendaryo. Hindi ito iisang pangkalahatang hangganan na nagpapaging legal sa bawat mas maliit na donasyon.

Humiling din ang sakdal ng pagsamsam sa mga kinita o ari-ariang kaugnay ng krimen, alinsunod sa mga batayan at kundisyon ng batas. Hindi awtomatikong nasamsam ang mga ito dahil lamang isinapubliko ang sakdal. Ang buong dokumento ay mababasa rito.