Sam Bankman-Fried (SBF) Criminal Indictment Na Inilabas at Ano ang Kahulugan Nito

Inilabas ng Southern District of New York ng U.S. Department of Justice ang isang kriminal na kasong isinampa noong Martes na nag-aakusa kay Sam Bankman Fried (SBF) ng walong bilang, kabilang ang wire fraud laban sa mga customer at nagpapautang, at pakikipagsabwatan upang manlinlang sa United States at lumabag sa mga batas sa pananalapi ng kampanya.

Kabilang sa ilan sa mga pinaka-matinding paratang ang sumusunod na pambungad na pahayag tungkol sa Sabwatan sa Pagsasagawa ng Wire Fraud sa mga Customer:

Mula noong hindi bababa sa 2019, hanggang at kabilang sa Nobyembre 2022, sa Southern District of New York, at sa iba pang lugar, si SAMUEL BANKMAN-FRIEND, na kilala rin bilang “SBF,” ang akusado, at iba pang kilala at hindi kilala, nang may sinasadya at may kaalaman ay nagsanib, nagkasabwatan, nagkaisa, at sumang-ayon sa isa’t isa upang magsagawa ng wire fraud, na labag sa Title 18, United States Code, Section 1343.

Ibig sabihin nito ay hindi binibigyan ng sangkot na hukuman ng kredibilidad ang pinakabagong pahayag ni SBF na hindi niya nauunawaan ang mga panloob na operasyon ng FTX, at ang kanyang mga kamakailang pagtatangkang sisihin ang co-mingling ng pondo, at ang pagbagsak ng FTX sa “napakalaking pagkabigo sa pamamahala” at “magulong accounting” tulad ng kanyang iniulat sa New York Times sa isang kamakailang panayam na kanyang ipinalabas nang live mula sa Bahamas. Sa ibang salita, ang mga terminong willfully at knowingly ay dalawang napakalakas na pahayag na nag-aalis ng anumang pagpapanggap na ito ay simpleng pagkakamali lamang sa accounting at maling pamamahala.

Bahagi at layunin ng sabwatan na ito ay si SAMUEL BANKMAN-FRIED, A/K/A “SBF,” ang akusado, at iba pang kilala at hindi kilala, na may kaalaman at intensyon na magdisenyo ng isang iskema at panlilinlang upang manlinlang, at para makakuha ng pera at ari-arian sa pamamagitan ng maling at mapanlinlang na mga paliwanag, representasyon, at pangako, ay nagpadala at nagdulot ng pagpapadala sa pamamagitan ng wire, radyo, at telebisyon patungo sa interstate at dayuhang kalakalan, mga sulat, senyas, signal, larawan, at tunog para sa layuning isakatuparan ang nasabing iskema at panlilinlang, na labag sa Title 18, United States Code, Section 1343, kung saan, BANKMAN-FRIED sumang-ayon kasama ang iba pa upang linlangin ang mga customer ng FTX.com sa pamamagitan ng maling paggamit ng mga deposito ng mga customer at paggamit ng mga deposito upang bayaran ang mga gastusin at utang ng Alameda Research, ang proprietary crypto hedge fund ni BANKMAN-FRIED, at upang gumawa ng mga pamumuhunan. (Title 18, United States Code, Section 1349.)

Ang pahayag na ito ay matindi sa mga paratang na si SBF ay nakipagsabwatan upang gamitin ang pondo ng mga kliyente ng FTX bilang kanyang personal na alkansya. Ayon sa maraming ulat sa media, ang mga pondo ay ginamit para sa mga hindi kaugnay na gastusin kabilang ang pagbili ng 19 na ari-arian sa Bahamas na may halagang $300 milyon. Inaangkin din na ginamit ni SBF ang pondo ng mga kliyente ng FTX para sa kanyang hedge fund na Alameda Research. Ang mga pondo ng kliyente sa mga brokerage account ay dapat nakahiwalay, at ang mga paratang na ito ay nagbibigay ng pananaw na naniwala ang Department of Justice na ang mga pondo ay sinadyang pinaghalo.

Mas lalong masama para kay SBF ang mga paratang na kinabibilangan ng sinadyang intensyon na linlangin ang mga kliyente. Kabilang dito ang wire fraud, isang pangkalahatang legal na termino na nangangahulugang anumang elektronikong komunikasyon, tulad ng email o text messaging, ay ginamit upang itaguyod ang isang kriminal na gawain. Maaaring kabilang dito ang anumang nakaraang paglabas ni SBF sa media, blog post, email, atbp.

Ang inilabas na kasong isinampa ay nagpapatuloy pagkatapos ng mga katulad na paratang para sa Wire Fraud sa mga Customer, Sabwatan sa Pagsasagawa ng Wire Fraud sa mga Nagpapautang, at Wire Fraud sa mga Nagpapautang.

Ang sabwatan upang magsagawa ng wire fraud, at ang wire fraud ay magkaibang mga kasong nangangahulugang hindi lamang naghangad si SBF na magsagawa ng wire fraud, nagtagumpay siya sa napakalaking saklaw.

Sa Bilang Lima, Sabwatan sa Pagsasagawa ng Commodities Fraud ay may mga bagong paratang.

Bahagi at layunin ng sabwatan na ito ay si SAMUEL BANKMAN-FRIED, a/k/a “SBF,” ang akusado, at iba pang kilala at hindi kilala, na may sinasadya at may kaalaman, ay gagamit at magtatangka na gumamit, direkta at hindi direkta, kaugnay ng isang swap, kontrata ng pagbebenta ng isang kalakal sa interstate commerce, at para sa hinaharap na paghahatid alinsunod sa mga patakaran ng isang rehistradong entidad, isang mapanlinlang at mapanlinlang na aparato at pamamaraan, Seksyon 180.1, sa pamamagitan ng: (a) paggamit at pag-aaplay, at pagtatangkang gamitin at pag-aaplay, isang mapanlinlang na aparato, iskema, at panlilinlang upang manlinlang; (b) paggawa, at pagtatangkang gumawa, ng hindi totoong at mapanlinlang na pahayag ng isang mahalagang katotohanan at hindi pagsasabi ng isang mahalagang katotohanan at pagkomit na magsabi ng isang mahalagang katotohanan na kinakailangan upang ang mga pahayag ay hindi hindi totoo at mapanlinlang; at (c) pakikilahok, at pagtatangkang makilahok sa isang kilos, praktis, at kurso ng negosyo, na gumagana at magpapatakbo bilang panlilinlang at pandaraya sa isang tao, na labag sa Title 5, United States Code, Sections 9(1) at 13(a)(5), to wit, BANKMAN-FRIEND agreed with others to defraud customers on FTX.com trading or intending to trade swaps my misappropriating those customers’ deposits and using those deposits to pay expenses and debts of Alameda Research, BANKMAN-FRIEDS’s proprietary crypto hedge fund, and to make investments.

Ang kawili-wiling bahagi ng nabanggit na paratang ay ang terminong commodities, hindi alam kung itinuturing ng departamento ang Bitcoin at iba pang digital assets bilang commodities, kahit papaano malinaw na nakasaad na may paniniwala na sinasadya ni SBF na pinaghalo ang mga pondo at sinadyang linlangin ang mga kliyente. Ito ay pandaraya sa maraming antas, at malinaw na sinasabi ng pahayag na ibabato ng mga taga-usig ang buong kaso kay SBF.

Upang itaguyod ang sabwatan at maisakatuparan ang ilegal na layunin nito, ang sumusunod na hayagang kilos, kasama ang iba pa, ay isinagawa sa Southern District of New York at sa iba pang lugar: noong o mga Hunyo 2022, si SAMUEL BANKMAN-FRIED, a/k/a “SBF,” ang akusado, at iba pa ay maling ginamit ang mga deposito ng mga customer ng FTX.com upang, kasama ang iba pang bagay, matugunan ang mga obligasyon sa pautang na utang ng Alameda Research.

Ang pahayag na ito ay nagpapahiwatig na may ebidensya ng isang tiyak na pangyayari upang magsagawa ng commodities fraud. Ang mga katulad na paratang ay ginawa rin sa Sabwatan sa Pagsasagawa ng Securities Fraud.

Isang seksyon ang may interes dito:

(c) pakikilahok sa isang kilos, praktis, at kurso ng negosyo na gumagana at magpapatakbo bilang pandaraya at panlilinlang sa isang tao, na labag sa Title 15, United States Code, Sections 78j (b) at 78ff, kung saan, BANKMAN-FRIEND sumang-ayon kasama ang iba pa na magsagawa ng isang iskema upang linlangin ang mga mamumuhunan sa FTX.com sa pamamagitan ng pagbibigay ng maling at mapanlinlang na impormasyon sa mga mamumuhunan hinggil sa kalagayang pinansyal ng FTX.com.

Halos walang pagdududa na si SBF ay sinadyang linlangin ang mga mamumuhunan tungkol sa kalagayang pinansyal ng FTX, maaaring kabilang dito ang mga paglabas sa media kung saan iginiit niya na ang kumpanya ay nasa maayos na kalagayang pinansyal, mga tweet bago ang pagbagsak ng palitan, at marami pang ibang pagkakataon ng panlilinlang.

Nagpapatuloy ito sa Sabwatan sa Pagsasagawa ng Money Laundering, mga seryosong kasong madalas gamitin sa krimen sa pananalapi upang itago ang pinagmulan ng ilegal na nakuha na pera, kadalasan sa pamamagitan ng mga paglipat na kinasasangkutan ng mga banyagang bangko o lehitimong negosyo.

Tila hindi pa sapat, susunod ay ang Sabwatan upang Linlangin ang United States at Lumabag sa mga Batas sa Pananalapi ng Kampanya na may mga paratang ng panlilinlang sa Pamahalaan ng United States. Ito ang unang pagkakataon na nakikita natin ang mga ulat hindi lamang ng pandaraya sa mga mamumuhunan at nagpapautang, kundi pati na rin sa pamahalaan ng United States tulad ng nakasaad sa ibaba:

Mula noong hindi bababa sa 2020, hanggang at kabilang sa Nobyembre 2022, sa Southern District of New York, at sa iba pang lugar, si SAMUEL BANKMAN-FRIEND, a/k/a/ “SBF,” ang akusado, at iba pang kilala at hindi kilala, na may kaalaman ay nagsanib, nagkasabwatan, nagkaisa, at sumang-ayon sa isa’t isa upang linlangin ang United States, na labag sa Title 18, United States Code, Section 371, at sinadya at may kaalaman ay nagsanib, nagkasabwatan, nagkaisa, at sumang-ayon sa isa’t isa upang gumawa ng mga paglabag laban sa United States sa pamamagitan ng pagsasagawa ng mga paglabag sa batas pederal na kinabibilangan ng paggawa, pagtanggap, at pag-uulat ng isang kontribusyon, don … … …

Sa intensyon na ilahad ang panlilinlang at pakikipagsabwatan laban sa pamahalaan ng USA, inilatag ang mga paratang ng aktwal na ginawa na pandaraya laban sa pamahalaan ng USA.

Bahagi at layunin ng sabwatan na ito ay si SAMUEL BANKMAN-FIEND, a/k/a “SBF,” ang akusado, at iba pang kilala at hindi kilala, ay naglinlang at naglinlang sa United States, at isang ahensya nito, sa pamamagitan ng paghadlang, pagsagabal, at pagwasak sa mga lehitimong tungkulin ng isang departamento at ahensya ng United States sa pamamagitan ng mapanlinlang at hindi tapat na paraan, kung saan, ang tungkulin ng Federal Election Commission na pangasiwaan ang batas pederal hinggil sa pinagmulan at limitasyon ng halaga sa mga eleksyon pederal, kabilang ang mga pagbabawal sa kontribusyon ng korporasyon at conduit contributions, na labag sa Title 18, United States Code, Section 371.

Ang kawili-wiling bahagi dito ay kung gaano hindi inaasahan ang mga paratang na ito. Ito ay may kaugnayan sa mga kamakailang political contributions, at kung paano nilalabag ng mga kontribusyong ito ang mga batas pederal. Pagkatapos ay nagpapatuloy ito sa mga paliwanag kung paano lumagpas sa $25,000 ang mga kontribusyong ito para sa iba’t ibang kontribusyon sa politika sa iba’t ibang partido.

Sa huli, nagtatapos tayo sa kung paano ipagkakaloob ni SBF ang mga kinita mula sa kanyang kriminal na imperyo. Ang buong kasong isinampa ay makikita dito.