Reglering
Centrala börser under ökad granskning globalt när tillsynsmyndigheter undersöker verksamheten
Lägg till Securities.io bland dina föredragna källor på Google
Centraliserade börser som verkar inom nationer på egen hand kan snart bli ett minne av det förflutna. Med den ökade mainstream‑adoptionen av digitala tillgångar har räckvidden och inflytandet för sådana plattformar bara vuxit över tid, vilket gör det avgörande att säkerställa att investerare får lämpligt skydd. Följande är några nyliga utvecklingar som belyser detta, då globala myndigheter försöker tygla centraliserade börser.
USA
Inom USA står två stora börser inför regulatoriska problem – Coinbase och Kraken.
Coinbase har i synnerhet mottagit stämningsansökningar från Securities and Exchange Commission (SEC), där de begär dokumentation kring dess, “…processer för att lista tillgångar, klassificeringen av vissa listade tillgångar, dess stakingprogram och dess stablecoin‑ och avkastningsgenererande produkter.” Dessa stämningsansökningar bekräftades av Coinbase själv i deras senaste kvartalsrapport.
Medan Coinbase noterar att det är för tidigt att säga vilken bestående effekt denna undersökning kommer att ha på deras verksamhet, har vissa investerare redan börjat förbereda sig för det värsta. Mest anmärkningsvärt är att den långvariga Coinbase‑aktieägaren Ark Investment Management nyligen minskade sin exponering mot företaget med hänvisning till situationens osäkerhet.
Kraken å andra sidan blir föremål för en utredning av sina egna metoder, inte av SEC, utan av United States Office of Foreign Assets Control (OFAC). Medan Coinbase möter frågor kring potentiella värdepappersbrott, känner Kraken av pressen på grund av sin påstådda service till kunder i länder som är sanktionerade av USA, såsom Iran, Syrien och Kuba.
Indien
Den populära indiska börsen WazirX hamnade nyligen i rubrikerna när Directorate of Enforcement (ED) annonserade att de genomför en utredning av börsen kring påstådd penningtvätt. ED beslutade att frysa börsens tillgångar, med hänvisning till WazirX:s medvetna beslut att ‘dölja ägandet av kryptobörsen’ genom att ge ‘motsägelsefulla & tvetydiga svar för att undvika tillsyn av indiska regulatoriska myndigheter’. Utöver detta påstående indikerar ED att inte bara har WazirX misslyckats med att skapa lämpliga register kring sin verksamhet, utan också har vägrat att lämna KYC‑uppgifter för 16 företag som tros ha tvättat pengar genom deras plattform.
Nu när hammaren har fallit på WazirX verkar det som om ED är redo att börja hålla liknande börser som verkar i landet ansvariga för tidigare handlingar också. Lokala medier rapporterar att över 10 börser undersöks för bristande efterlevnad av AML‑standarder, vilket har lett till betydande summor kapital som tvättas.
Uzbekistan
Samtidigt i Uzbekistan har National Agency of Perspective Projects (NAPP) precis utfärdat ett uttalande som indikerar att de förbjuder digitala tillgångsbörser att verka inom deras gränser om de inte uppfyller vissa krav.
As of now, the following exchanges are confirmed to have been blocked.
- Binance
- Bybit
- FTX
- HTX
NAPP noterar att endast de blockerade börserna saknar lämplig licens; de som vill betjäna Uzbekistans medborgare måste ha verksamhet/servrar inom landets gränser. Tiden får utvisa om dessa börser kan nå en överenskommelse med NAPP, eller om det är enklare att helt enkelt stänga ner för närvarande i landet. För närvarande noterar Binance i synnerhet att de har inlett en dialog med NAPP i ett försök att bli förenliga.
Kanada
Inom USA är den omstridda börsen och utlåningsplattformen Celsius föremål för utredning av flera tillsynsmyndigheter. Dessa åtgärder har nu filtrerats norrut till Kanada där det anses att inte bara Ontario Securities Commission (OSC) undersöker Celsius, utan även Autorité des marchés financiers (AMF) gör det.
Före sin kollaps och efterföljande konkursansökan hade Celsius en stor närvaro i Kanada. Denna kollaps kändes dock av mer än bara hundratals plattformsanvändare, då den största pensionsförvaltaren i Quebec nyligen hade deltagit i en finansieringsrunda på 400 M USD för företaget.
på svenska.
